风险评估与应对措施表人力资源
风险评估与应对措施表
编号:
部门：人力资源部
风险评估与应对措施表
编号：JL-A-01-008
编制: 审核: 批准:
新版保密风险评估.pdf
风 险 评 估 报 告 XXXXX有限公司201xx年xx月
1 概述 针对公司主要业务流程进行风险评估，其中包含了涉密信息系统集成业务管理、人力资源管理、资产管理、涉密场所管理等。 2 评估目的 通过人员访谈、文档审查和实地察看相结合的方式查找公司 信息系统软件开发主要业务流程的薄弱环节和安全隐患，分析可能面临的风险，为保密风险防控措施的落实提供依据。 3 评估依据 《涉密信息系统集成资质单位保密标准》 《中华人民共和国保守国家秘密法》 《中华人民共和国保守国家秘密法实旋条例》 《涉密信息系统集成资质管理办法》 4 评估内容 4.1 人力资源管理风险评估 根据《涉密信息系统集成资质单位保密标准》及公司《安全保密管理制度》中《涉密人员管理制度》中的规定，从人员上岗、在岗、离岗管理三方面分析公司涉密人员管理现状，对公司涉密人员管理的业务流程进行风险评估，识别并评估风险点，进而制定出风险防控措施。 4.1.1 风险级别定义
风险严重程度级别参考书 级别标识定义 很高如果被利用，将对资产或业务造成完全损害 高如果被利用，将对资产或业务造成重大损害 中等如果被利用，将对资产或业务造成一般损害 低如果被利用，将对资产或业务造成较小损害 很低如果被利用，将对资产或业务造成的损害可以忽略4.1.2 风险点 对从事涉密业务的人员进行审查，是否符合条件，符合条件的方可将其确定为涉密人员。是否对涉密人员进行保密教育培训，并签订保密承诺书后方能上岗。 对涉密人员是否保守国家秘密，严格遵守各项保密规章制度进行审查，是否符合以下基本条件： （1）遵纪守法，具有良好的品行，无犯罪记录； （2）属于公司正式职工，并在其他公司无兼职； （3）社会关系清楚，本人及其配偶为中国境内公民。 审查公司与涉密人员签订的劳动合同或补充协议，是否已签署。 公司在岗涉密人员是否每年参加保密教育与保密知识、技能培训，培训的时间应不少于10个学时。
项目重大风险评估及管控措施
国际会议展览中心项目 第二项目部 项目重大风险评估及管控措施 编制单位： 编制日期：2019年7月30日
目录 一、工程概况 (1) 二、合同承包范围 (1) 三、施工区域划分 (1) 四、项目风险管理产生的原因 (1) 五、风险辨识与衡量 (2) (一)风险辨识 (2) (二)风险衡量 (5) 六、风险分析与评估 (5) 七、风险防范与对策 (7) (一)风险控制措施 (7) (二)运用财务对策控制风险 (11)
一、工程概况 国际会议展览中心工程是由####集团贵阳国际会议展览中心有限公司投资兴建的一座综合性的特大型的建筑群体工程，是全国同类型中一次开发面积的最大工程，设计单位为####建筑工程设计有限公司，监理单位为####工程建设咨询有限公司，监督单位为###建筑管理处金阳工作站，地勘单位为###建筑勘察设计有限公司。 本工程位于##市金阳新区，##北路和##路交叉口南西侧，建筑占地面积约190523.68m2，总建筑面积979357.61m2，共分为A、B、C、D四个区。其中A 区为a1集中商业、a2-1会展中心、a2-2会展中心（地下车库）、a2-3会展中心（商业）；B区为b1地下商业、b2会展中心；C区为c1会议中心、c2 201大厦、c3风情商业街、c4酒店；D区为d1办公、d2～d4公寓。 是集会展中心、会议中心、风情商业街、集中商业、五星级酒店、公寓、办公楼等相关设施为一体的大型展览中心，为省重点工程，具有极大的社会影响力，工程质量确保“黄果树”杯，争创鲁班奖，并创省安全文明样板工地。二、合同承包范围 发包人提供的施工图所包含的土建、装饰（不含精装修）、水电安装、消防工程内容以及发包人制定承包人分包的工程。 三、施工区域划分 根据本工程的建筑、结构特点，因本工程属特大型的群体工程，栋数多、面积大，且工期要求十分紧张，为在规定的工期内保质保量的完成施工任务，将本工程土建任务划分为中建四局三公司、中间四局华南公司进行施工，水电安装、消防、暖通及钢结构安装工程由中建四局安装公司负责施工。其中由中建四局三公司施工的范围为：b1地下商业、b2会展中心、a2-1会展中心（C、D展厅）、a2-2地下车库（局部）、a2-3会展中心、soho组团。 四、项目风险管理产生的原因 风险管理的基础和前提是进行风险识别。风险的识别就是对存在于项目中
作业危害辨识与风险评估方法
作业危害辨识与风险评估方法
作业危害辨识与风险评估方法 1.目的 1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 1.2规定了作业活动过程的危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 2.引用文件 《中华人民共和国安全生产法》第三十六条、第四十五条 3.定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 4.要求与方法 4.1区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内部风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下：4.1.1工种：是生产活动中专业作业活动的分类。 4.1.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。 4.1.3作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段。在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。 4.1.4危害名称：执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备和企业形象的危害的具体称谓。危害一般填写格式为“副词+名词或动名词”，如：“压力不足的车胎”、“有尖角的设备”等。 4.1.5危害类别：分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。 4.1.6危害及有关信息描述：对辨识出的危害，在本单位范围内进行普查，确定其存在的数量、位置、时间以及相关的化学或物理特性，即说明在执行同类作业任务时，该危害存在于哪些地方？有多少？什么时间会涉及到？该危害的可能重量、强度、长度等如何？
风险评估管理制度
风险评估管理制度 中南建设集团有限公司 密涿高速公路廊坊段L2合同项目经理部2013年8月10日
风险评估管理制度 为了贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，提高密涿高速公路廊坊段L2项目工程的安全管理水平，在工程施工中杜绝安全事故、消灭安全隐患，控制危险源，根据国家相关法规和公司规定，结合本项目部工程施工实际状况，制定本制度。 一、施工风险评估 1、开工前施工风险评估 （1）单位工程开工前，项目部经理应组织项目部各职能部门负责人、安全工程师、相关技术人员，对单位工程施工中可能存在的风险、消除风险的管理方法及代价进行评估，确定施工中的危险源，并对危险源进行动态管理。 （2）风险评估和危险源管理是项目部安全生产管理工作的重要内容之一。风险评估和管理的主要目标就是已知某种危险的存在而研究制定相关的管理、控制措施，提高项目部应对突发事件的能力。危险源管理的主要目标就是控制危险源的状态，通过制订相关的管理、技术措施以保证危险源运行在一个可控、可预见的范围内，进行安全生产。 （3）项目部风险评估和危险源管理主要采取事前预防管理的方法： 一是落实政府及相关部门颁布的各项安全法规、标准、公司制订的安全管理制度。2002年实施的《安全生产法》对各级、各部门、各单位特别是生产经营单位主要负责人的安全生产职责
作出了严格而明确的规定，项目部是施工安全生产的主体，是落实安全生产的关键环节。 二是强制实施许可证制度。劳务队伍必须具有安全生产许可证，项目经理、项目部主要领导具有安全培训证，安全工程师、安全员和安全管理人员具有资质证，特种作业人员持证培训上岗等。 三是执行多方位的安全培训制度。作业人员进场施工前必须进行安全操作培训并考试合格，特种作业人员必须定期培训。 四是定期对单位工程的危险源进行辨识与评价。这是危险源管理的工作重点，在对各施工工点、环境、设备等进行全面辨识与分析的基础上进行相应的危险源评价，制订出各项措施，消除事故隐患，确保安全生产。 五是制订事故应急救援预案。根据可能发生的同类事故案例及预先事故评估模拟结果制订出预防事故、控制事故、展开救援的方案，为后续的事故控制与处理提供技术支持。事故发生后，现场人员应根据制订的应急救援预案，成立并指挥救援队伍快速有效地控制事故、对受伤人员进行有效的医疗处理、组织涉险人员疏散、事故灾后的清理与恢复生产等。 2、施工中风险评估 单位工程施工过程中，项目部经理应定期组织项目部各职能部门负责人、安全工程师、相关技术人员，对单位工程施工中存在的风险、危险源进行评估及管理： （1）项目部重点工程及危险性较大的工程进行评估，确定施工中出现的新的危险源并制定落实预防措施。
风险评估管理制度
安全风险评估和控制管理制度 1目的为对公司作业活动和服务过程中的危险、危害因素进行辨识和风险评估，以确定重大危险源，进而为风险控制提供依据，以实现安全管理标准化，特制订本制度 2 适用范围 适用于公司作业活动和服务全过程中风险因素的识别、评价、控制与管理。 3 支持/相关文件 3.1 水利水电工程施工安全管理导则（SL721-2015） 3.2 水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则（DLT 5274-2012) 4 职责和权限 4.1 各职能部门负责识别、评价、控制和管理与本部门相关的风险因素，确定重大 风险源，制定对风险因素的控制办法。 4.2 各项目部负责识别、评价、控制和管理与本单位相关的风险因素，确定重大风 险源，制定对风险因素的控制办法。 4.3 各职能部门、各项目部应根据施工进展，对危险源实施动态的辨识、评价和控 制。 4.4 本制度由公司安全质量环保部负责编制、修订、解释，部门负责人审核、常务 副总经理批准。 5 定义重大危险源根据可能造成的人员伤亡数量和财产损失情况进行分级，可以按 下标准分为4级： 5.1 一级重大危险源：是指可能造成30 人以上（含30 人）死亡，或者100 人以上（含 100 人）重伤，或者造成1亿元以上直接经济损失的危险源。 5.2 二级重大危险源：是指可能造成10 人～29 人死亡，或者50 人～99 人重伤，或者 造成5000 万元以上1亿元以下直接经济损失的危险源。 5.3 三级重大危险源：是指可能造成3人～9 人死亡，或者10 人～49 人重伤，或者造 成1000 万元以上5000 万元以下直接经济损失的危险源。 5.4 四级重大危险源：是指可能造成3人以下死亡，或者10 人以下重伤，或者造成1000 万 元以下直接经济损失的危险源。 6 程序 6.1 工作步骤 6.1.1 选择活动、过程和服务 6.1.2 进行活动、过程和服务中危险源的识别。 6.1.3 进行危险源的定性和定量评价。
企业风险评估报告项目风险管理习题
企业风险评估报告项目风险管理习题 文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
【最新资料,Word版，可自由编辑！】 《项目风险管理》习题1 一、单项选择题 1.用于衡量风险并据以确定风险的大小或高低的主要测算指标是（）。 A. 损失时间 B. 损失概率 C．损失程度 D．损失形式 2.风险管理允许项目经理和项目团队（）。 A．辨别项目风险 B．辨别不同风险的影响 C．计划合适的反应 D．以上都是 3.项目经理要求项目团队对其项目风险进行量化和评估，以下不能证明这样 做的好处的是（）。 A．彻底理解项目、相关风险、以及风险对项目各部分的影响 B．制订处理已经识别的问题的风险降低策略 C．保证所有已以识别的风险问题纳入项目计划编制 D．识别可能存在的替代方案 4.风险管理的过程可以描述为（）。 A．风险规划风险识别风险估计风险评价风险应对 B．风险识别风险规划风险估计风险评价风险应对 C．风险规划风险识别风险评价风险估计风险应对 D．风险规划风险识别风险估价风险应对风险评价 5.德尔菲法是风险识别一项重要的工具和技术，其最重要的特点是（）。 A．多次有控制的反馈 B．实名性
C．小组的统计回答 D．归纳性 6.最高级别的项目风险和不确定性与以下（）项目阶段有关。 A．概念 B．实施 C．收尾 D．项目后评价 7.下列哪项工具最适合衡量计划进度风险？（） A、CPM B、决策树 C、WBS D、PERT 8.在三个风险管理规划文件中起控制作用，并说明如何把风险分析和管理步 骤应用于项目之中的是（）。 A．风险管理目标 B．风险管理计划 C．风险管理行动 D．风险管理决策 9.风险识别工作不包括（）。 A．制定风险对策 B．确定风险条件 C．描述风险特征 D. 确定风险来源 10.检查情况、辨别并区分潜在风险领域的过程是（）。 A．风险识别 B．风险反应 C．总结教训和风险控制
作业危害辨识与风险评估方法
作业危害辨识与风险评估方法 1.目的 为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 规定了作业活动过程的危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 2.引用文件 《中华人民共和国安全生产法》第三十六条、第四十五条 3.定义 危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 4.要求与方法 区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内部风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下： 工种：是生产活动中专业作业活动的分类。 作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。 作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段。在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。 危害名称：执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备和企业形象的危害的具体称谓。危害一般填写格式为“副词+名词或动名词”，如：“压力不足的车胎”、“有尖角的设备”等。 危害类别：分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。 危害及有关信息描述：对辨识出的危害，在本单位范围内进行普查，确定其存在的数量、位置、时间以及相关的化学或物理特性，即说明在执行同类作业任务时，该危害存在于哪些地方有多少什么时间会涉及到该危害的可能重量、强度、长度等如何 风险描述：现存危害可能引起风险的具体信息，即危害转化为风险导致后果的过程/描述清楚事故发展的一个序列。 后果描述包括：人身伤残（列明可能的人体伤、残部位）、人身死亡（列明可能的死亡人数）、设备损坏（列明可能损坏的设备或部件）、事故/事件（列明可能的设备事故，包括特大、重大、较大和一般事故，是否中断安全记录等）、健康受损（列明涉及到人员的生理和心理上的可能影响）、环境污染/破坏（列明污染/破坏的环境区域和范围）。
人力资源风险评估
人力资源风险评估 The final edition was revised on December 14th, 2020.
人力资源风险评估 人力资源管理中的风险管理是指人力资源政策制订和实施过程中，由于内外在因素，造成人力资源政策无法实现其目标的风险，如人力资源规划风险、招聘风险、绩效管理风险、薪酬管理风险、员工培训风险、员工管理风险等等，有些事件会影响公司的正常运转，甚至会对公司造成致命的打击。结合公司人力资源管理流程及六大模块，人力资源风险及控制主要表现在以下几个方面： 人力资源规划风险及管控：企业人力资源规划具有“前瞻性、预见性、全局性” 等特征，其影响是十分重大的，规划工作开展得不好，就会给企业人力资源管理带来极大的风险。 主要风险风险管控 人力资源需求信息、供给信息及其他信息不准确、不相关等，造成人力资源规划不科学，不合理；相关岗位设计不合理，岗位人员胜任能力不足；人力资源规划总量失衡，影响企业用工需求，导致企业运作不正常。1.人力资源需求和供给信息必须由相关责任人签字确 认，同时明确责任，人力资源部必须核实； 2.人力资源规划的相关内容、政策必须建立有效的信 息传递渠道，使相关信息能有效传递至部门及员 工，以防人力资源规划的顺利进行。 主要风险风险管控 1招聘： 1.1信息不对称：求职者为获取职位可能 会采取一些手段，向企业提供一些虚 假信息,影响对求职者的正确判断，造 成录用童工、岗位胜任能力不足及与 其他公司未解除劳动合同的人员等情 况的出现； 1.2拉帮结伙的风险：招聘与自己关系较 好的人员，影响招聘的公平、公正 性； 1.3人才判断的风险：人才测评工具不全 面或不合理，造成录用人员与实际岗 位的不匹配。 1.4忽略对员工的入职体检，导致录用不 健康的员工，尤其是从事焊锡和噪音 等可能会造成职业病的岗位，增加了 企业的用人成本风险。1制定相关的招聘政策程序，员工聘用必须遵守原则，做好入职审查工作； 2加强人才选拔的外部约束，做好招聘基础工作； 3对招聘人员进行培训，同时设有监督体系； 4做好招聘计划，选择合理的招聘渠道； 5在招聘的人员登记表中，要求应聘人员填写身体状况，如，有否存在疾病、有无疾病历史，同时注明若提供虚假信息或隐瞒病情病史等处理情况。 2离职： 2.1泄密风险：高管、高级技术人员离职 可能存在泄密的风险； 2.2岗位空缺风险：高管和关键岗位人员 离职，会影响工作的正常进展； 2.3离职原因不清楚的风险：不了解员工 真正的离职原因，会对员工产生负面 影响，影响员工对企业的向心力和凝 聚力。1提高员工的职业道德素养，做好保密工作（可与员工签订保密协议），降低泄密风险； 2做好员工离职面谈工作，了解员工真正的离职原因，增加员工对企业的向心力和凝聚力； 3建立人员储备机制，高管及关键人员的离职，不会影响正常工作。
软件项目管理之风险评估
软件项目管理之风险评估 很多时候不知道大家有没有发现，项目成为我们见面或茶余饭后的谈资，其中软件项目开发尤为多，但由于种种原因，这个项目并不能如期的完成。那么，如何在项目实施过程中进行有效地评估和预防这些风险呢，这就涉及到风险的评估。 项目管理教会我们如何在复杂多变的环境中做好一件事，风险评估是其中非常重要的一项。本文就软件项目管理中的风险评估方面做详细介绍。 风险评估 软件项目风险是指在整个项目周期中所涉及的成本预算、开发进度、技术难度、经济可行性、安全管理等各方面的问题，以及由这些问题而对项目所产生的影响。项目的风险与其可行性成反比，其可行性越高，风险越低。软件项目的可行性分为经济可行性、业务可行性、技术可行性、法律可行性等四个方面。而软件项目风险则分为产品规模风险、需要风险、相关性风险、管理风险、安全风险等六个方面： 1. 产品规模风险 项目的风险是与产品的规模成正比的，一般产品规模越大，问题就越突出。尤其是估算产品规模的方法，复用软件的多少，需求变更的多少等因素与产品风险息息相关： (1) 估算产品规模的方法 (2) 产品规模估算的信任度 (3) 产品规模与以前产品规模平均值的偏差 (4) 产品的用户数 (5) 复用软件的多少 (6) 产品需求变更的多少 2. 需求风险
很多项目在确定需求时都面临着一些不确定性。当在项目早期容忍了这些不确定性，并且在项目进展过程当中得不到解决，这些问题就会对项目的成功造成很大威胁。如果不控制与需求相关的风险因素，那么就很有可能产生错误的产品或者拙劣地建造预期的产品。每一种情况对产品来讲都可能致命的，这些的风险因素有: (1) 对产品缺少清晰的认识 (2) 对产品需求缺少认同 (3) 在做需求分析过程中客户参与不够 (4) 没有优先需求 (5) 由于不确定的需要导致新的市场 (6) 不断变化需求 (7) 缺少有效的需求变化管理过程 (8) 对需求的变化缺少相关分析等 3. 相关性风险 许多风险都是因为项目的外部环境或因素的相关性产生的。控制外部的相关性风险，能缓解策略应该包括可能性计划，以便从第二资源或协同工作资源中取得必要的组成部分，并觉察潜在的问题,与外部环境相关的因素有： (1) 客户供应条目或信息 (2) 交互成员或交互团体依赖性 (3) 内部或外部转包商的关系 (4) 经验丰富人员的可得性 (5) 项目的复用性 4. 技术风险 软件技术的飞速发展和经验丰富员工的缺乏，意味着项目团队可能会因为技巧的原因影响项目的成功。在早期，识别风险从而采取合适的预防措施是解决
公司断路作业风险评估报告
公司断路作业风险评估报告 一、评估目的 公司充分运用科学的危害辨识及危险评价方法和评价准则，对公司断路作业过程中的各种危险有害因素严格控制，避免因预先性防范措施不力而导致路面下各种不明电缆、管道等出现破坏、机械损害等恶性事故的出现。根据选择有效地评价辨识，针对辨识出的结果，分别及时采取了针对性、可操作性强的预防性控制措施，从而消除、减免了对设备危害和影响，降低作业风险，以实现施工过程安全顺利进行。 二、评估范围 公司范围内的各种地面、地下、路况断路作业。 三、评估依据 1 公司断路作业安全操作规程； 2 行业的设计规范和技术标准; 3 企业的管理标准和技术标准; 4 合同书、任务书、公司目标中规定的内容； 5 本公司和国内外所发生相类似的事故统计资料 四、评估方法 主要采用安全检查表（SCL）、预危险性分析（PHA）、工作危害分析（JHA）等安全评价方法为主对现有的风险进行辨识和评价分析。 五、评估人员：风险评价组成员 六、评估时间：七、评估结果 针对本年度对断路作业过程前进行了严谨的预防性分析判断，将有进行断路作业前的各种危险有害因素进行了符合性评价，将断路前依据该区域的地下状况或向基建部门或公司档案室索取施工图纸，进行了解地下管道、电力光缆等危及施工安全的作业。通过这些事先预防性措施，极大避免了因未将应有的不明设施考虑欠周全而出现意外伤害。在各单位（部门）的干部员工的齐心协力努力配合下，安全处和各单位全体安全管理评价人员平时现场督察，对公司各需断路路段要进行断路的作业过程中的危险有害因素进行了系统危害(环境因素)辨识和危险评价。通过现场监督检查及日常的调查询问，运用科学的评价方法完成5项断路作业活动中的评价。
XX项目风险管理计划
XX项目风险管理计划 1.1 定义 风险：是一种可能发生的不受欢迎的并且没有计划的事件，这种事件可能导致项目无法达到它的一项或多项目标 风险管理：就是对项目风险进行识别，并对已识别的项目风险进行评估、计划和控制的项目管理过程 1.2 风险管理规划 风险管理包括4个步骤：风险识别、风险评估、制定风险管理计划、风险跟踪和监控 03 风险处理责任人 PDT 风险管理模型 1.3 风险识别 风险识别的方法主要有以下几种： 1．访谈、调查 2. 头脑风暴（Brainstorming） 3. 专题讨论会（Workshop） 4. 历史经验数据、风险数据库RDB 5. 专家建议法（Subject Matter Experts） 6. 风险标识提问单 风险分类：识别出风险后建议按业务领域对风险进行分类。 1. 市场/客户风险：市场风险对我们来说主要是指市场需求/客户要求发生变化，引起产品规
格的改变，包括增加新的需求；原来开发的功能需求取消；是否开发某项功能，何时开发完成由确定变为不确定。同时客户供货时间需求等突然发生变化，或预定的签单不能按时签定或被取消等风险。 2. 技术风险：在产品开发过程中出现方案选择失误、方案设计考虑不周等，导致任务不能按时完成；在新产品开发中采用比较先进但还不成熟的技术。采用新的技术可能是出于市场竞争的压力，但是新技术在性能、稳定性方面都会存在一定的风险，导致产品的开发进度及质量受到影响。 3. 财务风险：由于公司扩张过快，资金回笼不及时等因素，造成公司流动资金紧张。资金不足导致产品开发、生产无法按计划进行。 4. 制造风险：主要指在产品投入批量生产时某些生产设备，工装夹具等准备不足，以及在量产过程中因某些问题造成批量返工，对正常生产造成影响。 5. 采购风险：主要是指生产启动时间、计划物料的数量、外购件供货期、原材料涨价等方面不能满足实际需求的风险。 6. 用户服务风险：由于客户环境的问题造成产品使用、维护、升级出现问题。这些问题将影响产品在市场上的表现。客服上的问题不能很好的解决也会对产品的最终成功造成影响。 7. 项目管理风险：PDT对项目各项任务浮动周期，风险估计不足，项目组成员突然变更，以及公司管理水平跟不上，导致公司的流程、制度不完善，或已有制度得不到有效的实施，影响产品开发、生产。 1.4 风险评估 风险评估是指评估风险对项目造成影响的可能性及后果。一般来说，风险评估要从风险发生的概率以及风险的影响程度（或损失的大小）这两个维度来对风险进行评估。 每个维度分：High（或9分）、Medium（或6分）、Low（或3分） 风险等级＝风险发生概率×风险影响程度 风险发生的概率及影响程度可以采用定性的评估，也可以采用定量（使用括号内数据或其他数据，需要在文件中明确其定义）的评估方式。 1.4.1 风险的定量评估 定量方法是对风险发生可能性的高低、风险对目标影响程度用具有实际意义的数量描述，如对风险发生可能性的高低用概率来表示，对目标影响程度用损失金额来表示。数值的定义如和本文件不同时，需要在文件中明确其定义）。
人力资源风险评估
编号：SY-AQ-09066 ( 安全管理) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 人力资源风险评估 Human resource risk assessment
人力资源风险评估 导语：进行安全管理的目的是预防、消灭事故，防止或消除事故伤害，保护劳动者的安全与健康。在安全管理的四项主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目的，但是对生产因素状态的控制，与安全管理目的关系更直接，显得更为突出。 人力资源管理中的风险管理是指人力资源政策制订和实施过程中，由于内外在因素，造成人力资源政策无法实现其目标的风险，如人力资源规划风险、招聘风险、绩效管理风险、薪酬管理风险、员工培训风险、员工管理风险等等，有些事件会影响公司的正常运转，甚至会对公司造成致命的打击。结合公司人力资源管理流程及六大模块，人力资源风险及控制主要表现在以下几个方面：人力资源规划风险及管控：企业人力资源规划具有“前瞻性、预见性、全局性”等特征，其影响是十分重大的，规划工作开展得不好，就会给企业人力资源管理带来极大的风险。 主要风险 风险管控 人力资源需求信息、供给信息及其他信息不准确、不相关等，造成人力资源规划不科学，不合理；相关岗位设计不合理，岗位人
员胜任能力不足；人力资源规划总量失衡，影响企业用工需求，导致企业运作不正常。 人力资源需求和供给信息必须由相关责任人签字确认，同时明确责任，人力资源部必须核实； 人力资源规划的相关内容、政策必须建立有效的信息传递渠道，使相关信息能有效传递至部门及员工，以防人力资源规划的顺利进行。 人员招聘（含离职）风险及管控： 主要风险 风险管控 招聘：信息不对称：求职者为获取职位可能会采取一些手段，向企业提供一些虚假信息,影响对求职者的正确判断，造成录用童工、岗位胜任能力不足及与其他公司未解除劳动合同的人员等情况的出现； 拉帮结伙的风险：招聘与自己关系较好的人员，影响招聘的公平、公正性；
用工风险评估
用工风险评估 用工风险评估的主要任务包括： 1、全面识别企业面临的各种潜在用工风险； 2、分析企业用工各种操作环节中存在的不足； 3、评估风险发生的概率和可能带来的负面影响； 4、确定风险解决和控制的优先等级、排序； 5、推荐风险解决及应对的对策。 用工风险评估的重要价值： 1、提前预测，并全面掌控企业面临的用工风险，从而令企业赢得解决问题的主动权； 2、识别各种风险处于具体哪些管理和操作环节，以便企业进行针对性改善； 3、针对风险提供参考应对方案，通过解决风险，优化企业管理流程和方法。 国内目前用工风险评估的现状分析： 1、用工风险评估是企业劳动法律服务中非常专业的项目之一，对人员的要求非常高，需要专业的劳动法律专家团队和具备大量丰富的实务经验积累方可以提供。 2、因此，用工风险评估也是目前国内劳动法律服务中收费较昂贵的项目。通常，对一家企业进行用工风险评估需12个工作日以上，几人组成的专业的律师团队对企业进行系统的调查访谈，然后才能形
成数万字的详尽报告和风险解决方案提交企业方，收费通常在人民币2万元左右，视工作量甚至更高。 3、由于此项调查具有很高的门槛，需耗费企业大量人力和财力，因此，目前只有少数企业，例如世界五百强驻华机构、大型国有企业、上市公司及大型民营企业等采用此项服务。 用工风险评估的方法： 1、首先，设定评估范围。组建劳动法律专家团队，设计调查范围并形成调查提纲及问卷，历时约2个工作日。（截至2009年4月，最新版本的ERA用工风险评估范围包含约57个部分，共涉及297个具体风险环节，评估范围将根据实际法律变化而不断更新）。 2、其次，展开实地调查访谈。至少两名律师深入企业，面向企业人力资源管理（HR）及其他必要人员，根据调查提纲及问卷要求，全面收集信息。历时约1-3个工作日。 3、再次，进行全面法律分析。全体法律专家团队成员召开多次专题会议，对调查所获取的信息进行逐条分析，依次评测风险概率、级别，逐条提供风险解决及应对解决方案，最终对全部风险进行排序，提供优先级解决建议等等。历时约5个工作日。 4、最后，撰写形成风险评估报告，并提交企业。由法律专家团队中主要人员执笔，汇总前期全体专家工作成果，形成书面报告，包括，调查范围、方法、结论、建议等部分，成稿后经过全体鉴定通过，认为完整无误，最终递交企业方。历时约3个工作日。 由于整个用工风险评估作业流程中需要消耗大量的人工作业，而
项目管理的风险评估
项目管理的风险评估 目录： 1、摘要及关键词 (1) 2、背景 (1) 3、正文 (2) 摘要：项目管理进行前，进行过程中、项目管理完成后的风险评估工作，是企业在新的社会经济及其他形势下，对项目管理的工作逐步量化，对于数据充分罗列，为今后的项目管理事先的风险评估打下基础。提高工作效率，提高项目管理的成功率。 关键词：项目管理风险评估 背景：随着现代信息技术的迅猛发展，社会分工也不断细化，但不断出现一些系统性比较强，时间长，临时性，单一性，仅靠单人的力量很难完成各项任务，因而项目管理的模式尤为重要。项目管理作为一个重要的研究项目，如何对其产生的效果、影响进行评价，如何对可能产生的问题、风险进行评估，又如何规范其风险评估的内容，使其真正发挥作用，将对项目管理探索与实践研究有着十分重要的意义。现状是：1、国外已经开始规范；2、国内的风险评估工作才刚刚起步。
结合项目管理的特点，并对现状做了调查。
一、项目风险评估的应用与展望 1、项目风险评估概述 项目风险评估是在风险识别的基础上，确定风险发生的可能性及其后果的严重程度，并量化项目风险发生的概率及其影响范围，估计和评价该风险的社会、经济意义的过程。 项目风险评估方法一般分为定性评估和定量评估两种。项目风险的定性评估接近于人们的思维方式，是一种感性的、相对直观的方法，它主要是对无法量化和量化水平较低的风险进行分析评价，或者在定量研究的基础上作定性分析，得出更加可靠的结果。而项目风险的定量评估则是一种科学、客观、理性的方法，它主要是将风险造成的损失频率、损失程度以及其他因素综合起来考虑，分析风险可能的影响。项目风险评估最重要的结果是量化的项目风险清单，项目管理人员可以据此对项目风险进行排序，为即将采取的风险应对措施和控制措施提供参考依据。 （1）项目风险的定性评估方法。 ①故障树分析法（Fault trees analysis）。故障树，也称事故树，它是利用图解的形式将对可能造成项目失败的各种因素进行分析，确定其各种可能组合方式的一种树状结构图。该法将项目风险由粗到细，由大到小，分层排列，容易找出所有的风险因素，关系明确。故障树分析法适用于较复杂系统的风险分析与评价，其特点是应用广泛、逻辑性强、形象化，分析结果具有系统性、准确性与预测性。 ②外推法（Extrapolation）。外推法分为前推、后推和旁推三种，但由于后
12第十二章人力资源风险管理
第十二章人力资源风险管理习题及参考答案 一、名词解释 1. 人力资源风险：就是由于人力资源的特殊性和对人力资源管理不善而造成用人不当，或人的作用未能有效发挥，或人员流失给组织造成有形和无形损失的可能性危险。 2. 企业人力资源风险管理：它是一种特殊的管理功能，管理的对象是企业人力资源管理的全过程和作为企业核心资源的人，通过对风险的认识、衡量、预测和分析，考虑到种种不确定性和限 制性，提出供决策者决策的方案，力求以较少的成本获得较多的安全保障，或者说以相同的成本或代价获得更多的安全保障或更少的损失。 3. 风险识别：它是指风险管理人员通过大量的来源可靠的信息资源进行系统了解和分析，认清组织存在的各种风险因素，进而确定组织所面临的风险及其性质，并把握其发展趋势。 4. 风险评价：它是对某种特定的风险测定其风险事件发生的概率及其损失程度。 5. 风险防范：它是指对经过风险识别和风险评价之后的风险问题，根据自身的情况采取对应的策略，将风险降到最低。 二、单项选择题 1. 人力资源风险的特点有(C )。 A主观性、动态性、破坏性 B客观性、静态性、破坏性 C客观性、动态性、破坏性 D主观性、静态性、破坏性 2. ( A )是指风险管理人员通过大量的来源可靠的信息资源进行系统了解和分析，认清组织存在的各种风险因素，进而确定组织所面临的风险及其性质，并把握其发展趋势。 A风险识别 B风险评价 C风险防范 D风险管理效果评价 3. ( B )是对某种特定的风险测定其风险事件发生的概率及其损失程度。 A风险识别
B风险评价 C风险防范 D风险管理效果评价 4. （A ）是整个风险管理工作的基础，不经过识别并用语言表述，风险是无法衡量、无法进行科学管理的。 A风险识别 B风险评价 C风险防范 D风险管理效果评价 5. （C ）是风险控制过程的一个关键性阶段，是根据风险识别及风险评价的结果来制订合理的措施对风险进行控制，并对控制机制本身进行监督的以保证其成功的管理体系。 A风险识别 B风险评价 C风险防范 D风险管理效果评价 6. 按什么标准划分，可以把人力资源风险划分为招聘风险、人力资源使用风险与人力资源流 失风险几种？（B ） A按风险损失中人身伤害与否划分 B从人力资源管理全过程的角度划分 C按企业中的职能划分 D按造成风险损失时人力资源的动机划分 7. 整个人力资源风险识别的过程可分为以下几个步骤（ C ）。 ①收集历史资料②实地调查③整理资料④专家评议⑤出具报告 A①―> ②―>⑤ B①―> ②―> ③―>⑤ CCD->②-> ③―> ④―>⑤
作业风险评估技术标准
作业风险评估技术标准 1.目的 1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 2适用范围 1.1本标准规定了生产过程中作业类危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 3 规范性引用/应用文件 3.1 引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 《中华人民共和国安全生产法》主席令第十二届第13号第四十一条、第五十条 3.2 应用文件 3.术语和定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 5评估要求和方法 5.1区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内作业风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下： 5.2.1.工种：是电力生产活动中专业作业活动的分类。电力生产所涉及的工种主要有： 如：巡视、运行、检修、切换、试验、后勤、消防、汽车驾驶、焊接等。 5.2.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。在实际操作中应将各项任务进行同类项合并归类，若从事作业活动相似且可能产生的危害相同可作为一项任务。
人力资源风险评估
人力资源风险评估 人力资源管理中的风险管理是指人力资源政策制订和实施过程中，由于内外在因素，造成人力资源政策无法实现其目标的风险，如人力资源规划风险、招聘风险、绩效管理风险、薪酬管理风险、员工培训风险、员工管理风险等等，有些事件会影响公司的正常运转，甚至会对公司造成致命的打击。结合公司人力资源管理流程及六大模块，人力资源风险及控制主要表现在以下几个方面： 人力资源规划风险及管控：企业人力资源规划具有“前瞻性、预见性、全局性”等特征，其影响是十分重大的，规划工作开展得不好，就会给企业人力资源管理带来极大的风险。 主要风险风险管控 人力资源需求信息、供给信息及其他信息不准确、不相关等，造成人力资源规划不科学，不合理；相关岗位设计不合理，岗位人员胜任能力不足；人力资源规划总量失衡，影响企业用工需求，导致企业运作不正常。1.人力资源需求和供给信息必须由相关责任人签字确 认，同时明确责任，人力资源部必须核实； 2.人力资源规划的相关内容、政策必须建立有效的信 息传递渠道，使相关信息能有效传递至部门及员工，以防人力资源规划的顺利进行。 主要风险风险管控 1招聘： 1.1信息不对称：求职者为获取职位可能会 采取一些手段，向企业提供一些虚假信 息,影响对求职者的正确判断，造成录 用童工、岗位胜任能力不足及与其他公 司未解除劳动合同的人员等情况的出 现； 1.2拉帮结伙的风险：招聘与自己关系较好 的人员，影响招聘的公平、公正性； 1.3人才判断的风险：人才测评工具不全面 或不合理，造成录用人员与实际岗位的 不匹配。 1.4忽略对员工的入职体检，导致录用不健 康的员工，尤其是从事焊锡和噪音等可 能会造成职业病的岗位，增加了企业的 用人成本风险。1制定相关的招聘政策程序，员工聘用必须遵守原则，做好入职审查工作； 2加强人才选拔的外部约束，做好招聘基础工作； 3对招聘人员进行培训，同时设有监督体系； 4做好招聘计划，选择合理的招聘渠道； 5在招聘的人员登记表中，要求应聘人员填写身体状况，如，有否存在疾病、有无疾病历史，同时注明 若提供虚假信息或隐瞒病情病史等处理情况。 2离职： 2.1泄密风险：高管、高级技术人员离职可 能存在泄密的风险； 2.2岗位空缺风险：高管和关键岗位人员离 职，会影响工作的正常进展； 2.3离职原因不清楚的风险：不了解员工真1提高员工的职业道德素养，做好保密工作（可与员工签订保密协议），降低泄密风险； 2做好员工离职面谈工作，了解员工真正的离职原因，增加员工对企业的向心力和凝聚力； 3建立人员储备机制，高管及关键人员的离职，不会影响正常工作。
项目风险评估实施方案
重大工程建设项目社会稳定风险评估实施方案 为切实加强重点工程建设项目的维稳工作，确保社会稳定，根据县维稳办的安排部署，结合我局实际，制定本实施方案。 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实党的十七大、十七届三中全会精神，深入贯彻落实科学发展观，认真落实中央、省、市、县有关维护稳定的指示和工作部署，坚持稳定压倒一切的方针，正确处理改革发展与稳定的关系，逐步建立从源头上预防和减少涉稳隐患的有效机制，确保重大工程项目建设期间和建成后的社会稳定，为苍溪经济快速发展营造和谐稳定的社会环境。 二、重大工程建设项目的范围及维护稳定风险评估的主要内容 （一）重大工程建设项目的范围 重大工程建设项目，是指全县范围内被国家、省、市、县确定为重点工程建设项目的在建、拟建工程。 （二）重大工程建设项目维护稳定风险评估主要内容 对每个重大工程建设项目，所在乡镇和负责该工程管理的县级部门要坚持客观、公正、准确、实效的原则，从以下九个方面所涉及内容逐一进行分析预测，对是否可能出现不稳定问题作出评估： 1、资金（含专项资金）的组织和使用。主要测评：（1）资金筹措渠道是否合法可靠；（2）所需资金总额是否能按计划、按时足额到位；（3）资金能否做到专储、专账、专管、专用； 2、农村征地补偿及房屋拆迁安置。主要测评：（1）征地是否报批；（2）征地补偿安置费用标准是否符合法律法规和政策规定；（3）征地应安置人员的安置办法是否可行；（4）房屋拆迁安置补偿标准是否符合法律法规和政策规定；（5）征地补偿安置、房屋拆迁安置补偿费用是否准备充足；（6）征地拆迁安置实施单位及人员是否明确；（7）征地拆迁安置争议调处单位、调处人员和责任领导是否明确； 3、失地农民就业及生活保障。主要测评：（1）中央、省、县有关失地农民就业及生活保障的政策能否切实的贯彻落实；（2）失地农民的基本社会保险能否落实到位；（3）符合“低保”条件的失地农民能否应保尽保；（4）失地农民劳动技能培训方案和帮助、指导其实现再就业的措施能否落到实处； 4、移（农）民搬迁安置及其生产、生活。主要测评：（1）安置资金是否落实到位；（2）过渡期生活费能否按期如数兑现；（3）后期扶持措施能否跟上；（4）安置规划是否已制定、报批；（5）安置点能否满足群众生产、生活需要；（6）被安置群众对安置点的意见等。 5、城县建设房屋拆迁安置。主要测评：（1）拆迁计划是否符合城乡统筹协调发展的要求、是否按规定审批；（2）拆迁安置方案是否与城县规划方案相衔接和协调；（3）拆迁安置补偿方案是否具有合理性和可操作性；（4）是否切实维护了被拆迁群众的合法利益，群众对拆迁安置方案是否满意；（5）拆迁准备金是否充足并作专项存储，过度方案能否落实；（6）拆迁安置争议调处单位、调处人员和责任领导是否明确；（7）在处理拆迁日常事务中能否严格按程序办理，做到程序不违法； 6、周边社会治安秩序。主要测评：（1）建设期和建成后可能出现哪些较大的社
第7章风险评估课后作业
第七章风险评估 一、单项选择题 1. 下列有关风险评估的理解中，不正确的是（）。 A.了解被审计单位及其环境能够为注册会计师作出职业判断提供重要基础，但并非必要程序 B.风险评估为确定重要性水平提供了重要的基础，并随着审计工作的进程评估对重要性水平的判断是否仍然适当 C.评价对被审计单位及其环境了解的程度是否恰当，关键是看注册会计师对被审计单位及其环境的了解是否足以识别和评估财务报表的重大错报风险 D.注册会计师对被审计单位及其环境了解的程度，要低于管理层为经营管理企业而对被审计单位及其环境需要了解的程度 2. 在进行风险评估时，注册会计师通常采用的审计程序是（）。 A.将财务报表与其所依据的会计记录相核对 B.实施分析程序以识别异常的交易或事项，以及对财务报表和审计产生影响的金额、比率和趋势 C.对应收账款进行函证 D.以人工方式或使用计算机辅助审计技术，对记录或文件中的数据计算准确性进行核对 3. 注册会计师可以向相关人员询问获得对被审计单位及其环境的了解。下列与询问相关的说法中，错误的是（）。 A.询问治理层，有助于注册会计师理解财务报表的编制环境 B.询问内部审计人员，有助于了解内部控制运行的有效性 C.询问普通员工，有助于评估管理层对内部审计发现的问题是否采取适当的措施 D.询问法律顾问，有助于了解被审计单位对有关法律、法规的遵循情况 4. 下列各项中，不属于项目组内部讨论的内容的是（）。 A.项目组成员是否保持了独立性 B.被审计单位面临的经营风险 C.财务报表容易发生错报的领域以及发生错报的方式 D.由于舞弊导致重大错报的可能性 5. 注册会计师了解的被审计单位及其环境的各项因素中，既涉及内部因素也涉及外部因素的是（）。 A.对被审计单位财务业绩的衡量和评价 B.被审计单位的内部控制 C.被审计单位的性质 D.相关行业状况、法律环境和监管环境及其他外部因素 6. 下列关于了解被审计单位性质的说法中，正确的是（）。