基于可持续发展的环境技术创新及其政策机制

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资料来源： 杨发明 吕燕 生态技术与企业环境战略 环境导报， （ ） 一般认为， 环境技术就是在可预期的时间和空间内， 能节约资源、 减少甚至避免环境污染的技术。环境技术主 要包括污染控制技术、 清洁生产技术、 恢复技术和检测与 评价技术等。 环境技术创新包括技术创新和环境创新两方面内 容， 即， 既要通过技术革新保护和改善环境， 又要通过解 决环境问题推进技术进步。因此， 环境技术创新是在常规 技术创新基础上的演进与发展。一般认为环境技术创新 是一个从保护和节约资源、 减少甚至避免环境污染、 改善 环境质量的新产品或新工艺的设想产生到市场应用的完 整过程， 它包括新设想的产生、 研究、 开发、 商业化生产到 扩散这样一系列的活动。 环境技术创新不但可以降低生产给定产品标准所需 的原料，而且在大多数情况下会导致采用清洁工艺技术 （因 为 所 有 的 投 入 ， 包括那些以废物形式结束的， 都会被 降低） 。较低的投入产出比在技术上是可行的， 在欧共体 （ ） 年第一次较大的增长期间每 能耗平均下降 欧洲货
可再生能源发电时下降的成本中得到了论证。 技术政策是为促进和提升经济发展服务的， 它既可能 改善环境质量， 又可能增加环境污染。技术政策更多地从 技术上考虑经济意义， 例如产品的高附加值等。单纯的环 境政策或技术政策往往不能同时保证既保护环境又发展 经济。因此环境技术创新政策通过制定有效的政策希冀 环境和经济两方面协调发展。 环境技术创新政策包括财政政策、 融资政策、 技术扩 散政策和政府采购政策等， 下面以财政政策为例， 讲述环 境技术创新政策的经济学基础以及制定原则。 三、 环境技术创新政策的经济学基础和政策选择原则 外部经济性和外部不经济性 任何一项经济活动都具有外部性。 外部性是经济活动 主体的经济活动对他人所造成的影响，而这种影响并未 计入经济活动主体的经营成本和交易费用中。外部性分 为外部经济性和外部不经济性两种。外部经济性是指经 济活动主体的经济活动对他人造成的有利影响，而活动 主体并未从中得到补偿。外部不经济性是指经济活动主 体在生产和消费过程中， 给他人带来的损失或额外费用， 而他人并未因此得到补偿。 技术创新具有明显的外部性， 环境技术创新通过研究
一、 可持续发展是科技政策从老到新的使命 为达到环境发展目标而对科技政策的使用为技术政 策制定了新的中心。表面上看， 这需要回到上世纪五六十 年代重读利用任务导向项目达到的公共目标。然而， 新式 任务导向项目和老式任务导向项目 （例如核防御、 空间项 目和支持可持续发展的新项目） 之间有根本的不同点。老 项目通过政府采购快速发展了一些新技术， 而政府采购活 动和经济发展相孤立， 虽然他们充分影响了相关的产业结 构， 引起了新的派生技术传播到其他行业。 相比之下， 为了 对整个经济层面上生产和消费结构产生深远影响， 任务导 向项目需要把采购行为和其他政策相结合。 新任务导向项目的渗透性要求对政策有更系统的手 段。这种手段导致以前的任务导向项目发生了实质性变 化。表 概括了新老任务导向项目模型的不同点和本质
币单位 下降了
。 这期间， 丹麦的能耗强度 世纪 年代有所迟
。然而，这种进步在
缓，可能是因为相对的能源价格不再为节能提供相同的 鼓励， 而且引进碳税 没有成功。但是总体而言， 环境技术
!
创新的效益是相当可观的。 环境技术创新政策 环境政策是为保护和改善环境质量而制定的，它既 会促进那些用于直接改善环境或对环境有利的技术创 新， 也会限制那些不利于环境的技术创新， 所以， 它对技 术创新的影响并非都是正面的。 环境政策的一个主要困难是在一个不是以环境标准
! 环境引起的技术 任务在经济上可行的特定环境问题的技 术解决方面被定义 技术变化的方向受包括政府 私营企业和 消费者在内的因素的影响 有大批代理人的分散机制 !" 结果 扩散是中心目标 受到积极 鼓励 为了允许大量公司参与 强调激进创新和 附加创新的发展 补充政策对成功非常重要 密切关注和其 他目标的连贯性
家发生了多起震惊世界的环境公害事件，环境问题由此 引起了社会舆论的强烈关注。不少国家相继建立了相应 的研究机构， 促进了末端技术的创新与发展。环境技术的 发展历程可归结为表 。
） ， 男， 浙江杭州人， 浙江工业大学经贸管理学院硕士研究生， 研究方向： 技术创新、 投资决策； 冯勤
） ， 女， 湖北武汉人， 浙江工业大学经贸管理学院副教授， 硕导， 研究方向： 技术创新、 投资决策。

老 防御 核能和航空宇宙 任务在技术成果的数量和类型方面被定 义 与经济的可行性基本无关 工业技术的目标和方向被小部分专家预 !"# 政府管理下的集中控制 参与者核心以外的效果 结果 扩散是次 重要的 受到一定阻碍 限制能够参与项目的小型公司重点在小 部分激进的技术 自制的项目几乎不需要补充的政策很少 关注和其他目标的连贯性
说明政府向环境技术创新惰性者 （排污者） 征税， 表示排污者的生产规 表示生产者的
使其造成的外部不经济性内化。 模， 曲线
表示边际外部费用， 曲线
边际内部效益， 曲线
表示削减污染的边际成本， 则
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创新管理
创新的目标。
环境技术创新政策作为激励环境技术创新的一个重 要部分， 应与相关的科技政策相辅相成， 共同满足国家或 区域环境改善目标的要求， 推进高新技术的引进与消化吸 收以及我国环境技术研究、 开发和应用， 促进可持续发展。 参考文献 吕永龙 环境技术创新及其产业化的政策机制 出版社， 蔡宁 影响经济与环境协调发展地经济根源 ： 杨发明， 吕燕 生态技术与企业环境战略 环境导报， ： 环境导报， 北京： 气象
图 图Biblioteka Baidu
征税与外部经济性的内化
速跟进的办法，而让创新带头者承担创新成本和市场风 险。这种状况对于整个社会而言， 就会有越来越多的企业 在环境技术创新方面居于末位而不是首位。类似的， 如果 只有抑制政策， 往往造成 “法不责众” ， 也很难达到鼓励创 新的效果。只有两者同时实行， 才可能达到鼓励环境技术
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基于可持续发展的环境技术创新 及其政策机制
!浙江工业大学经贸管理学院 沈
斌
冯
勤
摘要： 分析了以可持续发展为目标的政策导向变化， 指出基于可持续发展的环境技术创新是技术创新的演进， 着重阐 述了环境技术创新政策的经济学基础和政策选择原则。 关键词： 可持续发展； 环境技术创新； 环境政策机制 中图分类号： 文献标识码： 文章编号： 表 新老任务导向项目的特征
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表
! ! !"#$ !"#$ 废弃物减量化 !"#$ 污染预防技术
环境技术的发展历程
! ! ! ! 污染的去处与资源化 资源的合理利用 !"# !" 降耗 减少排污量与毒性 !"#$
为基础，而是以收益能力为基础选择产品和生产过程的 市场经济范围内怎样提升可持续的技术。解决这个困难 的一种方法是发展制定政策以便利用工业技术变化累积 和自我加强的特征。通过发展政策可以在行业内沿着有 益于环境的方向引导以持续搜索创新和工业技术。这些 政策的目标就是开始自我加强的过程，在该过程中对新 技术解决方法的附加搜索，在同样的技术路径范围内跟 随。例如， 在极少数情况下从光电池中能产生电能， 这种 技术在经济上是有竞争力的。从中获得的经验导致了超 前现象， 既逐步改善光电池的成本效率， 又增加他们的竞 争力。竞争力的增加能够吸引对该技术的额外投资， 引起 技术的继续进步和成本的下降，产生大量经济上可行的 运用。 这些影响已经在英国 政策的风力和其他一些
实施财政激励， 使其造成的外部经济性内化。给环境技术 创新的财政补贴或税收优惠取决于创新所带来的外部边 际收益 的大小， 即 。这样私人边际收益增加
了财政补贴或税收优惠量， 与社会边际收益基本相等。
成本 成本
效益
图
环境技术创新外部经济性的内化
政府财政干预的政策选择原则 根据环境技术创新的特点， 环境技术创新政策应遵循 下述基本原则： 实施补贴或税收优惠的财政 !激励与抑制并举原则。 激励政策着眼于环境技术创新需求者私人边际收益的调 整， 刺激环境技术创新的需求。而财政抑制政策通过征税 增加污染者的成本， 使环境污染削减到恰当水平。如果只 有激励政策， 环境技术创新惰性者就会模仿产品、 采取快
费 用 费 用
表示污染排放量。 从图 可知， 在缺乏财政干预时， 污染者以利润最大 时也可不采取措施， 结果
化为目标， 即使产品规模达到
外部费用增大， 也使得社会边际费用递增。当实施财政干 预时， 使企业生产水平控制在 或污染削 减 到 ， 这时
社会边际成本最小， 达到经济可持续发展。在这时点上， 排污者增加一个单位污染导致的成本等于减少一个单位 污染带来的污染控制成本， 即达到污染控制最优水平。 图 说明政府对环境技术创新实践者（控制污染者）
注： 温室效应导致全球气候变暖。控制温室气体 （如二氧化碳） 排放往往通过税收政策， 如按含碳量或含 ! 由于人类活动的无序， 热量征税。由此人们将这一税种称为 “碳税” 。近年来已有一些国家开始实施碳税， 丹麦是最早实施碳税的国家。
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更好的监测、 预防和治理技术， 提供更清洁安全的水、 空气 和土壤。 它的溢出效应包括环境效益和经济效益两个方面。 政府干预的经济学基础 所谓市场失效，就是在市场机制充分发挥作用的情 况下， 环境经济资源没有得到有效配置的一系列状况， 其 典型特征就是经济活动对于社会整体的边际价值和对于 私人部门的边际价值比相等，导致的自由市场在配置资 源上的非优。市场失效使得许多环境资源在市场之外， 难 以计量与定价。在不完善的市场上， 价格不能反映经济活 动的费用和效益而传递着关于资源稀缺性的错误信息， 市场难以在竞争性环境功能中有效分配资源，从而使经 济组织不是借助于有效的创新范式而是通过转嫁污染成 本方式过度地使用环境资源来获取利润，全然不顾资源 稀缺性和社会费用增加的后果。 环境资源的公共物品性质使消费者不愿为使用环境 资源而支付费用。免费提供公共物品时， 人们就可能过度 消费直至边际效用为零，而不去理会社会边际费用的增 加。尽管公共物品有助于社会福利， 但市场机制却难以激 励生产者提供公共物品或准公共物品。因此技术创新领 域的环境资源分配会低于最适当水平，政府有必要对环 境技术创新进行干预。 环境技术创新的财政政策主要包括两方面内容： 一 是实施环境税政策， 向污染者征收环境税， 促使其采用技 术创新手段预防、消减或治理污染甚至是直接退出该行 业； 二是对环境技术的研究、 开发机构和环境企业， 提供 财政支持或税收优惠政策。
② 本土化与国际化互补原则。环境技术创新政策的
制定应以本国或本地区的企业和科研机构为基本出发 点， 致力于本地区的环境技术创新。但是环境问题几乎不 尊重国家之间的界限。一个国家的企业或消费者 “创造” 的废弃物能够经空气或水传播到其他国家甚至全球。许 多国家生产的废弃物能够沉淀在一个国家或地区。例如： 荷兰三角洲流域的重金属污染物就是由于比利时、 法国、 瑞典和德国污染造成的。因此， 除了本土化政策， 还应通 过国际合作包括各级政府的积极参与， 协同努力， 可持续 发展才可能保障。为了避免国家和地区竞争优势的丧失， 未来世界范围内中介 （代理） 将能通过强有力的环境政策 （例如碳税） ， 为全球标准设想更大的责任。
资料来源： ： 在这个过程中， 技术充当了一个助推器的角色。因此应该 积极寻求有利于环境的技术（ 或 持社会的可持续发展。 环境技术是环境和技术的结合词。 环境技术概念的出 现最早可追溯到 世纪五六十年代。当时， 一些发达国 ，以下称 ） ， 维
特征。我们强调一些系统手段创新的主要特征。 二、 环境技术创新及其政策 环境技术创新 在不可持续发展的状态下，自然环境长期被看作低 价甚至是无价格的公共资源， 常常被作为污染物的受体。 收稿日期： 基金项目： 浙江省自然科学基金资助项目 （ 作者简介： 沈斌 （ （ ）