论技术创新的过程、模式与机制
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（2）50-60年长周期的“创造性毁灭”过程 （3）每个经济活动的长周期都是独特的，受完全不同的产业群所推动（Nicholas Valery, 第11页） （4）经济长波随技术进步在逐渐缩短，周期从50-60年缩短至30-40年
•
发明与技术创新
• 发明与技术创新之间通常存在“滞后期” • 历史上重大技术创新例子
• 随着技术逐渐趋于极限，则技术改进的成本将急剧上 升
• 劳动力
资本
R&D成本
汽油
•
（万美圆） 发动机压缩率
单位工程化小时 单位资本投入
•
第一代工艺
•
第一代工艺（改进）
+623 +200
14.4
N.A.
•
第二代工艺
700 • +21.7
-
创新的分类（1）
• 创新：新产品（思想）或新工艺的首次成功的商业化（C. Freeman）
论技术创新的过程、模 式与机制
2020年4月20日星期一
创新：一个存在普遍分歧的领 域
创新的重要意义：innovation or die
创新已经成为新的信仰，然而，关于它究竟是什么以及如何培育创 新，仍是一个存有困惑的问题。
[英]Nicholas Valery著，战洪起等译，《工业创新》(Innovation in Industry)，清华大学出版社，1999年，第1页。
对古典经济学的挑战：非主流经济学 （1）古典经济学家寻求在稳定环境中最大限度地利用现有经济资源，任何干扰都视为外生的； （2）熊彼特认为经济在大多数情形下处于非均衡状态，不断受到“技术创新”的扰动，从而产生“经济长波”。
熊彼特的创新理论 （1）创新与企业家
创新(innovation)：指将生产要素的“新组合”引入生产体系。 - 引进新产品 - 采用新技术 - 开辟新的市场 - 控制原材料新的供应来源 - 引入新型的工业组织
•
结论：
•
（1）领先制造商的衰落往往是由于外部后起之秀的破坏性创新引起的；
•
（2）公司所能做的最好事情莫过于：创造适合激进想法的发展条件。
• 《奥斯陆技术创新统计手册》(1993)
•
产品创新类型：
•
（1）重大产品创新：指一种其用途、性能、特征或使用的材料和部件与以往制造的产
品有显著差异的产品。
•
- 涉及全新的技术
化和社会的知识库，并利用这一知识进行
新的发明（OECD，1981）。
• R&D • • •
（1）基础研究（basic research） （2）应用研究（applied research） （3）开发（development）
• 创新的产出：商业化过程；product-related
•
R&D的产出：知识
• R&D与创新之间的关联
•
（1）R&D费用已经被普遍采用为创新投入的测度指标：R&D、R&D/sales
•
（2）R&D与创新之间的关系是非线性的
•
摩尔定律（Moor’s Law）
• INTEL公司创始人之一：诺伊斯、摩尔与葛洛夫 • 摩尔观察了从1959-1965年的数据，而以1959年数据为基准，发现每隔18个月左右，芯片技术就大约进展一倍
•
技术与产品
发明年份
创新年份
滞
后期
•
日光灯
1859
1938
79
•
采棉机
1889
1942
53
•
拉链
1891
1918
27
•
电视
1919
1941
22
•
喷气发动机
1929
1943
14
•
雷达
1922
1935
13
•
复印机
1937
1950
13
•wenku.baidu.com
蒸汽机
1764
1775
11
•
尼龙
1928
1939
11
•
无线电报
1889
•
- 组合已有的技术取得新的应用
•
（2）渐进产品创新：是指在现有产品基础上其性能得到提高或改进的产品。
•
- 通过使用高性能的部件或材料而得以改进的产品，通常表现为改进了性
能或降低了成本；
•
- 通过局部改变产品其中一个子系统而• 得以改进的复杂产品。
创新的分类（2）
• 创新的SPRU（Science Policy Research Unit, Sussex）分类
• （1）渐进创新（incremental innovation）：一种渐进的、连续的小创新。
• ：运输革命
- 例如：集装箱，尽管在技术上并没有重大的突破，但其商业价值非常大
创新理论的发端
J ·A ·熊彼特（J. A. Schumpeter） 美籍奥地利裔经济学家，代表作《经济发展理论》（1912年德文版；1934年英文版） 关于50-60年长周期的“创造性毁灭”的论述 （俄国经济学家Nikolai Kondratieff于1925年对法、英、美三国价格、工资、利率以及工业生产与消费数据发 现了“经济长波”现象）
美国IRI（Industrial Research Institute）在对美国主要技术公司的年 度调查中发现，“设法使创新发生”已经从早些年的第4，5位问题 上升为1998年工业界面临的首要问题。
创新领域普遍存在的分歧 Definition: what is innovation? 事实上，创新的界定在多数情形下取决于研• 究者本人所关注的层次
1897
8
•
三极真空管
1907
1914
7
•
圆珠笔
1938
1944
6
• 当发明者与创新者合二为一时，可以大大缩短“滞后期”。
• 讨论：
• （1）原因分析
• （2）随着技术发展的加速，情形是否会发生变化？
•
创新与R&D
• 研究与开发（R&D, research and development）
•
研究与开发是在系统的基础上进行的一项创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文
。 • 1965年4月，摩尔发表论文，提出“摩尔定律”。 • 摩尔定律（1965年）：集成电路上可容纳的零件数量，每隔一年半左右就会增长一倍，性能也会提升一倍。 • [参见：虞有澄，《我看英特尔》，三联书店，1995年，第34页图、第304页图。]
•
Price曲线（S-shaped Curve）
• S型曲线规律：某一特定的技术因受其物理的或自然的 制约而使其性能参数逐渐趋于饱和的上限。
• Clayton Christensen, The Innovator’s Dilemma
•
（1）“持续性技术”（sustaining technology）：改善产品的性能
•
（2）“破坏性技术”（disruptive technology）：最初性能很差；针对非主流市场用户
[真空管技术 v.s. 晶体管技术]
•
发明与技术创新
• 发明与技术创新之间通常存在“滞后期” • 历史上重大技术创新例子
• 随着技术逐渐趋于极限，则技术改进的成本将急剧上 升
• 劳动力
资本
R&D成本
汽油
•
（万美圆） 发动机压缩率
单位工程化小时 单位资本投入
•
第一代工艺
•
第一代工艺（改进）
+623 +200
14.4
N.A.
•
第二代工艺
700 • +21.7
-
创新的分类（1）
• 创新：新产品（思想）或新工艺的首次成功的商业化（C. Freeman）
论技术创新的过程、模 式与机制
2020年4月20日星期一
创新：一个存在普遍分歧的领 域
创新的重要意义：innovation or die
创新已经成为新的信仰，然而，关于它究竟是什么以及如何培育创 新，仍是一个存有困惑的问题。
[英]Nicholas Valery著，战洪起等译，《工业创新》(Innovation in Industry)，清华大学出版社，1999年，第1页。
对古典经济学的挑战：非主流经济学 （1）古典经济学家寻求在稳定环境中最大限度地利用现有经济资源，任何干扰都视为外生的； （2）熊彼特认为经济在大多数情形下处于非均衡状态，不断受到“技术创新”的扰动，从而产生“经济长波”。
熊彼特的创新理论 （1）创新与企业家
创新(innovation)：指将生产要素的“新组合”引入生产体系。 - 引进新产品 - 采用新技术 - 开辟新的市场 - 控制原材料新的供应来源 - 引入新型的工业组织
•
结论：
•
（1）领先制造商的衰落往往是由于外部后起之秀的破坏性创新引起的；
•
（2）公司所能做的最好事情莫过于：创造适合激进想法的发展条件。
• 《奥斯陆技术创新统计手册》(1993)
•
产品创新类型：
•
（1）重大产品创新：指一种其用途、性能、特征或使用的材料和部件与以往制造的产
品有显著差异的产品。
•
- 涉及全新的技术
化和社会的知识库，并利用这一知识进行
新的发明（OECD，1981）。
• R&D • • •
（1）基础研究（basic research） （2）应用研究（applied research） （3）开发（development）
• 创新的产出：商业化过程；product-related
•
R&D的产出：知识
• R&D与创新之间的关联
•
（1）R&D费用已经被普遍采用为创新投入的测度指标：R&D、R&D/sales
•
（2）R&D与创新之间的关系是非线性的
•
摩尔定律（Moor’s Law）
• INTEL公司创始人之一：诺伊斯、摩尔与葛洛夫 • 摩尔观察了从1959-1965年的数据，而以1959年数据为基准，发现每隔18个月左右，芯片技术就大约进展一倍
•
技术与产品
发明年份
创新年份
滞
后期
•
日光灯
1859
1938
79
•
采棉机
1889
1942
53
•
拉链
1891
1918
27
•
电视
1919
1941
22
•
喷气发动机
1929
1943
14
•
雷达
1922
1935
13
•
复印机
1937
1950
13
•wenku.baidu.com
蒸汽机
1764
1775
11
•
尼龙
1928
1939
11
•
无线电报
1889
•
- 组合已有的技术取得新的应用
•
（2）渐进产品创新：是指在现有产品基础上其性能得到提高或改进的产品。
•
- 通过使用高性能的部件或材料而得以改进的产品，通常表现为改进了性
能或降低了成本；
•
- 通过局部改变产品其中一个子系统而• 得以改进的复杂产品。
创新的分类（2）
• 创新的SPRU（Science Policy Research Unit, Sussex）分类
• （1）渐进创新（incremental innovation）：一种渐进的、连续的小创新。
• ：运输革命
- 例如：集装箱，尽管在技术上并没有重大的突破，但其商业价值非常大
创新理论的发端
J ·A ·熊彼特（J. A. Schumpeter） 美籍奥地利裔经济学家，代表作《经济发展理论》（1912年德文版；1934年英文版） 关于50-60年长周期的“创造性毁灭”的论述 （俄国经济学家Nikolai Kondratieff于1925年对法、英、美三国价格、工资、利率以及工业生产与消费数据发 现了“经济长波”现象）
美国IRI（Industrial Research Institute）在对美国主要技术公司的年 度调查中发现，“设法使创新发生”已经从早些年的第4，5位问题 上升为1998年工业界面临的首要问题。
创新领域普遍存在的分歧 Definition: what is innovation? 事实上，创新的界定在多数情形下取决于研• 究者本人所关注的层次
1897
8
•
三极真空管
1907
1914
7
•
圆珠笔
1938
1944
6
• 当发明者与创新者合二为一时，可以大大缩短“滞后期”。
• 讨论：
• （1）原因分析
• （2）随着技术发展的加速，情形是否会发生变化？
•
创新与R&D
• 研究与开发（R&D, research and development）
•
研究与开发是在系统的基础上进行的一项创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文
。 • 1965年4月，摩尔发表论文，提出“摩尔定律”。 • 摩尔定律（1965年）：集成电路上可容纳的零件数量，每隔一年半左右就会增长一倍，性能也会提升一倍。 • [参见：虞有澄，《我看英特尔》，三联书店，1995年，第34页图、第304页图。]
•
Price曲线（S-shaped Curve）
• S型曲线规律：某一特定的技术因受其物理的或自然的 制约而使其性能参数逐渐趋于饱和的上限。
• Clayton Christensen, The Innovator’s Dilemma
•
（1）“持续性技术”（sustaining technology）：改善产品的性能
•
（2）“破坏性技术”（disruptive technology）：最初性能很差；针对非主流市场用户
[真空管技术 v.s. 晶体管技术]