基金管理人公司治理和风险管理测试试题及答案

基金管理人公司治理和风险管理测试试题及答案

1 、根据中国证监会颁布的关于基金管理公司治理法律法规，以下属于基金公司治理结构要求的是（）。 I ．组织机构健全

II ．职责划分清晰 III ．制衡监督有效 IV ．激励约束合理

A.I 、 II 、 III 、 IV ( 正确答案 )

B.I 、 II 、 III

C.I 、 II 、 IV

D.I 、 II

2 、在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是（）。

A. 公平对待原则

B. 公司的统一性和完整性原则

C. 基金份额持有人利益优先原则 ( 正确答案 )

D. 公司独立原作原则

3 、基金管理公司人员中可以在股东单位兼职的是（）。

I ．董事 II ．监事 III ．投资总监 IV ．交易总监

A.I 、 II 、 III

B.I 、 II 、 III 、 IV

C.I 、 II ( 正确答案 )

D.I 、 II 、 IV

4 、关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（）。

A. 股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确

B. 基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本( 正确答案 )

C. 公司监事与高级管理人员应相互独立

D. 基金管理人应当建立良好的内部治理机构

5 、根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则，以下做法正确的是（）。

A. 基金管理公司股东拟对基金管理公司开展全面审计，按照公司章程的规定，先经过基金管理公司董事会批准 ( 正确答案 )

B. 某基金管理公司股东的股票投资力量很强，为了指导基金管理公司的股票研究和投资，要求基金管理公司给股东的研究员开放投资交易系统的投资查询权限

C. 某基金管理公司与其股东共同开发了电子商务平台，实现客户信息共享，基金管理公司和股东销售人员都可以向全部客户推销各自的产品

D. 某基金管理公司的股东认购了该基金管理公司的基金，作为最大的基金份额持有人，股东要求基金管理公司每月提供基金的全部投资明细

6 、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（）。

A. 某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，

高买低卖

B. 某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合 ( 正确答案 )

C. 某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入

D. 某新设基金公司的股东的权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

7 、基金公司股东享有的权利不包括（）。

A. 公司日常具体事务决策权 ( 正确答案 )

B. 监督权

C. 表决权

D. 收益分配权

8 、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（）。

A. 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定

B. 基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定

C. 基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求 ( 正确答案 )

D. 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求

9 、基金管理公司董事会审议事项中必须经 2/3 以上独立董事

通过的是（）。 I ．公司重大关联交易 II ．基金重大关联交易 III ．公司审计事务 IV ．基金审计事务

A.II 、 IV

B.I 、 II 、 III 、 IV ( 正确答案 )

C.I 、 III

D.I 、 II 、 III

10 、关于督察长的工作，以下描述错误的是（）。

A. 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

B. 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

C. 督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况

D. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权 ( 正确答案 )

11 、关于基金管理公司机构设置的分离原则，以下说法错误的是（）。

A. 投资和交易应分别由不同的部门负责

B. 交易和清算应分别由不同的部门负责

C. 投资和研究应分别由不同的部门负责

D. 公募投资和专户投资均属于投资业务，可以由同一部门负责( 正确答案 )

12 、基金公司的基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责，主要体现机构设置的（）原则。

A. 适时性