XX证券云南公司组织架构及各岗位职责

XX证券云南分公司岗位设置和职责（草案）一、分公司组织架构

XX证券股份有限公司云南分公司组织架构图

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二、岗位设置和职责

分公司设总经理1人，副总经理（暂时不设）,总经理助理（暂时不设）。下设置六个业务部门：综合管理部、经纪业务部、金融部、企业部、财务部和合规风控部。各部门岗位设置和职责如下：总经理（1人）岗位职责：

1、全面负责分公司的经营管理和风险控制工作；

2、按照总公司要求，负责建设分公司营销体系与客户服务支持系统；

3、负责对分公司工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；

4、制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成总公司下达的营业目标；

5、负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；

6、完成总部领导交办的其他工作。

副总经理（暂时不设）岗位职责：

1、协助总经理制定和实施分公司年度经营计划和目标，推动分公司销售业务，完成总公司下达的经营考核指标；

2、协助总经理分管业务部门（根据分工确定）；

3、负责总部理财产品及其它金融产品的运营销售，积极开拓新的营销渠道；

4、制定团队监督和管理标准化体系；

5、负责分公司合规

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管理、合规检查、合规问责；6、建立良好的沟通渠道，负责协调各部门工作，定期向分公司总经理汇报经营战略和其他重大事宜；7、完成领导安排的其他工作。

总经理助理（暂时不设）岗位职责：

1、协助分公司总经理负责营销管理；

2、负责营销团队的全面发展、招聘、培训的管理；

3、负责营销渠道及客户开发；

4、组织研究拟定市场营销，银行网点和其他渠道合作关系开展的发展规划，并设计营销方案，通过各种市场活动完成公司的营销目标；

5、负责团队营销策划和其他日常管理工作；

6、负责协助总经理参与分公司日常管理；

7、完成领导安排的其他工作。

（一）综合管理部（6人）

下设综合部经理1人，设人事劳资岗、行政文秘岗、教育培训岗、档案管理岗和后勤服务岗五个岗位，每个岗位人数为1人。各岗位职责如下：

人事劳资岗（1人），岗位职责：

1、负责员工请假、休假及出勤情况的统计和管理工作；

2、负责员工劳动关系、劳动合同、劳动保险的管理工作；

3、负责招聘、员工试用期转正、离职等人事变动的审核与办理；

4、负责员工人事

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档案、社会保险等手续的接转工作；5、负责员工相关证券从业资格的申请；6、负责及时准确的更新并维护公司的人力资源数据库信息；7、负责核查员工绩效考核、工资核算、年度薪酬福利预算以及每月工资报表等工作；8、完成领导安排的其他工作。

行政文秘岗（1人），岗位职责：

1、负责公司各项文案的起草、归类、存档；

2、负责下发、张贴公司各项管理规章、公告、通知等文件；

3、负责公司办公用品的申购、发放的全面管理；

4、接待总经理之来访人员；

5、参加公司各项重要会议，做好会议记录，整理归档保存；

6、负责公司上级各检查单位下发的通知等文件的管理、记录、存档；

7、完成领导安排的其他工作。

教育培训岗（1人），岗位职责：

1、制定分公司的培训计划和培训大纲，经批准后实施；

2、编制、修订、完善员工培训手册，建立岗位职业发展方向，完善培训体系；

3、建立客户培训体系，并指导各部门的落实；

4、按照总公司的要求，做好培训记录、培训考核的管理工作；

5、做好新员工上岗前培训和老员工后续培训工作；

6、完成领导安排的其他工作。

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档案管理岗（1人），岗位职责：

1、负责分公司各种文件资料的收集、登记、保管工作；

2、随时收集、整理各部门业务工作所产生的档案资料，及时做好本部门资料的收集、登记和移交工作；

3、对各部门的档案资料认真进行检查，资料不齐、不完备的要随时补正，确保档案资料齐全、内容完整。

4、按照规定时间把整理好的档案资料移交档案室。

5、完成领导安排的其他工作。

后勤服务岗（1人），岗位职责：

1、负责业务用车和接送工作；

2、负责做好公司办公区域环境绿化、卫生和安全保障工作；

3、负责工会工作，组织、策划丰富多彩的员工业余活动；

4、完成领导安排的其他工作。

（二）经纪业务部（12人）

设经纪业务部经理兼营销总监（1人），下设柜台业务岗、客户经理岗、理财产品岗、投资顾问岗、私募基金岗、大客户服务岗和互联网金融中心七个岗位，除客户经理岗(若干人)外，其余每个岗位人数为1人。各岗位职责如下：

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纪业务部经理（兼营销总监）1人，岗位职责：

1、制定分公司营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；

2、负责经纪业部客户经理、经纪人日常管理和风险控制；

3、负责经纪业务团队建设；

4、参与客户经理、经纪人的业绩考核；

5、完成领导安排的其他工作。

柜台业务岗（1人），岗位职责：

1、受理客户证券、基金账户的开户、变更、查询、挂失、销户等相关业务；

2、受理客户A股、B股的指定交易、撤销指定交易、转托管等业务；

3、受理客户三板确权业务、客户跨市场确认、大宗交易委托等业务；

4、办理融资融券、个股期权等相关创新业务系统操作；

5、办理内部参数调整业务或内部权限设置业务；

6、办理相关业务的复核工作；

7、办理其他与交易系统、清算系统相关联的业务；8．完成领导安排的其他工作。

客户经理岗（5人兼），岗位职责：

1、进驻银行等各类渠道网点，开发网点的存量客户，同时协助网点开发新客户；

2、维护好

销售渠道关系，及时、有效地回应渠道的咨询和反馈，建立良好的渠道合作关系；3、维护好客户

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