XX财富管理公司筹备手册

XX财富管理公司新设分公司

筹建指导手册（2015版）

根据总公司战略规划要求，为适应市场竞争形势的需要，在实现总公司核心业务稳定、快速增长的基础上，进一步加强分支机构建设，全面提升机构经营管理水平，特编制本指导手册。

筹建节奏篇

第一节筹建准备阶段

第一条分公司筹备负责人的招聘：根据机构发展的总体规划，提前2个月招聘分公司筹备负责人，选拔的筹备负责人提交筹建报告(ppt 应该包含地区行业调研、筹建目标和方向、自身核心竞争力分析)，获得总公司通过后，随即开展筹备工作。

第二条筹建组成员职责的确定：岗位的确定、工作职责的描述、工作要求的描述、绩效考核内容的确定。筹建组成员的组成：总公司行政部负责人、人事部负责人、营销培训部负责人、拟定的分公司筹备负责人。

第三条筹建计划进度表拟定：制定分公司筹建计划进度表,筹建阶段的确定、筹建阶段的工作内容确定、各项筹建内容完成时间点的确定。分阶段制定行事、分工作项目制定行事历、确定各项工作的起止

时间、确定各项工作的实施人及督察人、行事历的确定要根据筹建计划进度表来拟定行事历。

第四条分公司职场的租赁与装修：参看《XX金融集团公司分支机构办公场所租赁及装修的规定》。

第五条证照办理

（1）分公司以所在城市命名，如上海，分公司名称为“XX财富管理有限公司上海分公司”；

（2）分公司办理税务登记证时，核算方式选择“非独立核算”，单位性质选择“企业”，适用会计制度选择“企业会计制度”；（3）基本户选择招商银行。

第二节招聘阶段

第六条市场的宣传（媒体宣传渠道、内容、时间点、费用预算）：媒体宣传阶段的确定、媒体宣传渠道的确定、媒体宣传内容的确定、媒体宣传的平面设计、媒体宣传时间点的确定、媒体宣传费用的预算、媒体宣传效果的评估。

第七条筹备分公司宣传资料的准备：公司形象墙、企业文化宣传展板及易拉保、公司企业文化、基本法、产品彩页等宣传资料及音像制品、筹备处布标的印制。

第八条招聘广告的企划设计：招聘广告前期的企业形象宣传、招聘

人员职级的虑拟、招聘人员的要求及待遇、招聘文字稿的确定、招聘平面的广告设计、广告媒体的选定及费用预算、媒体效果的评估。

第九条举办创业说明会：创业说明会时间、会场确定，会场需物品准备（参会人员领取的资料、会场、布置所需的背景墙、企业文化展示板、布标、授带、桌布）、音响、灯光的调试、电脑等投影设备、报告会物品准备完毕、宣传品的防放、工作人员训练。

第十条应聘人员的面试：整理报聘及同业引进人员的资料、将上述资料建立电子文档并能进行智能的查找、将上述资料进行分类（所属公司、应聘职级、年龄等）、面试评核表的准备、面试情况汇总表、面试人员的培训、笔试考场的布置、面试室的布置、参训通知书及培训内容宣传单公榜（电话、信函、现场通知）、录取人员办理相关参训及入司手续（应聘资料齐备、缴纳培训费及担保金）。

第十一条相关人员培训统一由总公司营销培训部负责。

第三节开业前准备阶段

第十二条分公司职场装修：装修进度的追踪、装修质量的监理、与装修公司进行协调和沟通。

第十三条职场的布置：公司企业文化及企业理念展示、职场的精神口号、企业文化、龙虎榜等的布置。

第十四条家具的采购：总经理室、接待前台、会议中心、各职能部门、

办公职场家具。

第十五条市场拜访：设计市场调查问卷并印刷、制作市场调查问卷话术手册、各营业单位进行一对一训练、拟定市场拜访竞赛方案、媒体进行市场运作。

第十六条开业庆典的企划：开业庆典型仪式的确定、开业庆典时间的确定、开业庆典地点的确定、开业庆典参加人员的确定、开业庆典费用预算、媒体的运作。

第四节开业阶段

第十七条业绩、人力计划的拟定：业绩计划的拟定、人力的计划、标准责任额的确定。

第十八条开业激励方案的企划案：经营主题的确定、经营目标的确定、经营阶段的设定、竞赛方案的拟定、费用预算、行销辅助工具的制作、竞赛海报的制作、媒体运作、竞赛奖品的准备。

第十九条开业职场的布置：开业海报的制作、办公职场的制作、竞赛海报及挑战书的制作、精英榜、龙虎榜、荣誉榜的制作。

管理专项篇

第一节人力管理

第二十条组织管理

1.组织架构

分公司原则上只设岗位不设部门，具体组织架构与岗位设置如下：

2.人力编制

分公司负责人其岗位价值依照公司相关政策进行评估，纳入分公司价值序列管理，相应薪资待遇对应其岗位价值核定。

分公司总经理▪指导落实各项规章制度及业务运营流程，控制经营管理风险▪组织督导分公司各项业务计划目标达成，提升市场占有率▪协调各渠道业务资源配置，确保各项资源使用效率

▪维护并不断提升公司品牌认知度

▪指导队伍建设，组建销售业务队伍

▪进行当地内外部各种关系沟通和维护，建立良好经营环境

第二节筹建期的财务管理

第二十一条筹建期的财务管理原则

(一)筹建期的分公司财务采用预算模式。

(二)筹建期的分公司应按规定建立费用台账，由综合管理人员管理。

(三)筹建期的分公司不单独开设银行账户，所需流动资金按财务规

定预算额度在总公司的统一管理下，向总公司拨付。

(四)筹建期分公司所有费用，根据筹备期专项费用实际借支额度在

分公司成立后进行偿还，在分公司业务取得费用总额中摊销。

(五)筹建期的财务基本管理规则：

1、分公司在实际使用各项费用时应根据“一事一报”的原则进行费用

事前签报，并经分公司负责人、总公司财务室、总公司总经理室会签才可报销。

2、分公司提供的发票必须符合财务的相关规定，总公司财务部有权拒

绝不符合规定的报销凭证。

3、分公司综合管理每月应做好筹备期分公司手工费用台帐，以便及时

与总公司财务核销、对帐。总公司财务负责人必须定期对筹备期分公司的台帐进行检查指导，规范费用台账登记。

4、分公司员工差勤扣款为分公司可用费用，此费用独立核算，费用专

项用于分公司队伍建设支出或日常活动经费支出，不得挪作它用。

5、分公司负责人不得以公司名义向外挂帐、承诺、借用财物，公司不

承担与此相关的责任。

（六）本财务管理规则由总公司财务部负责解释。

第二十二条资金管理

筹建期的分公司在登记收支明细台帐时，每笔支出应与项目支出明细相对应，如有备用金，每日结账后应盘点现金库存，作到帐实相符。为组织活动购买的各种实物，应附领取人签字明细，并对剩余物品按品种、数