雷斯法案

1.3
1
0
1.4 1.5 1.6 1.7 1.8
1 1 1 1 1 8
0 0 0 0 0 0
Clause No
木材来源
组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选 择供应商。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价 结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持。
Max.
Result
Comments
Max.
Result
Comments
6.1
4
0
6.2
4
0
6.3
4
0
6.4
组织的外包工作控制体系应确保：用于生产的材料可追 踪并进行控制，在外包加工过程中不能与其它任何材料 混淆或受到污染； 外包商应保留进货、出货记录与依据外包合同或协议加 工或生产的所有材料相关的交货文件。 Total:
3
0
6.5
2 17
0 0
In Total:
100
0
2.1
5
0
2.2
合格木材供应商应定期（至少每年一次）评估，并保留 相关评估记录。 组织应记录木质原材料最终来源的国家或地区（一般情 况下不对MDF和PB做要求， 如果企业可以有证据追溯到 MDF&Pb的原始材料，此栏目增加额外奖励3分） 木质原材料是否完全提供以下信息： a)俗名 b)科学名 c)树种 d)数量（m3或kg) 组织应提供所有实木原材料采伐许可证（适用于国内木 材） 组织应提供木材原产地证明（适用于国外进口木材） 至少每月对采购的木材数量进行汇总，包括采购木材的 名称，种类，数量，发票号等。 工厂应该提供一个完整的供应链图。供应链图可以清楚 的描述出林产品贸易的每个步骤，包括从森林单位到成 品的全部过程。 Total:
Max.
Result
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5.1 5.2
1
0
1 2
0 0
Clause No
外包方控制
组织应制定外包方选择、评价和重新评价的准则。评价 结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持。 组织应记录所有外发加工木材的承包商名称与联系方式 并适时更新。 组织应规定在外包过程中，即使外包品已经脱离组织范 围，组织还具备这些外包品的合法所有权。同时，组织 还应与外包方签订协议或者合同。该协议和内容应该包 括如何审核承包商，和拥有审核外包商工作的权利的条 款。组织还应该有成文的外包商控制体系。组织应明确 的定义外包商控制外包商的外包商的程序指引
Wood traceability Audit Checklist
Clause No.
1.1 1.2
Audit Date: Auditor Name:
体系要求（C）
Max. Result
1 1 0 0
备注
组织应任命一名管理代表，全权负责组织遵守美国雷斯 法案与WWF GFTN等其它木材合法性的所有要求。 全体相关员工应了解组织程序，并具备实施组织符合美 国雷斯法案与WWF GFTN等其他要求的能力。 组织应根据其规模与复杂程度，建立、实施并维护程序 与/或涵盖美国雷斯法案与WWF GFTN等适用要求的工 作指导书。 组织应确定负责各个程序的人员，以及实施该项工作所 要求的资质与/或培训。 组织应根据为各个程序确定的资质与/或培训方法，制 定并实施培训计划。 组织应规定保留包括美国雷斯法案,WWF GFTN等其它适 用要求的最新完整记录。 组织应至少每年一次对该体系实施一次内部审核，内部 审核过程及结果的记录应进行保留。 组织应建立程序处理供应商，客户或其它机构的有关投 诉，处理投诉的结果的记录应保留。 Total:
生产过程Biblioteka Baidu制
组织应对加工的木产品，制定产品加工规格书，至少包 括：使用的原材料、加工产品的名称和规格。 对于各产品，组织应确定涉及材料体积或重量变化的主 要加工步骤，并规定各加工步骤，如不可行，规定总体 加工步骤的转换率。 组织应适时记录产品的名称和生产数量 Total:
Max. 2
Result 0
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4.2 4.3
2 2 6
0 0 0
Clause No
销售和交付
组织应确保销售给Whalen的出货发票包括下列信息： a) 组织名称与联络信息；b) 客户名称与地址；c) 单 证开具的日期；d) 产品描述；e) 销售产品数量； 组织应定期（至少每季度一次）对销售的产品进行统计 Total:
5
0
2.3
6
0
2.4 2.5 2.6 2.7
8 8 8 8
0 0 0 0
2.8
8
0
56
0
Clause No 3.1 3.2 3.3
木材接收与贮存
接收材料时或进一步使用或加工前，组织应检查供应商 发票与证明文件以确保下列问题： a) 供应材料数量与质量与提供的单证相符； 组织应对木材及其半成品和成品进行了区域划分、隔离 或标识，确保同其它木材隔离和分开。 组织应对木材及其半成品和成品进出仓库记录进行了适 时的统计，并适时更新。
Max. 3 3 3
Result 0 0 0
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3.4
组织应定期（至少每季度一次）对提供收到/使用的各 材料类别与各产品种类的数量信息：a)收到的木材；b) 用于生产的木材（如适用）；c) 库存的木材；d) 库存 的成品；e) 进/出库的成品。 Total:
2
0
11
0
Clause No 4.1