中小企业技术创新能力评价及其战略选择

中小企业在国民经

济中占有重要地位，特别

是在技术创新方面，它们

的活力、冲动和能量甚至

是一些大企业所不能比

拟的。但是，我国中小企

业的创新潜力远未充分

发挥出来，如何规避其在

技术创新上的劣势，更加

充分发挥其优势，是当前

一项重要的课题。

一、中小企业技术创

新的优势与劣势。

中小企业是技术创

新的重要源泉，在一些地

方，正是中小企业的技术

创新活力支撑了产业的

技术进步和发展，促进了

新兴产业的发展和传统

产业的重振。了解中小企

业技术创新的优势、劣

势，将有助于更好地激发

其技术创新的活力。

1.中小企业技术创新

优势。在技术创新方面，中小企业具有得天独厚的内在优势：一是技术创新的体制灵活。与大企业相比，中小企业的组织结构安排相对灵活、简单且较有弹性，上下级关系比较融洽，组织环境较为宽松和自由，特别有利于创新思想的培育。二是技术创新的层次高。尽管大企业以其雄厚的资金和人才实力不断推陈出新，但它们更注重战术创新和应用创新，诸如创造即时市场需求、降低生产成本等，而富有活力和创造精神的中小企业则更注重于战略创新和开拓式、突破式创新。三是技术创新的效率较高。资料表明，中小企业从每单位销售额中所能获得的专利成果大约为大企业的两倍。与大企业相比，中小企业更注重于开发“研究密集”型产品。从研究开发经费支出的回报来看，中小企业也更具有效率。据欧盟公布的数据，欧盟国家中小企业研究与开发的单位投入所创造的新产品是大企业的３．５倍。四是创新活动具有多样性和广泛性。中小企业技术创新的广泛性，主要表现在中小企业技术创新活动具有广泛的参与性，所投入的人力、财力、物力相对较大，涉足的产业领域较多，涉及的部门和地区较多，创新成果分布的领域与影响的范围较广。五是技术创新的成本小。中小企业的资产专用性小，替代差距小，从而具有转换成本小的优势，这有利于中小企业利用技术跳跃进行创新进入新的产业，寻找新的利润增长点。六是具有良好的激励机制。与大企业比，中小企业员工数目较少，工作绩效也易于确定，故较容易通过实行按知分配来调动科技人员和其它员工的积极性和创造性，使企业的创新长久不衰。七是企业家的作用突出。中小企业的经营者除了制定技术创新战略外，通常还亲自参与企业的技术创新活动或者组织和领导技术创新活动，是真正意义上的企业技术创新活动的主角。八是与学研单位的合作密切。由于中小企业的技术、资金实力有限，单纯依靠自身的知识积累和研究开发力量，要想获得技术优势和竞争优势几乎是不可能的，客观上逼迫它们加强与外部尤其是高等院校以及科研单位的合作。

2.中小企业技术创新劣势。中小企业在技术创新上的劣势，具体表现在：一是创新人才短缺。由于历史的、现实的、体制的、政策的等多方面原因，中小企业很难吸引到各类人才，现有的和引进的人才很多也难以长久留住和发挥作用，导致中小企业技术开发能力薄弱，创新活力、实力与潜力不足。二是创新资本短缺。中小企业一般自有创业资本少，担当风险的能力有限，信用程度较差，很难从资本市场融通资金，也难以从货币市场获得资本资源。因此，中小企业技术创新易碰到资本实力短缺的瓶颈制约。三是技术资源短缺。除少数高新技术企业外，多数中小企业是依靠资源优势和原始资本积累以及采取技术引进和技术模仿方式发展起来的，给外部技术依赖性大，缺乏稳定的技术源，而且很多都是依赖于同一个“技术源”，在技术上无法形成自己的专业特色，给技术创新带来一定的难度。四是信息获取能力弱。中小企业大多没有建立专门的信息机构，获取信息的途径少，手段单一，为中小企业提供有效信息服务的社会中介机构不健全。五是知识产权保护能力差。知识产权的保护决定了创新的私人收益与社会收益的比例，因此知识产权的确立是一种直接的创新激励手段。但中小企业常常因无法承担昂贵的法律诉讼费用而无奈接受知识产权被盗所带来的经济和企业竞争力方面损失，导致中小企业进行技术创新的行为得不到强化，这会直接制约中小企业的技术创新活动。

二、中小企业技术创新的类型选择。

根据“技术源”的不同，中小企业有三种技术创新战略的类型可供选择，即自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略。

1.自主创新战略。所谓自主创新战略是指企业依靠自身的力量产生核心技术或概念的突破，并在此基础上完成创新的后续环节，实现科技成果产业化和商品化的一类创新行为。

自主创新战略特点有三：一是强调技术突破的内生性，即不要求企业在研究开发方面独立攻克每一道技术环节，但其中的核心主导技术必须是靠企业自身的技术力量获得的。二是强调技术与市场开发的率先性，即在技术成

中小企业技

术创新能力评价及其战略选择

姜

绍

华

果的申请上，需要率先注册或申请专利以寻求法律保护。三是强调知识和能力支持的内在性，即在研究开发、设计、生产、销售等创新链的每一环节都需要有企业自身相应的积累的知识支持和能力支持。

自主创新战略有其内在的优点，也有明显的缺点。主要优点有五：一是自主创新使企业在激烈的市场竞争中占据有利地位；二是自主创新成功后可以带动—批技术相关的新产品的诞生；三是由于自主创新企业的产品率先进入市场，所以它可以形成本行业或相关行业的标准和技术规范，对跟进者形成技术锁定，从而能够稳固其在行业中的核心地位；四是自主创新企业作为新市场的开拓者，可能比其他企业较早建立起原料供应和产品销售网，从而获得竞争优势；五是自主创新企业可以通过转让新技术专利和技术诀窍获得相当可观的收入。主要缺点有二：一是投入大。由于自主创新战略强调核心技术的主导性与市场开发的率先性，因此，自主创新企业除资本投入外，一般还需要大量高素质的科研人员以及精良的研发设施，技术研发费用大，同时也需要大量的市场开发费用。二是风险高。由于自主创新企业完全依靠自己的力量进行技术的研发和技术成果的转化，因此一旦失败，企业将承担较大的资金损失。

２．模仿创新战略。所谓模仿创新战略是指企业通过引进购买等合法手段，吸收和掌握率先创新者的核心技术，吸取率先者成功的经验和失败的教训，并在此基础上对率先者的技术进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参与市场竞争的一种创新行为。

模仿创新战略的主要特点有三：一是模仿跟随性。表现在技术层面，模仿创新企业不做新技术的开拓探索者和率先使用者，而是做有价值的新技术的积极跟随学习者；表现在市场层面，模仿创新企业不独自开辟新市场，而是有效利用并进一步开发率先者所开辟的市场。二是开拓性。模仿创新投入的研究开发力量一部分用于消化吸收或反求率先者的核心技术，另一部分用于对率先创新技术的改进和跟踪开发。三是投资后倾性。由于模仿创新者省去了新技术探索性开发的大量投资，因而能够在创新链的设计、生产、营销等下游环节投入较多的人力和物力，在工艺改进、质量控制、大批量生产、市场营销等方面形成自己的特色。

模仿创新有其优点，也有自身的局限性。主要优点是，投入少、风险小、效率高。一是从技术层面说，模仿创新回避了率先性的研发活动，它可以向多个技术先驱者学习，最大限度地吸取率先成功者的经验和成果，同时它可以对众多的方案进行比较，选择以及引进购买最成功的技术成果，将自己的研发活动集中在特定的领域，以最低的成本获取最高的产出。二是从市场开拓层面说，模仿创新企业可以充分利用并进一步开发率先创新者的市场领域，享受率先创新者开辟新市场投入的诸多外溢效应，减少新市场开发初期需求和市场行为不确定性带来的风险。主要局限性有三点：一是时滞性。由于模仿创新者产品的推出较率先创新者在时间上有一定的延迟性，因此，在这段时间内，可能有大量其它模仿者进入该产品领域，竞争也将会越来越激烈。二是被动性。模仿创新者在技术上易受制于人，有时难以在市场竞争中占据主动地位，甚至会陷入技术追赶陷阱不能自拔。三是技术的获取难度增大。随着知识产权保护意识的不断增强，专利制度的不断完善，要获得效益显著的技术并不是一件很容易的事情，有时要付出高昂的成本。同时，由于率先创新者都加强了对所拥有的关键技术的有效保护，使得模仿者进行技术破译的难度增加。

３．合作创新战略。所谓合作创新战略是指中小企业与中小企业之间或中小企业与科研单位、高等院校之间发挥各自的优势，联合进行研究开发，生产销售，以尽快开发、实施技术创新的一种创新行为。

合作创新战略通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作条件和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入、共同参与、共享成果、共担风险，可发挥各自的优势加快开发速度。与自主创新相比，合作创新要求企业只需具有某一方面特长的专业研究开发人员或技术、设备，投资费用明显下降，同时技术成果的商品化速度加快。

自主创新、模仿创新与合作创新是实力和形式不同的三种技术创新战略，同时，它们又具有互动性和相应的共性。中小企业技术创新的关键是选择适合自己的创新战略。中小企业在新生、成长、成熟、衰退各个时期，要受到环境等方面的制约，因而，它在不同阶段，需要选择不同的技术创新战略，即要结合自身技术创新的优势和劣势，根据市场需求环境的变化，遵循战略定位原则，扬长避短，来选择适宜的技术创新战略。

三、中小企业自主创新的政策导向选择。

借鉴发达国家在促进中小企业自主创新和发展方面的做法，须在财政补贴、政府采购、税收优惠、技术转移和知识产权等各个方面为中小企业开设绿灯，驱动中小企业的创新活力，以提高中小企业的创新能力和对结构变革的促进能力。

第一，制定鼓励中小企业技术创新的法律法规。建立起一套较为完善的中小企业技术创新的法律体系。在这一法律体系中，既要有中小企业基本法，又要有各个专项的法律法规，譬如技术发明、技术创新、技术转移、技术推广，以及支持中小企业技术创新、对中小企业的研究开发与技术创新活动给予鼓励等方面的法律法规。

第二，制定支持中小企业技术创新的政策措施。这些政策措施主要是财政、税收和金融方面政策。中小企业具有投资少、规模小，建设周期短，决策机制（下转第４３页）