证券法习题及答案

以下资料选自叶林主编：《公司法与证券法练习题集》，中国人民大学出版社，2009.

一、名词解释

1 有价证券（考研）

2 股票和债券（考研）

3 证券法的基本原则（考研）

4 证券公开发行（考研）

5 证券承销（考研）

6 证券发行保荐制度（考研）

7 证券交易（考研）

8 短线交易（考研）

9 证券上市与证券发行

10 信息披露（考研）

11 虚假陈述（考研）

12 内幕交易（考研）与短线交易

13 操纵市场（考研）

14 欺诈客户（考研）与民事欺诈

15上市公司收购与公司合并

16 证券公司（考研）

17证券服务机构

18 证券市场监管

二、选择题

（一）单项选择题

1依据证券券面是否记载权利主体的姓名或名称，有价证券可以分为（）。

A完全证券和不完全证券

B设权证券和证权证券

C记名证券和不记名证券

D货币证券和资本证券

2我国股票中的B股股票，是指（）。

A人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易

B境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易

C人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易

D人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易

3股票公开发行与公司债券公开发行最大的区别在于（）。

A是否需要保荐制度

B是否需要承销制度

C发行人不同

D所发行证券的种类不同

4下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。

A前一次公开发行的公司债券尚未募足

B已多次发行公司债券

C对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

D违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

5在某一证券交易中，交易双方在成交后即时清算交割证券和价款，这种交易方式是（）。A期货交易B现货交易

C信用交易D期权交易

6以下属于暂停股票和公司债券上市交易的共同原因的有（）。

A公司最近连续3年连续亏损

B公司最近连续2年连续亏损

C公司有重大违法行为

D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载

7对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，（）。A不必在境内披露

B经中国证监会批准，可以不披露

C应当同时在境内市场披露

D不能在境内市场披露

8证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当（）。

A无论有无过错，均应当承担赔偿责任

B与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

C有过错的，应当承担赔偿责任

D应当承担部分赔偿责任

9某证券公司从事的下列行为中，不为证券法所禁止的是（）。

A王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1 000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某赚更多的钱，为王某买进2 000股

B向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票

C因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润

D挪用客户账户上的资金

10对于上市公司收购价款的支付方式，说法不正确的有（）。

A收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款

B以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行

C收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。

D不能以上市交易的证券支付收购价款

11因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一措施？（）（2004年司考）

A政策性停牌

B技术性停牌

C临时停市

D休市

12 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（），依照法定条件和程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A30日内B60日内

C3个月内D6个月内

13 某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。

A由王某承担责任

B由王某与证券公司承担连带责任

C由证券公司承担全部责任

D由王某与证券公司承担共同责任

14 证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，这种交收方式称为（）。

A一级结算规则

B分级结算规则

C货银对付规则

D集中统一交付规则

15 我国证券交易监管的模式是（）。

A政府监管

B自律监管

C以政府监管为主，以自律监管为辅

D以自律监管为主，以政府监管为辅

（二）多项选择题

1 根据《证券法》和证券法原理，下列那些选项是正确的？（2007年司考）（）

A证券法上的证券均具有流通性

B证券代表的权利可以是债权

C所有证券投资均具有风险性

D所有证券发行均应公开进行