证券法习题及答案

以下资料选自叶林主编：《公司法与证券法练习题集》，中国人民大学出版社，2009.一、名词解释1 有价证券（考研）2 股票和债券（考研）3 证券法的基本原则（考研）4 证券公开发行（考研）5 证券承销（考研）6 证券发行保荐制度（考研）7 证券交易（考研）8 短线交易（考研）9 证券上市与证券发行10 信息披露（考研）11 虚假陈述（考研）12 内幕交易（考研）与短线交易13 操纵市场（考研）14 欺诈客户（考研）与民事欺诈15上市公司收购与公司合并16 证券公司（考研）17证券服务机构18 证券市场监管二、选择题（一）单项选择题1依据证券券面是否记载权利主体的姓名或名称，有价证券可以分为（）。

A完全证券和不完全证券B设权证券和证权证券C记名证券和不记名证券D货币证券和资本证券2我国股票中的B股股票，是指（）。

A人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易B境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易C人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易D人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易3股票公开发行与公司债券公开发行最大的区别在于（）。

A是否需要保荐制度B是否需要承销制度C发行人不同D所发行证券的种类不同4下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。

A前一次公开发行的公司债券尚未募足B已多次发行公司债券C对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态D违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途5在某一证券交易中，交易双方在成交后即时清算交割证券和价款，这种交易方式是（）。

A期货交易B现货交易C信用交易D期权交易6以下属于暂停股票和公司债券上市交易的共同原因的有（）。

A公司最近连续3年连续亏损B公司最近连续2年连续亏损C公司有重大违法行为D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载7对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，（）。

A不必在境内披露B经中国证监会批准，可以不披露C应当同时在境内市场披露D不能在境内市场披露8证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当（）。

A无论有无过错，均应当承担赔偿责任B与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外C有过错的，应当承担赔偿责任D应当承担部分赔偿责任9某证券公司从事的下列行为中，不为证券法所禁止的是（）。

A王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1 000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某赚更多的钱，为王某买进2 000股B向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票C因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润D挪用客户账户上的资金10对于上市公司收购价款的支付方式，说法不正确的有（）。

A收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款B以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行C收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。

D不能以上市交易的证券支付收购价款11因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取下列哪一措施？（）（2004年司考）A政策性停牌B技术性停牌C临时停市D休市12 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（），依照法定条件和程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A30日内B60日内C3个月内D6个月内13 某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。

A由王某承担责任B由王某与证券公司承担连带责任C由证券公司承担全部责任D由王某与证券公司承担共同责任14 证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，这种交收方式称为（）。

A一级结算规则B分级结算规则C货银对付规则D集中统一交付规则15 我国证券交易监管的模式是（）。

A政府监管B自律监管C以政府监管为主，以自律监管为辅D以自律监管为主，以政府监管为辅（二）多项选择题1 根据《证券法》和证券法原理，下列那些选项是正确的？（2007年司考）（）A证券法上的证券均具有流通性B证券代表的权利可以是债权C所有证券投资均具有风险性D所有证券发行均应公开进行2 关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的？（2008年司考）（）A可以买卖该基金管理人发行的债券B可以买卖上市交易的股票、债券C不得从事承担无限责任的投资D不得用于承销证券3 从行为内容上，证券发行行为包括（）。

A证券募集B创设权利C印制证券D交付证券4 某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。

现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。

对此，下列哪些选项是正确的？（）（2008年司考）A未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划B如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正C证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款D在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求5 对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以否定的回答？（）（2005年司考）A股票交易是不是只能在证券交易所进行B证券交易能不能以期货方式进行C证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止D证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法6 甲股份有限公司债券上市交易后因出现法定情形被暂停上市。

下列哪些表述符合暂停上市的规定？（）（2003年司考）A甲公司最近2年连续亏损B甲公司的法定代表人发生变更C甲公司发生重大违法行为D甲公司未按照公司债券募集办法履行义务7 证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应当承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？（）（2003年司考）A发行人的董事、监事、经理B承销商的董事、监事、经理C出具证券投资咨询意见的咨询机构D出具法律意见书的律师事务所8 甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。

下列哪些质疑有法律根据？（）（2005年司考）A公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额B公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况C公告文件披露了最近3年的盈利情况，但没有报告公司未来3年的盈利预测D公告文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书9 根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定，下列哪些表述是正确的？（）（2006年司考）A公司应在当年8月底以前向证监会和交易所报送中期报告，并予以公告B公司应在4月底以前向证监会和交易所报送上一年的年度报告，并予以公告C公司的中期报告和年度报告都必须记载公司财务会计报告和经营状况D公司的中期报告和年度报告都必须记载持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额10 下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为？（）（2004年司考）A发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票B公司董事、监事、经理在任职期间内转让本公司股票C为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票11 以下投资者必须采取发出要约的方式来收购上市公司的是（）。

A持有上市公司已发行股份25%的张某，拟收购该上市公司股份的10%B持有上市公司已发行股份35%的刘某，拟收购该上市公司股份的5%C持有上市公司已发行股份8%的赵某，拟收购该上市公司股份的10%D持有上市公司已发行股份4%的宋某，拟收购该上市公司股份的35%12 证券交易所的组织形式有（）。

A公司制B合伙制C协会制D会员制13 以下属于证券业协会职责的有（）。

A证券账户、结算账户的设立B教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务C证券的存管和过户D制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解14 对于投资者保护基金，说法正确的有（）。

A由证券公司从每年的税后利润中提取B由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成C用于弥补证券交易的损失D其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定15 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？（）（2008年司考）A为客户买卖证券提供融资融券服务B有偿使用客户的交易结算资金C将自营账户借给他人使用D接受客户的全权委托16 关于各类结算资金和证券及提供的交收担保物品，正确的做法是（）。

A结算参与人应当按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物C结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构有权按照业务规则处理提供的担保D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行17 对于我国的上市交易证券的登记结算，正确的说法是（）。

A实行一级结算规则B实行二级结算规则C证券登记结算机构负责办理与证券公司之间的结算事务D证券公司负责办理与投资者之间的结算事务18 国务院证券监督管理机构及其工作人员的下列行为不正确的是（）。

A在进行证券监管时，对证券犯罪行为进行调查B工作人员利用职务便利牟取不正当利益C某工作人员担任一家证券公司的顾问D对某上市公司进行处罚后，因担心引起该上市公司股票价格产生大的波动，没有向外界公布处罚决定（三）不定项选择题1 对于票据的证券属性，说法正确的是（）。

A票据是设权证券B票据是完全证券C票据是货币证券D票据是不记名证券2 按照发行人不同，权证可分为（）。

A政府债券、金融债券和公司债券B公司权证和备兑权证C认购权证和认沽权证D美式权证和欧式权证3 公开发行公司债券的核准机构是（）。

A国务院授权的部门B国务院证券监督管理机构C证券交易所D证券公司4 以下证券发行可以采取独立承销方式的是（）。