专利与标准的相互关系剖析

专利与标准的相互关系剖析
1．什么是标准
标准是指由一些技术规范或其他明确的准则所组成，被用作规则、指南或特征的定义的文件，其目的是要求产品、工艺等达到一定的要求。

标准的制定和推行能够对规范产业秩序、降低互通成本、整合产业链的运作、促进产业的整体发展、方便消费者享用技术进步成果等起到积极作用。

尤其在电子、信息技术等高新技术领域，存在技术解决方案种类多，研发和产业化的投入成本高、产业分工细且厂商多、对产业链的配套和支撑性依赖高等特点，使得单一企业或少数几个企业难以完全承担一项技术从提出到真正得到市场化应用中的各类风险。

在这些领域中，对于依靠标准的制定和推行来协调不同技术解决方案之间的差异和竞争、引导和明确研发方向、整合产业链的技术和生产资源、推动技术的市场化应用等的需求愈加强烈。

因此，在这些领域中，其标准往往更是先于技术的产业化而出现并主导产，业的发展，而且还很可能出现多个标准相竞争的现象。

根据标准制定人的性质可以把标准分为两类：
(1)法定标准：法定标准是政府标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准。

在这类标准的制定中，企业通过参与国际、国家、行业标准制定工作，将企业自身的专利技
术纳入标准中，如WCDMA、TDS - CDMA等移动通信技术标准，并在标准实施过程中，通过专利许可费用获得收益。

法定标准一般又分为强制性标准和推荐性标准两类。

(2)事实标准：事实标准是单个企业或者具有垄断地位的极少数企业建立的标准。

在这种情况中，企业通过市场开拓，使得企业的产品和相关技术的市场容量不断扩大，直至控制或垄断市场，企业技术成为了行业的事实标准，如微软的Windows操作系统、Intel 的芯片标准，因此，这种类型也被称为“Win - Tel模式”。

当今社会，技术更新日新月异，市场竞争已趋于白炽化，已经没有任何一家企业位能够轻易实现某一技术的绝对垄断，“Win - Tel模式”已经逐渐淡出历史，多家企业联盟合作模式成为主流趋势。

因此，在此主要是在前者模式框架下进行探讨。

2．什么是专利的标准化
专利标准化，即某些专利中的技术被标准所采纳，成为标准中的一部分。

其实质是在各类技术被普遍专利化后，在对有关产品或技术制定标准时一种难以避免的现象，是技术标准化和技术专利化的结合产物。

在技术的掌握者大多寻求以专利权进行技术保护的时代，当需要对某类技术或产品的共性的性能、规格、操作工艺以及不同产品之间的互联互通要求作出规范、制定标准时，部分性能、要求的实现往往无法完全回避现有的专利或专利申请中的技术，或者某些规范本身就是已有
的专利或专利申请巾的技术方案，因而其中的一些技术最终会被纳入标准中，相成的专利也就成为了标准中的专利，形成专利标准化。

尤其在电子、信息技术等高新技术领域，技术研发和专利申请活动异常活跃，任何一个技术点、任何一项小的改进上都可能已存在大量的专利或专利申请，使得在标准制定中对技术的选择范围非常有限，因而在这些领域巾专利标准化的现象更为普遍。

在通行的国际规则中，并不排除标准中纳入专利，我国在推荐性国家标准中也不反对含有专利，事实上，作为对有关技术的整体规范，有关标准需要充分考虑现时的技术现状和发展趋势，吸收已有的优秀技术成果，最终形成的标准也需要得到产业界的广泛支持才能得以有效地实施推广，因此，在标准制定过程中，往往要依赖众多企业参与提案，鼓励有关企业贡献相关的技术方案，因而在最终的标准中往往会纳入参与制定的企业的一些专利。

专利标准化将市场准入和专利权的许可有机地联系在一起。

由于标准本身所具有的对产业引导和规范的特性，相应的产品或技术需要按照标准中的规定来制造或实施，否则将无法获得普遍的支持和认可，进而将难以在市场中立足；与此同时，对于标准中的规定或技术方案的执行，势必也会涉及相应的专利权。

即，一件产品或一项技术必须遵照相应的标准，并同时获得相应专利权人的许可，才有可能进入市场并被市场接受。

对于企业而言，专利标准化为其技术的推广和获利提供了一条捷径。

同时，专利标准化也在某种程度上促进和鼓励技术拥有者将其优秀的技术成果在整个产业中进行普及，促进产业的整体技术进步。