证券从业资格考试证券市场的产生与发展试题

宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。

A．基金本期利润

B．期末可供分配利润

C．资产负债率

D．本期份额净值增长率

2、可转换债券实际上是一种普通股票的__。

A．长期看涨期权

B．长期看跌期权

C．短期看涨期权

D．短期看跌期权

3、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。

A．反方

B．同方

C．方向不定

D．以上皆不确定

4、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。A．3

B．5

C．10

D．15

5、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。

A．企业债

B．融资券

C．特种金融债

D．国债

6、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。

A．算术平均收益率

B．几何平均收益率

C．时间加权收益率

D．简单净值收益率

7、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

8、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。

A．3～10

B．5～15

C．5～19

D．5～20

9、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。

A．招标购买方式

B．承销购买方式

C．同一价购买方式

D．支付购买方式

10、β系数__。

A．大于0且大于1

B．是证券市场线的斜率

C．是衡量资产系统风险的指标

D．是利用回归风险模型推导出来的

11、某公司股票每股发行价为元，目前股价为元，如果该公司每季度发放股利每股元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__

A．%

B．%

C．%

D．%

12、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

A．现金股利和股票股利 

B．投票权和表决权 

C．权益 

D．投资回报

13、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利元，则股利收益率是__。

A．3%

B．4%

C．5%

D．6%

14、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．票券式债券

15、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。

A．2000

B．3000

C．5000

D．6000

16、__是基金进行利润分配后的剩余额。

A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

C．期末可供分配利润

D．未分配利润

17、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，__。

A．逐月计算，按年支付

B．逐周计算，按月支付

C．逐日计算，逐周支付

D．逐日计算，按月支付

18、以下不是财政政策手段的是__

A．国家预算

B．税收

C．国债

D．利率

19、对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。

A．3000

B．5000

C．7000

D．9000

20、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。

A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D．必须经国务院证券监督管理机构批准

21、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。

A．A

B．AA

C．AAA

D．A＋

22、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。

A．3～5

B．2～3

C．1～3

D．1～2

23、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。

A．60000元

B．65000元

C．69000元

D．70000元

24、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。

A．20%

B．40%

C．60%

D．80%

25、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。

A．成长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．对冲基金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得分）1、__是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A．集中性市场营销策略

B．差异性市场营销策略

C．无差异市场营销策略

D．分散性市场营销策略

2、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为__。

A．价格发现功能

B．套利功能

C．投机功能

D．套期保值功能

3、证券营业部客户管理的内容不包括（）。

A．客户开发

B．客户资料管理

C．客户需求调查

D．客户个性化服务

4、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该__。A．卖出

B．清仓

C．买入

D．满仓

5、基金分红的大小会受到下列__的影响。

A．基金分红政策

B．已实现收益

C．留存收益

D．基金的贝塔值

6、证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的__。

A．安全性