融资租赁公司合规与风险管理工作总结部门

DT融资租赁有限公司2019年年度

工作总结

部门：合规与风险管理部日：2019.12.5

一、2019年工作总结

2019年合规与风险管理部按照公司工作安排和领导的要求，与相关部门密切配合，坚持”对标一流、务实有效、积极稳妥“指导思想，踏实工作，积极进取，克服人员少、任务重等不利因素，较好完成全年工作任务，现总结如下：（一）认真做好风险管理工作。牵头完成2019年全面风险评估工作，组织制定重大风险应对方案。加强租赁项目风险审核，全年共计组织（含传签形式）召开项目评审会14次，评审租赁项目28个，审核项目放款18 次，金额43.07亿元，截止目前租赁项目未出现租金逾期风险。

（二）认真做好公司重要事项法律审核工作。全年共计审核租赁、融资等重要合同40份，审批用印申请260余次，经审核合同未发生法律风险，完成年初公司设定的风险管理目标；按计划推进公司确定的年度重点工作和各项月度重点工作，完成法律分析报告两份，基本完成公司设定的管理考核目标。

（三）按照规划组织公司风险制度建设。制订公司规章管理制度、合同管理办法、外聘专家管理办法等制度规范；与外部咨询机构合作，制订租赁项目尽职调查手册、租赁

岗位说明书等规范性文件，

（四）按时完成集团公司下达的各项工作。完成集团公司第三个三年企业法制工作完成情况统计工作，按照领导要求，牵头完成集团公司财务自查工作、五项规定检查、经济责任审计等多项集团下达工作；

（五）完成外部监管部门布置的工作。根据商务部要求，组织公司相关部门完成非法集资风险排查工作，按时上报风险排查报告及相关资料。

二、2015年度工作思路及工作建议

（一）本部门2015年度工作思路设想

2015年合规与风险管理部将坚持服从公司发展战略规划，促进公司业务稳健发展的工作定位，逐步完善公司的风险管理框架，基本建立公司全员参与的、全流程管控、全面覆盖的风险管理体系。重点做好以下几项工作：

1. 以全面风险评估为龙头，以管控公司重大风险为抓手，做好公司2015年风险管理工作。深入分析影响公司实现2015年经营目标的各种因素，准确评估判断公司重大风险，合理制定重大风险应对方案，引导和推动业务部门建立风险管理规范，探索建立重大风险改进措施实施报告制度。研究风险信息的监控和反馈制度，确保相关信息能及时全面送达公司决策层。

2. 以集团法制工作“三年目标”为导向，完善法律合规性审核。完善职能部门内部工作流程，认真做好公司重要决策、重大合同签订等工作的法律合规性审核，保证公司活动依法开展，实现公司合规管理能力、依法治企能力

的再提升。

3.以公司制度建设“三年”规划为蓝图，不断完善公司制度建设。坚持制度建设与制度实施并举，牵头制定公司2015年制度建设方案，做好本部门制度规范建设，补齐2019年制度建设欠账，力争实现公司重要业务流程规范化、标准化，重要管理流程制度化。

4.以信息化建设为契机，全面提升部门工作能力。要紧紧抓住公司信息化建设机遇，探索建立项目风险分级复核信息化，全面部门自身工作规范化水平；加大“走出去、请进来”力度，学习业内标杆企业先进管理经验，加强“边干边学”，“以干促学”深度，快速提升员工自身素质。

5.以准确高效为目标，认真完成内外监管部门和公司领导布置的各项任务。坚持效率导向，提高反应速度，增强组织协调能力，自我加压，及时准确完成集团公司、控股公司下达的各项任务和各级监管部门安排的工作，按时圆满完成领导和公司确定的各项重点工作，做到事先有计划，事中有落实，事后有汇报。

（二）对公司工作计划安排的建议

做好宏观经济形势的分析与判断，高度重视宏观政策的变化，充分考虑货币政策调整趋势及利率、汇率市场化改革影响，科学合理确定公司明年工作目标，及时制定相关的工作预案；

进一步确定公司发展战略，明晰公司盈利模式，处理好公司本部与未来设立的子公司的职能定位，优化公司资源配置。