在深圳设立投资公司和金融公司的实操流程与条件要求2017新版

关于在深圳设立投资公司或金融公司的基本流程和要求
第一部分：投资公司设立的流程
由于前些年的各种金融乱象，监管层对投资公司的设立审批和监管趋严，除了在市场监管委（工商局）按层级履行申报程序外，还需要接受相关金融监管机构的监督和前置审批，中间还可能有问询、尽调和反馈。

因此整个设立过程可能历时3-9个月不等。

期间需要安排人员实时跟踪和递送各种材料。

1.1、关于注册地的选取
目前针对公司的具体情况，注册地分为三类：
第一类：深圳市范围内，包括前海和龙岗。

各个区的优惠政策有所区别，除享受各个区的优惠政策（主要在于租金减免和所得税优惠）之外，还可享受深圳市政府的金融企业的扶持政策。

其中，在前海注册有两个特色的地方，1）注册地可以虚拟，不需要实际租用办公场地。

2）对外商投资和金融创新相对开明。

第二类：在深圳周边，如珠海横琴。

珠海横琴自贸区设立伊始，对区内设立的新金融机构也有一定的优惠政策。

但考虑到未来该公司要符合基金业协会的备案条件，必须有至少7人在该公司缴交社保，并在该公司实际办公以应付金融办的检查，是否会造成实际操作上的麻烦，需要综合权衡。

第三类：在广东省外，例如江西新余、共青城、西藏、新疆。

这些地方由于有对资本利得税的优惠减免，在相当长一段时间内吸引了很多金融机构前去注册。

但后面实际操作发现，如果在当地没有过硬的关系，最后的税收减免申请往往过不了，排队遥遥无期，又面临平时的沟通管理困难等现实问题，目前在这些地方注册的吸引力在下降。

综合以上，我们需要在具体比较各地方优惠政策和实操复杂性之后再具体确认。

1.2 设立的基本程序
现以注册地设在龙岗为例演示整个设立过程：
第一步：与区金融办预沟通，获取相关的模板，填写，递交；
第二步：区金融办预审通过，打印红头文件，拿回公司盖章。

第三步：将正式文件交给市金融办，按照市金融办的要求再补充资料，再提交，待市金融办分批上会审核，有问题再反馈修改，再提交。

直至审核通过。

第四步：市金融办会发出邮件，通知审核通过。

按邮件的指引去市场监管委（工商局）柜台当面递交申请文件，并现场填表。

走工商核名程序。

（从此往下走与一般公司的设立程序相同，可请专业人员代办。

）
第五步：工商核名通过，带着通知去柜台领取新的营业执照。

拿着营业执照去刻章、银行开户、在3个月内做一次实缴、找专业机构出具验资报告交市金融办。

第二部分：基金业协会备案相关要求
如果后期该投资公司要与他人联合发起成立基金，需要满足基金业协会的相关要求并走完备案程序。

在这之前，投资公司可以拿自有资金独立进行股权投资，但不得对外募集资金，发起基金。

基金业协会备案通常委托专业的律师办理，具体要求见附表。

先摘取主要的要素进行陈列：
1）员工至少为7人，有劳动合同，至少有一半以上人员有基金从业资格证2）需要提供员工在该公司2个月以上的社保缴交流水；
3）公司实缴资本必须达到注册资本25%以上，且能支撑公司未来6个月的经营费用；
4）高管设置至少2人，包括法定代表人和合规风控负责人，高管需有相关从业经验和经历；
5）在申请备案之前，公司已经经营的业务中不能有P2P、借贷、小额理财、担保等金融业务；
6）需要提交公司年度财务审计报告，股权结构图需穿透到自然人。