论我国社区矫正的模式选择

向开 放 的主 要标 志 ， 深 刻 的影 响甚 至 颠 覆 了传 统 其
的行刑 理 念 。 “ 这种 既 有 惩 罚 性 又有 保 护 性 的新 型
犯 矫 正措 施 。但 对 于 何 为 社 区 矫 正 ， 目前 为 止 还 到 没 有 一个 统一 的说 法 。美 国《 家 咨询 委 员 会 刑 事 国 司法 准则 与 目标 》 社 区矫 正 定 义 为社 区 中 的所 有 将
法行政机关社 区矫正工作 （ 暂行办法 ） 虽然为试点 》 工作 提供 了一 些更 为具 体 的依 据 ， 为 目前 各 地 司 成
法 行 政机 关开 展社 区矫 正 的直 接 的规 范 性 文 件 ， 但 其 性 质属 于部 门规 章 。二是 观念 上 的 障碍 。社 区矫
序 与保 持政 治稳 定 ， 政 府 主 导 模 式则 更 多地 关 注 非
在 的问题 。一 是 社 区矫 正 缺少 必要 的法 律支 持 。我 国现 阶段 开展 的社 区矫 正 工作 缺乏 统一 的法 律 制度
引导 和规 制 。虽 然 ２ ０ ０ ３年 ７月 １ 日由两 高 两部 联 ０
合发 布 的《 知 》 目前 社 区矫 正工 作 仅 有 的 也 是 通 是 最高 的法 律 依 据 ， 其 发 布 主 体 不 具 有 立 法 权 限 。 但 ２０ ０４年 ５月 ９日司法 部根据 上 述《 知 》 通 制定 的 《 司
定 义 ， 区矫 正 最基 本 的一 点 就是 利 用 社 区 资 源 促 社
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使 不 需要 监 禁 的罪 犯再 社会 化 的各 种 措施 。其 与传
统 刑 罚执 行制 度 之 关键 区别 在 于 “ 不是 将 惩 罚 放 其
在 首 位 ， 是 将矫 正 作 为 最终 价值 。 ＿ 作 为 一 种 与 而 ”３ 监 禁 相对 应 的非 监 禁 刑 罚 执 行 活 动 ， 区矫 正 对 矫 社
论 社会 公众 ， 是 司法机 关 ， 还 都过 于依 赖监 禁 刑 。在 重 刑 观念下 ， 会公 众不 能理 性地 对 待犯 罪人 ， 于 社 对
上 ， 府 主导发 展模 式主 要局 限于 地理 界 限、 政 依赖 单
一
地 区 的矫 正机 构 与工作 者 ， 服务 较单 一 ， 政府 主 非
作 为我 国刑 罚 制度 的一项 重 大 改 革 ， 区矫 正 社
试点模 式 的确 立对 于试 点 的成败 至关 重要 。不 同国
家 由于其 文化 背 景 、 历史 传 统 甚 至 立 法 习 惯 的差 异 导致 了社 区矫 正在 国家 的法 律制 度体 系 中不 同的模
式 。一般 而言 ， 区 矫正 制 度 的发 起模 式 有两 种 基 社 本类 型 ： 是 以 国家机关 主 导 的行 刑 空间转 换模 式 ， 一 二是 以社 区 自治 主导 的社 会 改造模 式 。从世 界 范 围
正 对 象 的矫 正功 能 主要有 惩 罚 、 教育 、 塑造 、 化 、 感 治
的创建 与 发 展 ， 为 一 项 稳 定 的行 刑 制 度 。无 论 社 成
区矫 正 的最 终定 位是 刑 法 内 的产物 还是 刑 法外 的产
收 稿 日期 ：０ １ ３—１ ２ １ —０ ０
作者 简介 ： 国胜 （９ ４一） 男 ， 靳 １６ ， 藏族 ， 海共和人 ， 青 青海师范 大学 政法学 院教授 。
进行 劳 动改 造 和监督 管 理 。这种 观念 导致 了社 区和
调 唤起 社会公 众 的责任 感 ， 依赖 大众 运 动 和 使 用 大 众媒 体 。从社 区矫正 较为 发达 的 国家所走 过 的道路
来看 ， 区矫 正 的发展基 本上 是 “ 民间 ， 官 方 ” 社 先 后 ，
公众 的实 际参 与度低 ， 至存 在畏 惧 、 甚 排斥 和抵 触心 理 ， 而与社 区矫 正 的刑 罚 观 念 形 成 冲 突并 成 为社 从
Ｎ０ ２ ６． ０１１
文 章 编 号 ：６ ４— ２ ５ ２ １ ）６一 １０—０ １７ ９ ３ （０ １ ０ Ｏ １ ４
论 我 国 社 区矫 正 的 模 式 选 择
靳 国胜
（ 青海师范 大学 政法学 院 ， 青海 西宁 ８ ００ ） １０ ８ 摘 要 ： 国的社 区矫正的发起模式 主要 是 国家机 关主 导模式 ， 在实 践层 面 的运 作模 式上并 非 是单一 、 我 但 完全 吸收其 他
社 区矫 正制 度是 西 方 国家 盛行 的以社 区为基础 并 通 过社 区矫 正 罪犯 的制 度 ， 过 １ 经 ９世 纪 、０世 纪 ２
义 为 发生 在社 区 ， 用社 区 资源并 具 有 补充 、 助 和 运 协 支持 传统 犯 罪矫 正 功 能 的各 种 措施 。２但 不 管 如何 ＿
矫正 工作 已经 在 全 国 的 ２６个 地 （ ） １７ ２ 市 、５ ２个 县
（ 、 、９ ０ 市 区） １ ５ ７个 乡镇 （ 道 ） 开 。 在 过 去 的几 街 展 年里 ， 区矫 正 通过 试 点 ， 得 了 良好 的效 果 ， 到 社 取 得 了较 好 的完 善和 发 展 ， 同时 也 发 现 了社 区矫 正 中存
地 区性的 ； 构建我 国本土 化的社 区矫正机构模 式 ， 需要 正确 看待 社 区矫 正试 点与 我 国现行法 律框 架 的冲突 问题 ， 在此 基础 上 应允 许各地 因地 制宜 ， 大胆实践 。
关键词 ： 刑罚执行 ； 区矫正 ： 社 模式
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采取 的是 以社 区 自治 主导 的 民间创新 推 动官方 行 为 的社 会 改造模 式 。从 效 果 来 看 ， 种 以社 区 自治 主 这
区矫 正 推行 过程 中的一个 重 大阻 力 。三是 二元 结构 社会 尚未成熟 ， 区 功 能不 够 完 善 。社 区矫 正 的实 社 质， 并不 只是 让 犯 罪人 “ 社 区 内 被 矫 正 ” 而 应 是 在 ， “ 由社 区来 矫 正 ” 。强 调 社 区在 矫 正 罪 犯 中 的积 极
导模 式 则多 与大 规 模 社 区运 动 、 多方 参 与 力 量 相 联
系 。在 参与 方式 上 ， 府 主 导 发展 模 式 较 多 依 靠立 政 法、 舆论 与恢 复 性 司法 活 动 ， 政府 主导模 式则 更 强 非
体 现人 性 、 现 人文 关怀 的社 区矫 正 ， 体 人们 一 时还难 以接受 ， 多数 居 民不 赞 成 把 服 刑 人 员 放 入 其社 区 大
青 海 民族大 学 学报 （ 育 科学 版 ） 教
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２１ ０ １年 第 ６
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（ ｏｅｅｏ ｏｉｃＳｃｎｅａ ｄＬ ｗ， ｉｇａ Ｎ ｒ ａ Ｕ ｉ ｒｉ ， ｉｉｇＱ ｎｈｉ １０ ８ Ｃ ｉａ Ｃ ｌ ｇ ｆ ｌｉ ｉｅｃ ｎ ａ Ｑｎ ｈｉ ｏｍ ｌ ｎ ｅｓ ｙ Ｘ ｎｎ ｉｇａ ８０ ０ ， ｈｎ ） ｌ Ｐ ｔ ｖ ｔ
省市 为 社 区矫 正 试 点 区域 ， 至 ２ １ 截 ０ ０年 ６月 ， 区 社
育方 面 ， 在诸 如 缺乏 专 门机构 和专 门工作 者 、 存 监管 多 于矫正 、 奖惩 机 制 缺 乏 力 度 、 无 处 投 靠 者 安 置 对
难、 心理 矫正 未真 正 落 实 、 区发 展 不平 衡 、 地 分类 处 遇 和个别 处遇 尚不 到位 、 区居 民不 积 极 参 与社 区 社 矫正 等一 系列 问题 。
中 图 分 类 号 ：９ ４ １ １ ９
文 献 标 识 码 ： Ｂ
社 区矫 正作 为 当今 世界 各 国刑 罚执 行 理论 和实
践 中发展 最 快 的领 域 ， 经成 为刑 罚 执 行 由监 禁 走 已
物 ， 迅速 发展 已 经 在世 界 范 围 成 为 一 种 趋 势 。一 其
般 认 为 ， 区矫 正是 相 对 于 监 狱 矫 正 而 言 的一 种 罪 社
犯 罪 矫正 措施 ， 而美 国学 者 福 克 斯 则 将 社 区矫 正定
惩 罚 方式 也 渗入 到 了我 国坚 固的惩 罚 肌体 。 。 社 ”… 区矫 正制 度 的正 式 建 立 ， 于 中 国刑 事 司法 领 域 而 对 言 ， 是 一项 结 构 性 和 历 史 性 的变 革 。 作 为 一种 非 将 监禁 刑 ， 区矫 正 在 我 国 运 作 的 具体 模 式 尚处 在探 社 索之 中 ， 切需 要从 理 论 和实践 两 个层 面 进行 回应 。 迫
１Ｏ ・ １
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靳 国胜 ： 我 国社 区矫 正 的模 式 选 择 论
疗 和控 制功 能 。我 国 自２０ ０ ２年 在北 京 、 上海 开始 进 行社 区矫 正试 点 ，０ ３年 ７月 《 ２０ 最高 人 民法 院 、 高 最 人 民检察 院 、 安部 、 公 司法 部关 于 开展社 区矫 正试 点 工作 的通知 》 确定 了北 京 、 海 、 苏 、 江 、 上 江 浙 山东 五
看 ， 期 的社 区矫 正往往 采用 政府 主导 的发 起方 式 ， 早
它是一 种 自上 而 下 的模 式 （ ｏ Ｔ ｐ—Ｄ ｗ ） 而 后 来 的 ｏｎ ， 非政府 组 织 、 志愿 者及 一 般 公 众 则 采用 自下 而 上 的 方 式 （ ｏｏ Ｂ ｔ ｍ—Ｕ ） 通 过社 区基 层 力量 组 织 矫 正 活 ｔ ｐ， 动 。在 发展 目标 上 ， 府 主 导 模 式 旨在 维 护 社 会 秩 政
ｉ ｇ ｌ ｇ ｒ ｍｅ ｒ ｏ ｎ ｒ ｎ ｅ ａ ｆａ ｗｏ ｋ ｃ ｕ ｔ ｌ ｙ，ａ ｄ ｗ ｒ ｕ ｎ ｔ ｅ ｂ ｓｓ ｏ ｏ ａ ｏ ｄｔ ｎ ． ｎ ｏ ｋ ｏ ｔｏ ｈ ａ ｉ ｆｌ ｃ ｃ ｎ ｉ ｏ ｓ ｌ ｉ
Ｋｅ ｒ ｓ： ｕ ｉｈ ｎ ； ｍｍｕ ｉ ｒ ｃｉｎ ； ｄ ｙ ｗｏ ｄ Ｐ ｎ ｓ ｍｅ ｔ Ｃｏ ｎ ｔ Ｃｏ ｅ ｔ ｓ ｍｏ ｅ ｙ ｏ
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国 民福 利 、 被执 行 人 人 权及 社 会 改 革 。在 效 力 范 围
正是由国家机关借助社会综合资源的帮助而对矫正 对 象进 行 的开 放式 行刑 方式 ， 要执 法机 关 、 需 矫正 对
象 和社 会 群体 三 方 配 合 。然 而 ， 由于 我 国文 化 中一 直 欠 缺理性 因素 ， 民众 的善 恶报 因观 念根 深 蒂 固 ， 无