第四章 《新制度经济学》产权理论
第四章产权的基本理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
2021/7/30
New Institutional Economics
• 从最基本的关系上归结,产权包括狭义一 切权、占有权、支配权、运用权,即人们 通称的〝四权〞 。它们是指产权主体对 客体拥有的不同权能和责任,以及由它们 构成的利益关系。
• 一种观念以为还有第五种权益〝收益权〞, 这是不妥当的。收益权并不是一项独立的 产权,而是任何一项产权中应有的内容, 不能与其它权益并列。
• 共有产权作为一个全体,是排挤任何一 个外部成员侵占、联系共有产权的,即 共有产权不具有可联系性。
2021/7/30
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〔三〕可让渡性与不可让渡 性
• 可让渡性也是私有产权的内在属性 。共有产 权不具有可让渡性。
• 按让渡内容的多少可分为全部产权的让渡和局 部产权的让渡。按让渡时限可分为永世性让渡 和有限期让渡。
2021/7/30
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〔一〕排他性与非排他性
• 私有产权的决议性特征是其具有较强的排他性。 产权的排他性,实质上是产权主体的对外排挤性 或对特定权益的垄断性。私有产权的排他性一方 面把选择如何运用财富和承当这一选择结果之间 严密联络在一同,另一方面使一切者有很强的动 力去寻求带来最低价值的资源的运用方法。
4.关于产权含义的功用界定 观
从定义所要求的准确性、完整性来说, 从产权的功用去界定产权概念显然达不到 要求。由于,产权的功用很多,很难逐一 罗列。
《新制度经济学》第四章
(三)可让渡性与不可让渡性
可让渡性也是私有产权的内在属性 。共有产权 丌具有可让渡性。 按让渡内容的多少可分为全部产权的让渡和部分 产权的让渡。按让渡时限可分为永丽性让渡和有 限期让渡。 产权的让渡对资源的有效配置和利用具有极为重 要的意丿。 私有产权的可让渡性有时可能会受到限制,从而 出现 “所有权的残缺” 。 在所有制残缺中,可让渡性的“残缺”对经济的 影响是最深刻的。
(二)共有产权
有些资产的产权具有这样的特点:某个人对一种资 源行使权利时,幵丌排斥他人对该资源行使同样的 权利。这种产权被称为共有产权。 共有产权最重要的特点在亍共有资源在个人乀间是 完全丌可分的。即使每个人都可使用某一资源来为 自己服务,但每个人都没有权利声明这个资源是属 亍他的财产。
第二节 产权的属性与功能
当然,养蚝是可以国营的。政府养蚝,以法例 或甚至武力惩罚拾蚝的人,又是另一种制度。 国营蚝场既非公用地,也非私产,它有着不同 的困难,不同的经济效果。养蚝若是国营,投 资多少由谁决定?用甚么准则决定?蚝类的选 择由谁决定?用甚么准则决定?蚝的收成时间 由谁决定?又用甚么准则决定?决定错了谁负 责?而惩罚多少又以甚么准则来决定的?
在私有产权的制度下,这些问题都有肯定的答案、 作决定的人是蚝的拥有者,或是租用蚝场而养蚝 的人。投资的多少,蚝类的选择,收成的时间, 都是以蚝的市价及利率作指引而决定。不按市价, 不计成本,不顾利率,养蚝者是会亏本的。作了 错误的判断,市场的反应就是惩罚。亏蚀的大小 是惩罚的量度准则。我们怎能相信政府是万能的, 怎能相信官员的判断力会在‚不能私下获利‛或 ‚不需私人负责‛的情况下较为准确,怎能相信 他们错误的判断会一定受到适当的惩罚?
新制度经济学之产权理论讲解
谷物年损失 每增一头牛给农夫造 养牛者每增一头牛 (元) 成的谷物损失(元) 的边际成本(元)
2019/7/21
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⑴ 养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况 这种初始产权安排,养牛者必须向农夫赔偿谷物 损失。
养牛者养牛的边际成本=养牛本身的边际成本( MCp)+谷物的边际损失(MD)。
产权制度是一种基础性的经济制度,它不仅独自 对经济效率有重要影响,而且又构成了市场制度以 及其它许多制度安排的基础。产权制度的确立可以 保护交易秩序,确定相应的竞争规则。当产权制度 确定之后,交易的实质是人与人之间权利的交易, 而这种交易则是通过契约的形式加以表现,契约可 以是明确签订的,也可以是隐含的。
因此养牛人无论是否需要赔偿,这60元都进入他 的成本,资源配置的结果是没有差别的。
(五)科斯第二定理
科斯第二定理指,在交易成本为正的情况下,初 始的产权安排对资源的配置效率产生影响。 (1)在交易成本大于零的现实世界,产权初始界定 会影响经济效率; (2)权利的调整只有在有利于总产值增长时发生, 而且必须是在调整引起的产值增长大于调整时所支出 的交易成本时才会发生。
这种权利。私有产权的关键在于个人 对所有权利的决策完全是私人作出的。 2.共有产权:将权利分配给共同体的所有成员。共 有产权关键在于个人不能排斥他人行 使权利,权利是完全重合的。
3.国有产权:国家按可接受的政治程序来决定谁可 以使用或不能使用这些权利,个人才能排斥他人行 使权利。
根据对象的性质,产权可以分为物质产权、知识 产权、人力资本产权;根据存在形态,产权还可以 分为实物形态产权、价值形态产权。
表8-3 养牛人需要赔偿时成本明细
新制度经济学第四章产权理论
新制度经济学第四章产权理论产权理论是新制度经济学的核心理论之一,它对经济制度及其效率产生了深远的影响。
本文将以产权理论为主线,对第四章《产权理论》进行深入探讨。
产权是指一种特定的社会关系,它规定了资源和收益权的归属和使用方式。
产权的存在对于经济活动的进行至关重要,不仅决定了资源的配置和经济权益的分配,还直接影响着企业的组织效率和创新能力。
因此,理解产权的性质、特征和变迁对于实现经济效益最大化和强化企业竞争力具有重要意义。
在新制度经济学中,产权理论主要关注以下几个方面:产权的定义和性质、产权的决定因素、产权的变迁以及产权的制度设计。
首先,产权的定义和性质是理解产权理论的基础。
新制度经济学认为,产权是一种特定的权限,它规定了资源的使用方式和经济权益的归属。
在市场经济中,产权可以分为私有产权和公有产权。
私有产权是指资源和收益权归个人或企业所有,公有产权则归国家或集体所有。
私有产权具有明确的界定、完整的权益和自由的流转特点,而公有产权则具有权力集中、界定不清以及权益不明确等问题。
其次,产权的决定因素是影响产权性质和变迁的核心因素。
产权的决定因素主要包括所有权、承受成本和交易成本。
所有权决定了资源和收益权的归属,是产权制度的基础;承受成本是指个体为获取和保护产权所付出的成本,其高低决定了个体对产权的保护程度;交易成本是指在产权交换过程中所付出的成本,包括信息获取成本、协调成本和执行成本等。
这些因素相互作用,共同决定了产权的性质和效率。
第三,产权的变迁是产权理论中一个重要的议题。
产权的变迁是指产权在不同历史时期和社会经济条件下的变动和演变。
产权的变迁对经济效率和社会福利产生着重要影响。
例如,从集体产权向私有产权的转变可以降低资源的浪费和提高生产效率,而从私有产权向公有产权的转变则可能增加政府对经济的干预,导致资源的低效配置。
因此,深入理解产权变迁的规律和机制对于推进经济和提高经济效率非常重要。
最后,产权的制度设计是产权理论的一个重要内容。
精选-袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》(袁庆明著,2011年版)课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1.错。
人还有机会主义的一面,这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者,市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2.错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同,前者强调均衡与理性选择,后者的核心是演化和演进观,所以它们不是“修正”关系。
3.对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”,即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析• 1.答:(1)常言道,好的制度使坏人变好,坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为,使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏,说明该制度存在严重缺陷。
(2)说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人,制度设计要立足于人的经济人本性。
2.答:(1)反设事实方法,也就是对历史事实和某种特定的状态的假设,假设某一条件与事实相反,经济将会如何发展?(2)学术研究不能过于迷信既有的理论,要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1.答:错。
随着市场范围的扩大,交易费用会上升,它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2.答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易,如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等,政府通过严厉的打击,以提高其交易费用,则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3.答:对。
有些技术进步会降低交易的信息费用,但有些技术进步会使商品更复杂,增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1.答:(1)这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”,即买者没有得到其真实价值,是交易费用高昂的结果。
(2)影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有:商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
新制度经济学之产权理论
含的产权会进入决方式,并通过对 行为的这一效应影响到资源的配置、产出的构成和 收入的分配等。
五、产权的属性
1、排他性 排他性是私人产权的决定性特征。要确定人们
之间的权利,就要确定排他性,说明对产权的独占 和垄断。 2、可分割性
可分割性要求一束产权能被分开,使不同需求 和知识的人们能够将不同的权利行使到最有价值的 用途上,创造最大的收益。
3、可转让性 可转让性是指产权从一个主体转移到其他主体
的特性。产权的可转让对资源的有效配置和利用具 有极为重要的意义。张五常曾经说过,“产权的可 转让性确保了使用是最有价值的。” 4、明晰性
明晰性是产权的基本要求,是指不同产权或不同 主体的产权,之间边界应尽量明确,相互的权责利 划分清楚。
5、安全性 安全性是指人们对产权的拥有和延续的保障性。
八、科斯定理
(一)庇古在福利经济学的研究 在存在外部性时私人收益和社会收益不一致,
比如引进造纸厂对当地村庄河流的污染,庇古主 张为了使社会收益最大,通过国家行为比如收税, 改善这种状况。 (二)科斯对庇古税的反驳
科斯认为,对产生外部性行为的主体征税, 甚至追究其法律责任,这样来解决外部性的方式 是不对的,因为庇古税会给对方带来损失,产生 外部性。
成
益在边际上达到相等时(也 就是均衡时)才会产生。
影
要素和产品相对价格的长期变动
响
产
排他性费用
权
形
人口压力
成
的
资源的稀缺程度
因
素
技术
七、产权的保护
产权关系是一切社会关系的基础,是人的权利的 基础,也是社会道德的基础。从产权的属性和功能 来看,产权对激励人们创造财富和优化社会资源配 置,促进社会开拓进步,具有重大推进作用。因此, 建立有效的产权保护机制显得至关重要。
新制度经济学三个核心理论
新制度经济学三个核心理论新制度经济学,就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。
其中,新制度经济学三个核心理论包括:产权理论,交易费用理论,委托代理理论。
产权理论新制度经济学家一般都认为,产权是一种权利,是一种社会关系,是规定人们相互行为关系的一种规则,并且是社会的基础性规则。
阿尔钦认为:“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
产权理论的主导思想:产权分配方式决定个体行为,因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。
以济南华电国际电力股份有限公司为例:济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。
1999年6月30日首次公开发行了约亿股H股,并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。
公司于2005年初在境内成功发行了亿A股,并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。
目前公司总股本为亿股,其中包括H股约亿股,约占总股本的%;内资股(A)约亿股,约占总股本的%。
产权比例情况:中国华电集团公司持股比例为%,香港中央结算有限公司持股比例为%,山东省国际信托有限公司持股比例为%,中国建设银行股份有限公司持股比例为%,青岛国信发展有限责任公司持股比例为%,青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为%,山东鲁能发展集团有限公司持股比例为%,航天神舟投资管理有限公司持股比例为%,中广核财务有限责任公司持股比例为%,博时价值增长证券投资基金持股比例为%。
产权是一个权利束,是一个复数概念,包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
各个公司持持有不同的股份,当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。
再例如其中的收益权,各公司根据持股比例不同,因而收益也不同,但都享有其中的收益权。
当一种交易在市场中发生时,就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值,这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权的好处为可以迅速地实现资本集中。
《新制度经济学·袁庆明》课后习题答案
16. 沃利斯和诺斯是如何测量总量交易费用的?如何评价? 首先将国民经济各部门区分为私人交易部门、 私人非交易部门和公共部门三个部门, 然后 分别测量这三个部门中投入与交易有关的资源总量,得到了总量交易费用的估计。 他们的总量交易费用测量方法是有价值的,但其缺陷和不足也很明显。主要是,他们所谓 的交易费用总额实质上是市场可计价的各种交易性产业的价值加总, 而没有将各种非市场化 的资源损失包括在内。 17. 如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系? 测量到的总量交易费用指的是通过一定的方法测算到的总量交易费用, 书中特指沃利斯和 诺斯的交易行业测算到的总量交易费用。在这种情况下,二者成反比。 理论上的总量交易费用指的是市场型、管理型、政治型交易费之和,二者成正比关系。
人的因素: 有限理性:导致合约的不完全,就要耗费资源选择仲裁方式,从而增加交易费用。 机会主义:导致交易活动的复杂性,增加交易费用 交易的人格化特征:人格化交易的交易费用不会太高,而分工和专业化使交易复杂,会
增加交易费用。 与特定交易有关的因素:
资产专用性:越高,交易双方都试图预测所有有关的偶然事件,从而增加交易费用。 交易的不确定性:不确定性越高,需要越细致的合约安排,交易费用越高 交易的频率:频率越高,边际交易费用在下降,平均成本越低。 商品和服务的多维属性和特征:测度属性和特征需要高昂的信息费用,增加交易费用。 交易的关联性:相互依赖的交易具有更多的成本。轨距 交易的市场环境因素:垄断方会给费垄断方带来更大的成本代价,提高交易费用
将经济活动范围限制在熟人圈里,进行重复的面对面交易。 11. 总量交易费用 即宏观层次的交易费用,是市场型、管理型和政治型交易费用的总和。
二、简答题(5’*6)
10. 康芒斯对交易的论述有哪些内容?如何评价康芒斯的交易观? 将交易作为制度经济学的最小分析单位, 认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和 取得的关系, 是所有权的转移, 交易的过程有谈判、 争执, 并区分了三种类型和形式的交易, 这对科斯的交易费用理论是极具意义的。 但并没有对交易进行成本与收益的分析, 没有狙击 人们的交易活动是要付出代价的。没有从资源配置的角度认识到,交易本身也要损耗资源, 过高的交易意味着降低资源配置效率。 11. 如何理解交易费用的内涵? 首先是交易。交易在康芒斯的定义里是对自然物的权利的转让和取得,是所有权的转移。 其次是费用。就是用金钱或金钱难以表示的代价。 在法律和有形意义发生的转移发生时所产生的金钱或非金钱的代价。 12. 市场型、管理型、政治型交易费用各包含哪些具体项目? 市场型交易费用:搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督费用和合约义务履行费用。 管理型交易费用:设立、维持和改变组织设计的费用、组织运行的费用 政治型交易费用:设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用、政体运行的 费用。 13. 交易费用的决定因素有哪些? 1) l l l 2) l l l l l 3)
新制度经济学习题
第一章导论1.科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章A.社会成本问题 B.企业的性质C.社会成本问题的注释 D.联邦通讯委员会2.20世纪70年代以来,新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景,以下不属于这一时代背景的因素是A.西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B.西方国家的两次企业合并浪潮C.全球化D.大量转型国家的存在对制度经济学的需求3.以下被科斯批评为“黑板经济学”的是A.新制度经济学 B.新古典经济学C.旧制度经济学 D.马克思的制度分析4.按埃格特森的看法,下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是A.理性选择 B.相互作用的均衡结构C.主体面临的环境约束 D.稳定性偏好5.下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是A.理性选择 B.均衡观C.非均衡观 D.进化观6.以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是A.利他主义行为假设 B.机会主义行为假设C.弱理性假设 D.讲诚信假设7.“在详细描述长期变迁的各种现存理论中,马克思的分析框架是最有说服力的,这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素:制度、产权、国家和意识形态;马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用,以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性;这是一个根本性的贡献;”这句话是谁说的A.科斯 B.诺思C.拉坦 D.配杰威奇第二章交易费用理论1.康芒斯将交易分为三类,以下不属于其分类的是A.管理的交易 B.限额的交易C.馈赠的交易 D.买卖的交易2.交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本,在这种经济中,既没有产权,也没有交易,亦没有任何种类的经济组织;……简言之,交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本;”这句话是哪位新制度经济学家说的A.诺思 B.张五常C.阿罗 D.威廉姆森3.一国或地区总交易费用等于A.政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用B.市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用C.市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用D.政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用4.以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是A.交易的不确定性 B.资产专用性C.交易的人格化特征 D.交易的频率5.在威廉姆森看来,以下三个因素对交易费用有决定性作用,缺一不可,但除外的是A.人的有限理性 B.资产专用性C.交易的不确定性 D.机会主义行为6.根据专业化和分工的程度,诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种,以下不属于这三种交易形式之一的是A.人格化交易 B.由第三方实施的人格化交易C.非人格化交易 D.由第三方实施的非人格化交易7.在交易中,一方被另一欺骗而造成的损失,属于下列哪一种含义的交易费用A.内生交易费用 B.管理型交易费用C.外生交易费用 D.政治型交易费用第三章科斯定理1.科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的A.社会成本问题 B.企业的性质C.社会成本问题的注释 D.联邦通讯委员会2.经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是 ;A.代内外部性 B.代际外部性C.私人外部性 D.公共外部性3.在研究垄断的社会成本问题中于20世纪60年代提出寻租理论的是A.哈伯格 B.莱本斯坦C.塔洛克 D.巴格瓦蒂4.“在交易费用大于零的世界,产权的不同界定将对资源配置的效率产生影响;”这是A.科斯第一定理 B.科斯第二定理C.波斯纳定理 D.科斯第三定理5.“如果市场交易成本过高而抑制交易,那么,权利应赋予那些最珍视它们的人”,这是A.科斯第一定理 B.科斯第二定理C.波斯纳定理 D.科斯第三定理6.“在交易费用大于零的世界,制度安排本身是有成本的;至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较;”这是A.科斯第一定理 B.科斯第二定理C.波斯纳定理 D.科斯第三定理7.科斯认为,外部性问题的解决有几种可选的安排A.一种 B.二种C.三种 D.四种第四章产权理论1.私有产权的决定性特征是A.排他性 B.可分割性C.可让渡性 D.清晰性2.以下定义中,哪一个是对产权的本质特征的最科学揭示A.产权不仅是指人们对有形物的所有权,同时还包括人们有权决定行使市场投票方式的权利、行使特许权、履行契约的权利以及专利和着作权;B.产权是法律或国家政府强制性规定的人对物的权利,是一种形成人们对资产的权威的制度方式;C.产权不是指人与物之间的关系,而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系;D.产权是一种社会工具,其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期;3.产权界定的“公共领域”说明了产权界定的A.清晰性 B.相对性C.绝对性 D.排他性4.依据安德森和黑尔1975的产权起源模型,当界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性权利的技术改进时,会使A.边际收益曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;B.边际收益曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;C.边际成本曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;D.边际成本曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;5.依据安德森和黑尔1975的产权起源模型,当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候,会使A.边际收益曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;B.边际收益曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;C.边际成本曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;D.边际成本曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;6.以下不属于无国家社会的产权保护机制的是A.武力或武力威胁 B.价值体系和意识形态C.习俗和习惯法 D.宪法、成文法、普通法和行政法规7.在新制度经济学家看来,以下产权安排中外部性问题最大的是A.私有产权 B.共有产权C.集体产权 D.国有产权第五章契约理论1.以下因素中,不属于威廉姆森所说的契约的基本内容的是A.技术 B.安全措施C.使用条款 D.价格2.根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论,对于经常进行的特质资产的交易,与之最匹配的治理结构是A.市场治理 B.三方治理C.双方治理 D.统一治理3.根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论,对于偶然进行的混合资产的交易,与之最匹配的治理结构是A.市场治理 B.三方治理C.双方治理 D.统一治理4.在委托代理理论中,交易双方在交易协定签订后,其中一方利用多于另一方的信息,有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为A.逆向选择 B.机会主义C.敲竹杠 D.道德风险5.根据詹森和梅克林的观点,代理成本是由三个部分构成的;以下因素中不属于詹森和梅克林所谓代理成本的是A.委托人对代理人的监督支出 B.代理人交给委托人的保证金C.委托人给代理人的激励酬金 D.委托人的剩余损失6.在不完全契约条件下,当人们一旦做出专用性资本关系投资后,担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为A.逆向选择 B.机会主义C.敲竹杠 D.道德风险7.契约实施机制的演进过程是A.国家法庭作为第三方的契约实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制B.私人作为第三方的契约实施机制→国家法庭作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制C.私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制→国家法庭作为第三方的契约实施机制D.契约的私人自我实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→国家法庭作为第三方的契约实施机制第六章企业理论1.科斯认为,建立企业是有利可图的主要原因是利用价格机制是有成本的,这种成本至少包含三个方面的成本,但除外的是A.企业内部的管理成本 B.发现相关价格的成本C.谈判和签约成本 D.利用价格机制的其他不利成本2.在科斯看来,企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点,但不属于的是A.市场契约是完全的,而企业契约往往是不完全的;B.市场契约是一种短期契约,而企业契约是一种长期契约;C.市场契约是平等主体间签约,而企业契约是企业家权威与其他要素签约;D.市场契约是新古典契约,而企业契约是关系型契约;3.将企业的出现视为一种契约形式代替另一种契约形式的是A.科斯 B.威廉姆森C.张五常 D.阿尔钦和德姆塞茨4.将企业的性质视为一种契约结构的是A.科斯 B.威廉姆森C.张五常 D.阿尔钦和德姆塞茨5.根据团队生产的定义及理论,下面哪种情况是团队生产A.演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏B.“一个和尚挑水喝,两个和尚抬水喝,三个和尚没水喝”中的三个和尚C.一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂D.共同设计一辆新车的20个工程师6.以下企业形式中,不存在由所有权和控制权相分离引起的代理问题的是A.合伙制企业 B.不公开招股公司C.国有企业 D.公开招股公司7.人力资本所有者是否能够拥有企业所有权要受到一些客观因素的影响,下面不属于这一因素的是A.技术 B.非人力资本和人力资本所有者之间的谈判力对比C.制度 D.非人力资本和人力资本所有者之间谈判的交易费用第七章制度理论1.以下定义中,哪一个是诺思对制度的界定A.制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯;B.制度可解释为集体行动控制个体行动;C.制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范,它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为;D.制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统;2.下列名词中,不属于组织的是A.体育运动队B.聚在街头事故现场周围的旁观者C.农业合作社D.同一群旁观者,但他们已一致公议要一起来帮助受害者3.制度的强制性大致可以看作是三个因素的函数,但不属于这三个因素的是A.行为规定的严格度 B.度量标准的清晰度C.奖惩措施的强度 D.违规行为被发现的概率4.将制度区分为正式制度与非正式制度两种类型的新制度经济学家是A.舒尔茨 B.柯武刚与史漫飞C.诺思 D.卢瑟福5.以下不属于非正式制度的是A.风俗习惯 B.意识形态C.伦理道德 D.行政规章6.在鹰/鸽博弈中存在几个纳什均衡A.一个 B.二个C.三个 D.四个7.制度最核心的功能是A.提供激励与约束 B.抑制机会主义行为C.外部性内部化 D.降低交易费用第八章制度变迁的动因理论1.在菲尼的制度变迁供求分析框架中,以下因素中哪一个是内生变量A.宪法秩序 B.制度安排C.规范性行为准则 D.制度变迁供给2.根据诺思的观点,在现有的制度安排下无法获得的潜在利益主要来源于A.规模经济、外部性和克服对风险的厌恶B.外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展C.规模经济、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展D.外部性、规模经济、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展3.以下不属于影响制度变迁的需求的因素的是A.要素和产品相对价格的长期变得 B.技术进步C.宪法秩序和规范性行为准则 D.偏好的变化4.以下不属于影响制度变迁的供给的因素的是A.社会科学知识的进步和制度选择集的改变 B.市场规模C.宪法秩序和规范性行为准则 D.制度设计的成本5.制度选择集合是林毅夫提出的概念;他认为,可以改变制度选择集合的因素主要有三个,以下不属于的因素是A.社会科学知识的进步 B.是否与其他经济接触C.政府政策的改变 D.制度设计的成本6.由个人或自愿团体在潜在利润的诱致下推动的制度变迁常常会导致外部效果和“搭便车”问题,这会导致A.制度的短期供给不足 B.制度的长期供给不足C.制度的短期供给过剩 D.制度的长期供给过剩7.我国各地的开发区竞争激励,每个开发区都想更多地招商引资,因而出台各不相同的优惠措施,由此构成的制度市场是A.完全竞争的制度市场 B.寡头垄断的制度市场C.垄断竞争的制度市场 D.完全垄断的制度市场第九章制度变迁的过程与方式理论1.根据布罗姆利的观点,一些制鞋者组织起来进行游说疏通以对便宜的外国鞋实行进口限制;限制便宜进口货的集体行动如果成功的话,这种制度变迁被称为A.提高生产效率的制度变迁 B.重新配置经济机会的制度变迁C.重新分配收入的制度变迁 D.重新分配经济优势的制度变迁2.政府决定将高收入人群的个人所得税率提高,而将低收入人群的个人所得税率降低,这种制度变迁是A.提高生产效率的制度变迁 B.重新配置经济机会的制度变迁C.重新分配收入的制度变迁 D.重新分配经济优势的制度变迁3.以下不属于戴维斯和诺思所讲的制度变迁中的时滞的构成部分的是A.认知和组织时滞 B.启动时滞C.菜单选择时滞 D.反馈时滞4.由政府命令和法律引入和实现的制度变迁是A.渐进式制度变迁 B.突进式制度变迁C.诱致性制度变迁 D.强制性制度变迁5.在诺思看来,国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是A.克服搭便车和带来规模收益 B.克服搭便车和避免公地悲剧C.带来规模收益和避免公地悲剧 D.带来规模收益6.在诺思看来,不管意识形态是证明现存的产权结构和交换条件的合理、公正,或者是抨击现存的结构不公,它必须具有以下特点才是成功的,但除外的是A.必须解释现存的产权结构和交换条件是如何成为更大的体制的组成部分B.必须是灵活的C.必须克服“搭便车”问题D.必须给个人提供有选择性的激励7.有效的竞争性市场、激励人们分散决策、低成本地衡量产权以及破产法是使组织具有的关键;A.成本收益比效率 B.适应性效率C.配置效率 D.帕雷托效率第十章制度变迁的影响理论1.现代意义上的经济增长是指A.国民生产总值的绝对量增加B.按人口平均的国民生产总值绝对量增加C.国民生产总值的绝对量增加,人均国民生产总值绝对量减少D.国民生产总值与人均国民生产总值绝对量都增加2.在经济增长的决定因素问题上,哈罗德—多马模型强调A.技术决定论 B.资本决定论C.制度决定论 D.人力资本决定论3.“有效率的经济组织是经济增长的关键;一个有效率的经济组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在;”这句话是以下哪位学者说的A.诺思 B.布罗姆利C.米勒 D.刘易斯4.“任何一个经济体制的基本任务就是对个人行为形成一个激励集,由此鼓励发明、创新和勤奋以及对别人的信赖并与别人进行合作;通过这些激励,每个人都将受到鼓舞去从事那些对他们是良有益处的经济活动,但更重要的是,这些活动对整个社会有益;”这句话是以下哪位学者说的A.诺思 B.布罗姆利C.米勒 D.刘易斯5.现代意义上的经济增长最早出现在以下哪两个国家A.法国和西班牙 B.荷兰和西班牙C.英国和法国 D.荷兰和英国6.在技术创新与制度创新的关系问题上,凡勃伦和阿里斯主张A.技术决定论 B.互不决定论C.制度决定论 D.交互决定论7.在技术创新与制度创新的关系问题上,拉坦主张A.技术决定论 B.互不决定论C.制度决定论 D.交互决定论。
新制度经济学产权理论
四、科斯定理
❖ (2)图示112
及其结果
A
8 DD
B
C
2F
0
4
8
MC E
12
四、科斯定理
企业购 企业购 交易 社会福
初始权
社会净福利
买数量 买价格 费用 利损失
利界定
给居民 4
8 B=24 C=12 A+E+F-C=26
更优选择
居民购 居民购 交易 初始权
买数量 买价格 费用 利界定
给企业 0
6
❖ (2)最优污染量决定:8单位。 ❖ (3)庇古税:当交易无法完成,对厂商大于8的产量征收4或大
于4的税收,可使社会资源配置最优化。
四、科斯定理
污染量 居民成 居民收 居民净 厂商成 厂商收 厂商净 社会净
本
益 收益 本
益 收益 收益
12 C+D+ 0 -36 0 B+C+ 72 B-E=
E=36
一、产权的内涵
❖ 5、德姆塞茨:产权是一种社会工具;产权的所 有者拥有他的同事同意他以特定的方式行事的权 利;产权包括一个人或其他人受益或受损的权利 ;产权是界定人们如何受益及如何受损,因而谁 必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动
一、产权的内涵
❖ 6、华斯特:产权是以人们认为合适的办法控制 和处理财产的权利;产权是指人们有资格处理他 们控制的东西的权利
场的开辟、对旧的不协调的产权的调整
三、产权的起源和保护
❖ 2、安德森和黑尔的原始产权模型 ❖ 3、诺思的原始产权模型 ❖ (1)增加了人口变量 ❖ (2)产权的演变 ❖ A、当某个地区人口的扩展威胁到食物供应时,
群落分化形成新的群落
三、产权的起源和保护
袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》(袁庆明著,2011年版)课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1.错。
人还有机会主义的一面,这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者,市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2.错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同,前者强调均衡与理性选择,后者的核心是演化和演进观,所以它们不是“修正”关系。
3.对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”,即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析•1.答:(1)常言道,好的制度使坏人变好,坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为,使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏,说明该制度存在严重缺陷。
(2)说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人,制度设计要立足于人的经济人本性。
2.答:(1)反设事实方法,也就是对历史事实和某种特定的状态的假设,假设某一条件与事实相反,经济将会如何发展?(2)学术研究不能过于迷信既有的理论,要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1.答:错。
随着市场范围的扩大,交易费用会上升,它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2.答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易,如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等,政府通过严厉的打击,以提高其交易费用,则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3.答:对。
有些技术进步会降低交易的信息费用,但有些技术进步会使商品更复杂,增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1.答:(1)这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”,即买者没有得到其真实价值,是交易费用高昂的结果。
(2)影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有:商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
第四章 产权理论
所谓公司的委托一代理制问题本身就表明所有 权并未消失。制度经济学之所以关注并不断努 力在制度上强化对代理人的监督,本身就表明 了“私有财产神圣不可侵犯”仍是西方资本主 义制度赖以存在的根本。
二是把产权等同于所有权。这种混同容易产生 以下混乱:一方面容易导致把不是所有权的权 能当作所有权,从而为实际中的对所有权权益 的损害提供支持;另一方面,把产权等同于所 有权,无论怎么拓宽所有权的内容,所有权毕 竟有其本来含义,而这一含义难以解释现实中 复杂的产权现象;最后,把两者等同容易导致 对改革实践的曲解,发生在企业产权束中的权 能分解、分离、变更,并不意味着所有权本身 发生了根本性质的变化。
三、产权与所有权的区别
总的来说,虽然经济学家对产权的表述不尽一致,但 是产权并非人们通常理解的所有权。从产权的概念可 以推出:产权的主要功能在于帮助一个人形成他与他 人进行交易时的预期,而且产权已经超越了财产所有 者支配自己财产的权利。因为交易涉及至少两个所有 权人,所有权人运用财产的权利不仅取决于其对财产 的所有权,更重要的还取决于运用财产权利的法律和 市场规则的约束,或者至少某一财产权人不能在交易 中随意左右另一财产权人,所以产权描述的是在交易 过程中两种平等的所有权之间的权、责、利关系。Fra bibliotek
(二)西方的产权概念与马克思主义的财产所有制及 其在法律上表现的产权概念不同 1、就财产的内容来看,马克思主义的所有权概念主 要限于生产资料。而西方的产权概念,不仅限于生产 资料,还包括更宽泛的内容。 2、就财产权利的内容来看,马克思主义的所有权权 利主要限于对所拥有的生产资料这种财产的所有权、 占有权、支配权、使用权、处置权和受益权。而西方 的产权权利还包括上述各种财产所派生的有形、无形 物品或作用的受益权和不受损权。
新制度经济学部分名词解释和简答
新制度经济学部分名词解释和简答新制度经济学第一章绪论名词解释新制度经济学:是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
机会主义行为:是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。
不完全理论理性:诺思认为,人的理性不完全的含义:一是环境是复杂的,在经济活动交易中,人们面临的是一个复杂的、不确定的世界,而且交易越多,不确定性就越大,信息也就越不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的,人不可能无所不知。
单选BBBCDCB简答题1、新制度经济学是怎样产生的?1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用,为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”,揭示了制度对资源配置的重赋三大结构,坚持完全竞争的工具性假设。
B 引入交易成本范畴,拓展新古典经济学的分析框架。
C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析,以效率为标准,解释制度产生的原因及其变迁根据。
概括为:新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用,而是一种修正、有发展的运用。
威廉姆森指出:“新制度经济学家认为,他们正在做的乃是对常规分析的补充,而不是对它的取代”。
8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系?差别:价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别创新:分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新关系:新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领,有着各不同的硬核和保护带,他们之间不存在“修正”关系。
虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁,但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来。
第二章交易费用理论一、名词解释交易:交易是人类经济活动的基本单位,是制度经济学的最小单位。
新制度经济学第四章产权的基本理论
第四章产权的基本理论第一节产权的含义、构成与类型第二节产权的属性与功能第三节产权的起源与保护第四节产权安排的多样性及其效率第一节产权的含义、构成与类型一、产权的含义二、产权的构成三、产权的类型回目录一、产权的含义(一)产权的含义(二)产权的客体——财产(三)产权与产权制度的关系(一)产权内涵的界定对产权的本质特征,新制度经济学家做出过不少的界定。
大体上可以将这些界定分为两类,其中,一类是从人与财产的关系的角度进行界定,另一类是以财产为基础从人与人的关系的角度进行界定。
(一)产权内涵的界定一个被罗马法、普通法、马克思和恩格斯以及现行的法律和经济研究基本上同意的产权定义为:产权不是指人与物之间的关系,而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
(二)产权的客体——财产 1.财产的概念。
财产是与主体相分离或相对分离、能够被人们拥有、对人们有用的、稀缺的对象,是人们建立产权关系的客观基础。
2.作为财产必须同时具备四个条件:①必须是独立或相对独立于主体(人或人的群体)的意志而存在的对象。
②必须是能够被人们所拥有并被人们所控制和利用的对象。
③必须对人具有使用价值。
④必须具有稀缺性。
3.财产的不同分类按形态来划分,财产可分为物质形态和非物质形态的财产。
按使用方式来划分,财产可以分为生产性财产和非生产性财产。
按可变动性来划分,财产可区分为动产和不动产。
按对象形成的方式来说,财产可分为自然形成的财产和劳动创造的财产。
按照物品本身的消费方式的不同可以将财产(物品)分为私人物品、公共物品和俱乐部物品等。
(三)产权与产权制度的关系产权的本质是人对财产的一种行为权利,这种行为权利又体现了人们之间在财产的基础上形成的相互认可的关系。
人们在财产的基础上形成的这种关系总是离不开产权制度的维系,有产权关系必然存在产权制度。
所谓产权制度,不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化,是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。
第四章 产权理论
第四章思考与练习一、名词解释产权;财产;动产;产权制度;所有权;私有产权;共有产权;集体产权;国有产权;绝对产权;相对产权;产权清晰;产权主体清晰;产权客体清晰;利益集团;中性制度;非中性制度;公共领域;公地悲剧;产权残缺;资源枯竭型公地悲剧;环境破坏型公地悲剧二、单项选择题1.私有产权的决定性特征是()A.排他性B.可分割性C.可让渡性D.清晰性2.以下定义中,哪一个是对产权的本质特征的最科学揭示()A.产权不仅是指人们对有形物的所有权,同时还包括人们有权决定行使市场投票方式的权利、行使特许权、履行契约的权利以及专利和著作权。
B.产权是法律或国家(政府)强制性规定的人对物的权利,是一种形成人们对资产的权威的制度方式。
C.产权不是指人与物之间的关系,而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
D.产权是一种社会工具,其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期。
3.产权界定的“公共领域”说明了产权界定的()A.清晰性B.相对性C.绝对性D.排他性4.依据安德森和黑尔(1975)的产权起源模型,当界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性权利的技术改进时,会使()A.边际收益曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加。
B.边际收益曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少。
C.边际成本曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少。
D.边际成本曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加。
5.依据安德森和黑尔(1975)的产权起源模型,当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候,会使()A.边际收益曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加。
B.边际收益曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少。
C.边际成本曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少。
D.边际成本曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加。
6.以下不属于无国家社会的产权保护机制的是()A.武力或武力威胁B.价值体系和意识形态C.习俗和习惯法D.宪法、成文法、普通法和行政法规7.在新制度经济学家看来,以下产权安排中外部性问题最大的是()A.私有产权B.共有产权103C.集体产权D.国有产权三、判断说明题1.私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。
第四章 《新制度经济学》产权理论
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• 市场经济中的契约制集体产权是在私有制基础上,人 们自愿交易做出的选择。如,合伙制、合作制企业, 俱乐部、股份公司等。
• 契约制集体产权的使用权、收益权都按事先达成的契 约实施,最终要量化到每一个组织成员。
• 契约制集体产权的转让、或组织成员身份的解除,要 通过集体协商,进行表决,才能做出决策。
• 契约制集体产权实际上是以分享分工效益,或实现规 模经济为目的。
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4.私有产权 • 私有产权:由家庭或个人行使财产的使用、收益和转
让权利的产权。
第一,产权属于个人。 第二,能用来换取对其它物品的同样的权利。 • 特征: 第一,排他性最强。权利人仅包括具体的个人或家
庭,其他社会成员都被排斥在外。
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• 均分制的家庭产权安排对财富增进的不利影 响:一是代代分割不利于资本积累。二是人 人有份不利于人力资本积累。三是财富积累 呈现递减趋势,即所谓“富不过三代” 。四是 家族式组织大大限制公司的运营和发展。
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四、产权类别的选择
产权的四个类别是人为选择的结果,不同的产权有不同的运作 方式。那么,产权类别选择的依据是什么?
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• 科斯第二定理:交易费用为正,资源配置效率取决 于产权界定。
• 原因—— – 第一,交易费用为正,讨价还价不能无限进行下 去。交易费用相对低的产权制度,资源配置效率 可能较高。 – 第二,交易费用为正,因存在有限理性的问题, 寻找最佳激励方案的成本较高。交易费用相对低 的产权制度成为效率较高的制度选择。
• 政府通常有中央和地方两个层级,所以国有产权也被称 为政府产权。
• 现代国家政府通常以“公共利益”代言人的面目出现, 政府产权也曾获得类似“公共产权”的名声。
制度经济学产权理论
制度经济学产权理论制度经济学产权理论产权即财产权利,是财产权的泛称?由于人们研究侧重点和视角不同,对它的内涵与外延存在不同的理解?产权,作为现代市场经济理论的重要组成部分,经济学家越来越重视相关理论在经济发展与运行中的作用,它已是市场经济发展过程中不可回避的话题。
制度经济学产权理论20世纪60年代以来,经济学最为引人瞩目的发展之一就是新制度经济学的出现和发展,而产权问题的产生也可追溯到这个时期。
1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯最早提出了产权存在的必要,其后继者,如德姆塞茨、诺思等又对产权进行了更深入的探讨。
本文即将重点讨论产权问题的提出及其相关发展。
一、产权问题的提出制度经济学以研究制度本身的产生、演变及制度与经济活动的关系为主,研究或倾向于制度与分配的关系, 或倾向于制度与经济增长、资源配置的关系。
制度经济学在发展过程中也形成了不同流派,新制度经济学与旧制度经济学不同,在于它从现实问题谈起,扩展了以往经济学的基本假设,它们都强调制度的重要性,新制度经济学使得经济理论对现实有了更强的解释力。
新制度经济学把对产权安排与资源配置效率之间的关系作为研究对象。
产权理论作为新制度经济学的主要内容之一,科斯是其创始人和领袖,在他的《企业的性质》、《社会成本问题》等文章中体现了他对产权的理解。
在科斯发表《企业的性质》一文前,经济学家一直认为:经济体制是自行运行的,生产要素受到价格支配而得到良好配置。
科斯由此提出质疑:如果价格支配是完美的,那如何解释企业的存在呢?又何须企业家发挥协调者的作用?鉴于现实和理论的差异,科斯尝试给出解释。
科斯认为:“建立企业有利可图的主要原因似乎是,利用价格机制是有成本的。
”而通过建立企业,不仅可以“签订一个较长期的契约以替代若干个较短期的契约,那么,签订每一个契约的部分费用就将被节省下来”,而且“通过形成一个组织,并允许某个权威(一个“企业家”)来支配资源,就能节约某些市场运行成本”,并且“有管制力量的政府或其他机构常常对市场交易和在企业内部组织同样的交易区别对待”。
第四章产权理论
第四章思考与练习一、名词解释产权;财产;动产;产权制度;所有权;私有产权;共有产权;集体产权;国有产权;绝对产权;相对产权;产权清晰;产权主体清晰;产权客体清晰;利益集团;中性制度;非中性制度;公共领域;公地悲剧;产权残缺;资源枯竭型公地悲剧;环境破坏型公地悲剧二、单项选择题1.私有产权的决定性特征是()A.排他性B.可分割性C.可让渡性D.清晰性2.以下定义中,哪一个是对产权的本质特征的最科学揭示()A.产权不仅是指人们对有形物的所有权,同时还包括人们有权决定行使市场投票方式的权利、行使特许权、履行契约的权利以及专利和著作权。
B.产权是法律或国家(政府)强制性规定的人对物的权利,是一种形成人们对资产的权威的制度方式。
C.产权不是指人与物之间的关系,而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
D.产权是一种社会工具,其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期。
3.产权界定的“公共领域”说明了产权界定的()A.清晰性B.相对性C.绝对性D.排他性4.依据安德森和黑尔(1975)的产权起源模型,当界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性权利的技术改进时,会使()A.边际收益曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加。
B.边际收益曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少。
C.边际成本曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少。
D.边际成本曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加。
5.依据安德森和黑尔(1975)的产权起源模型,当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候,会使()A.边际收益曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加。
B.边际收益曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少。
C.边际成本曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少。
D.边际成本曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加。
6.以下不属于无国家社会的产权保护机制的是()A.武力或武力威胁B.价值体系和意识形态C.习俗和习惯法D.宪法、成文法、普通法和行政法规7.在新制度经济学家看来,以下产权安排中外部性问题最大的是()A.私有产权B.共有产权C.集体产权D.国有产权三、判断说明题1.私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。
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产权概念 2.经济产权。 阿尔钦(Alchian) 给出私人产权的定义:
“属于个人的产权即为私有产权,它可以交换---以换取对其他物 品同样的权利。”产权的经济功能:通过界定占有、使用、受益 和转让的权利从而约束竞争。
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• 社会实践: 第一,不断试错:即通过漫长的生产、社会实践逐
步接近; 第二,人工设计:探讨影响产权界定与实施成本的
因素,设计有效的制度。 • 实例: 家族企业、国有企业实行股份制改造 国有企业的混合所有制改革
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混合所有制改革
• 混合所有制改革是20世纪90年代提出的改革方案 ,目的是引入民资促进生产力发展。允许国内民 间资本和外资参与国有企业改组改革,经济改革 的实践证明,混合所有制能够有效促进生产力发 展。1992年中国正式引入民资。
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3.集体产权(共有制、契约制)
• 集体产权:由组织成员共同行使财富的使用、收益和转让权利 的产权。一些资源采用共有产权的制度安排,是因为它所带来 的收益(租金)低于实施排他所导致的成本。比如村庄中的大 坑,本村成员都可从中取土。
• 集体产权对组织内部的成员非排他,但对组织以外的其他社会 成员具有排他性。
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有效率制度的选择依据
• 正交易费用的现实世界,“最大化”必须权衡收益-成本, 即净收益。成本=(生产成本+交易费用)。生产成本由自 然科学决定;交易费用由社会制度(如产权)决定。交易费 用成为产权选择的效率依据。
• 成本分析两项原则:(1)自然原则:流动性高、控制面积大 的资源,排他性产权界定、实施的成本都高。(2)社会原 则:公众意愿的一致性程度越高,越容易达成一致意见,产 权界定与实施遭遇的阻挠、反对就越少,界定、实施的成本 越低。
定的产权能使权利人不滥用自己的资产(或资源、财产)。
3.协调功能。产权制度能够协调不同权利人之间的产权关
系,比如合作关系。
4.资源配置功能。产权制度能够调节或影响资源配置。
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• 排他性(独占性)——能够独立行使,具有对特定权
利的垄断性,比如使用权,收益权,转让权。
• 有限性——权项在人与人之间有清晰的界限;权项有一定
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• 公有产权的特征: 第一,排他性最弱。所有成员都拥有完全相同的权 利。如山川河流、海洋天空,等等。 第二,完全性最差。为了避免“公地悲剧”导致的 低效率,社会只开放了稀缺性公共资源的某些权 项,收回、重新分配了其他权项。对稀缺资源的 公有产权是有限度的。
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比如: • 《公海公约》和《联合国海洋法公约》对公海的登
思考题
1.你会用什么方法来保障私人物品不受侵犯 ?为什么?试给出成本-收益分析。
2.如果孩子们为玩具而争执,那么,对每个 人分配一件专有的玩具能不能解决问题? 为什么?
3.纯粹的公有制与纯粹的私有制各有什么利 弊?给出你理由。
至下章
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• 共有产权存在“搭便车” 问题。谁来保护大坑不被邻村人取土 ?
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• 市场经济中的契约制集体产权是在私有制基础上,人 们自愿交易做出的选择。如,合伙制、合作制企业, 俱乐部、股份公司等。
• 契约制集体产权的使用权、收益权都按事先达成的契 约实施,最终要量化到每一个组织成员。
• 契约制集体产权的转让、或组织成员身份的解除,要 通过集体协商,进行表决,才能做出决策。
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如何理解产权
• 界定产权就是确立排他性的专用权 • 确立排他性专用权的形式
– 篱笆、围墙、狗 – 监控设施、警卫 – 产权证书,专利
• 确立排他性专用权的代价:现实中关于 排他性的安排都会或多或少产生费用(交 易费用)。
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产权概念的拓展
• 产权是指人们对财产的使用、收益和转让的权利。使用权、收 益权、转让权叫产权的权项。拥有全部三项权利为完全产权, 反之,为不完全产权。 – 使用权:财产(财富)的效用(使用价值)用以满足权利人 的相关需要的自由与选择。 – 收益权:使用权在一定时期内让渡给他人,以交换货币或其 他收益的自由与选择。 – 转让权:权利人将全部产权按一定(继承、馈赠、出售等) 方式让渡给他人的自由与选择。
• 政府通常有中央和地方两个层级,所以国有产权也被称 为政府产权。
• 现代国家政府通常以“公共利益”代言人的面目出现, 政府产权也曾获得类似“公共产权”的名声。
如,西方政府企业曾被称为“公有企业”,我国国有企业 (实质是政府企业)也被称为“全民所有制企业”。
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• 公有产权、国有产权差异: 第一,权利人不同。公有产权是社会大众,国有 产权是政府机构。 第二,排他性不同。公有产权是非排他的,人人 享有同等权利;国有产权是高度排他的,政府拥 有国有产权支配权。
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• 科斯第二定理:交易费用为正,资源配置效率取决 于产权界定。
• 原因—— – 第一,交易费用为正,讨价还价不能无限进行下 去。交易费用相对低的产权制度,资源配置效率 可能较高。 – 第二,交易费用为正,因存在有限理性的问题, 寻找最佳激励方案的成本较高。交易费用相对低 的产权制度成为效率较高的制度选择。
• 契约制集体产权实际上是以分享分工效益,或实现规 模经济为目的。
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4.私有产权 • 私有产权:由家庭或个人行使财产的使用、收益和转
让权利的产权。
第一,产权属于个人。 第二,能用来换取对其它物品的同样的权利。 • 特征: 第一,排他性最强。权利人仅包括具体的个人或家
庭,其他社会成员都被排斥在外。
• 当总成本最低时,净收益实现最大化,为最优制度选择。
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•抉择:选择那种净收益最大化的产权安排,见下图。
• 纵轴C代表成本,横轴U代表公有制程度 。曲线e 表示由外部性内部化导致的交 易费用,公有制程度越高,使外部性内 部化的谈判成本就越高;曲线t表示排 他性产权安排导致的交易费用,公有制
程度越低,排他性产权安排导致的成本 C 越高。
• 2013年11月9日十八届三中全会《决定》提出“积 极发展混合所有制经济”。2014年《政府工作报告 》进一步提出“加快发展混合所有制经济”。国企 民企融合成为新一轮国资国企改革重头戏。
• 2017年,中国铁路总公司、云南白药、中国联通 等接连启动混合所有制改革。2017年被称为混合 所有制改革的落地之年。
• 经济资源有多种产权状态。所有权(ownership)等同于完全产 权。所有权决定使用权和收益权,而非相反。所有制是指一个 社会或国家中占主导地位的所有权状况。
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1.激励功能。产权具有收益性,因此能够激励权利人有效
使用产权,以获取最大化收益。
产权的功能
2.约束功能。产权制度约束权利人合理使用产权。明晰界
稀缺、竞争与资源归属,引发产权问题。
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• 资源稀缺性:资源是有价值的;资源是稀缺 的。比如:河流两岸居民争夺用水权
产 • 争夺压力:冲突,武力争夺;
权
的 • 确立权利界线,建立排他性的制度安排:世
起
源 袭及法律保障→形成明确界定的产权。
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二、产权的概念、功能与特征
1.法律产权。法兰西《民法》对所有权的界定:“以法律所允
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• 均分制的家庭产权安排对财富增进的不利影 响:一是代代分割不利于资本积累。二是人 人有份不利于人力资本积累。三是财富积累 呈现递减趋势,即所谓“富不过三代” 。四是 家族式组织大大限制公司的运营和发展。
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四、产权类别的选择
产权的四个类别是人为选择的结果,不同的产权有不同的运作 方式。那么,产权类别选择的依据是什么?
第二,完整性最强。没有特殊规定,私有产权通常 都是完全产权。使用权、收益权、转让权合一。
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家庭产权安排的继承制度 • 欧洲、日本的长子继承制度:其他儿子被迫从事其他职业。
其特点:一是明晰性;二是个体性;三是财产增长的递增性 。似乎不公平,但有效率,大大地减少了家庭财产的界定成 本及家庭内因财产分割引起的矛盾。 • 我国家庭一般实行遗产均分制度。其特点:一是模糊性,某 一项家庭财产是谁的并不能明确界定;二是财产的不可分割 性与均分制的结合,很容易形成财产的“公共领域”;三是财 产分割的匀等性,子女越多,财产规模下降越明显。
新制度经济学
制度:约束个人机会行为,增进秩序,促进劳动分工和财富创造
第四章 产权理论
一、稀缺、竞争与产权的起源 二、产权的概念、功能与特征 三、产权的类别 四、产权类别的选择
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一、稀缺、竞争与产权的起源
稀缺是指供应不能完全满足人的需要,这与人的心理状况有关;凡是人愿意 付出或多或少的代价来争取多一点的物品,都说明该物品是缺乏的、不足够 的,该物品就是经济物品。
收益,并且权利束常常依附于一种有形的物品和服务上。
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三、产权的类别
• 划分标准——排他性:界定财产权利人的范围; 权利人范围越大,排他性越弱;反之,排他性越 强。
• 依据“排他性”程度递增,可将产权划分为:公 有产权、国有产权、集体产权、私有产权共四个 类别。
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1.公有产权
公有产权:财产的使用、收益、转让权利由成员共同拥有的 财产关系。 • 首先,“公有”是通过一定的成员身份(membership)的 界定而获得。 • 其次,“公有”范围是个相对概念,没有成员身份的对象便 不能“拥有”该产权。 • 最后,可以将“公有”定义在“国家”和“世界”两个层面 上,相应分为国家公有,世界公有。
稀缺与竞争
1.稀缺与竞争。稀缺=经济物品=多胜于少=竞争。为获取经
济物品,人们需要比较选择,从而产生机会成本和代价。稀缺 使得人们为获取经济物品而付出代价,从而产生竞争。
2.竞争与约束。竞争是指多于一个人需求同一种经济物品。
竞争要受到规则限制,行使自己的权利不能不择手段,人们只 能在一定的约束中决定胜负。