证券从业考试《证券交易》第一章重点试题

•2012年证券从业考试《证券交易》第一章证券交易概述重点试题

v 单选题

1.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由(B)审核批准。

A.交易所总经理

B.交易所理事会

C.交易所会员大会

D.交易所会员管理部门

2.我国证券市场的建立始于(B)年。

A.1990

B.1986

C.1992

D.1984

3.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起(B)个工作日内作

出是否同意接纳为会员的决定。

A.10

B.20

C.30

D.40

4.(D)是交易权限的技术载体。

A.有形席位

B.无形席位

C.专用席位

D.交易单元

5.证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的(D)个工作日内向中国证监会备案。

A.1

B.3

C.4

D.5

v 判断题

1.证券交易所的席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。(对)

2.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性、风险性。(对)

3.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债权转换为股票。(错)

4.证券公司一旦成为证券交易所的会员，便自动取得了交易席位。(错)

5.指令驱动系统是一种连续交易商市场，或称为做市商市场。(错)

6.券商和基金公司开立证券账户，由证券交易所受理。(错)

v 多选题

1.证券交易所对不履行义务的会员有权给予(AD)处罚。

A.警告

B.罚款

C.记过

D.取消会员资格

2.金融期货主要包括(ABCD)。

A.利率期货

B.股票价格指数期货

C.外汇期货

D.股票期货

3.证券交易所的职能有(ABCD)。

A.提供证券交易的场所和设施

B.指定证券交易所的业务规则

C.组织监督证券交易

D.管理和发布市场信息

4.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则有(ABCD)。

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.按比例分配原则

D.数量优先原则

5.特别会员享有的权利有(BCD)。

A.参加会员大会行使表决权

B.列席证券交易所会员大会

C.向证券交易所提出相关建议

D.接受证券交易所提供的相关服务

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