安全风险分级管控管理制度

X X X公司公司文件ＸＸＸＸ〔2019〕02号签发人：ＸＸＸ
关于印发XXX公司公司
安全生产风险分级管控管理制度的通知
各部门、各车间：
经研究，现予印发《XXX公司安全生产风险分级管控管理制度》，请遵照执行。

附件：XXX公司安全生产风险分级管控管理制度
XXX公司
二〇一九年四月十五日
附件：
XXX公司公司
安全生产风险分级管控管理制度
第一章总则
第一条为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险，特制定本制度。

第二条公司成立安全风险分级管控领导小组
组长：ＸＸＸ
副组长：ＸＸＸ
成员：ＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸ
下设办公室，办公室主任由总经理助理ＸＸＸ兼任，负责安全风险分级管控工作的具体事务。

第三条安全风险分级管控领导小组职责：
组长职责：
（1）对安全风险分级管控体系建设工作全面负责。

（2）合理调配人、财、物，保证重大安全风险管控措施实施资金投入。

（3）及时掌握安全风险分级管控情况，督促有关部门制定有效的管控措施，并明确分管负责人。

（4）不定期组织安全检查、重大安全风险排查，深入现场，深入一线，了解基层单位生产过程中存在的重大安全风险，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，组织研究制定切实可行的安全措施，确保重大安全风险控制在可控范围内。

副组长职责：
（1）协助组长做好全公司安全风险分级管控工作。

（2）定期召开会议研究解决安全风险分级管控工作中出现的问题。

（3）负责组织检查安全风险分级管控制度落实情况。

（4）及时向主要负责人报告重大风险管控情况。

（5）不定期组织安全检查、重大安全风险排查，深入现场，深入一线，了解基层单位生产过程中存在的重大安全风险，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，组织研究制定切实可行的安全措施，确保重大安全风险控制在可控范围内。

办公室的职责：
（1）负责监督检查各部门安全风险分级管控及监督管理工作。

（2）负责全厂安全风险分级管控培训工作。

（3）按照规定向上级部门报告重大安全风险。

（4）负责对上报的重大安全风险进行登记、存档，并进行监督管控。

各职能部门职责：
（1）负责本部门安全风险分级管控及监督管理工作。

（2）监督检查本部门组织实施专业范围内重大安全风险管控措施工作方案。

（3）及时向公司上报分管业务范围内新的重大安全风险。

（4）加强现场重大安全风险管控措施落实管理，跟踪基层单位重大安全风险管控措施落实情况，发现问题责令相关单位整改。

基层单位（班组和岗位）职责：
（1）基层单位是安全风险分级管控体系建设的责任主体，对本单位的安全风险进行监督管理。

（2）建立健全安全风险台账。

（3）加强对安全监测监控系统及其相关装置的维护和保养，确保安全有效运行。

（4）按时报告安全风险管控工作情况。

（6）组织本单位安全风险管控教育和培训，如实记录教育和培训情况。

第二章安全风险的辨识
第四条风险点的分类
根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类：
1、生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷。

2、作业过程中的人的不安全行为。

第五条危害因素造成的事故类别及后果
危害因素造成的事故类别，包括火灾、爆炸、容器爆炸、人身触电、高处坠落、起重伤害、物体打击、车辆伤害、机械伤害、灼伤、淹溺、中毒和室息等。

第六条风险点排查
（1）排查内容
安全风险分级管控领导小组应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。

（2）排查方法
应按生产工艺流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。

第七条风险（危险源）辨识
安全风险分级管控领导小组应组织对生产经营全过程进行风险辨识，按生产工艺流程的阶段、场所、设备、装置、作业活动或上述几种方式的结合进行，形成包括风险名称、所在位置、所属部门、可能导致后果等内容的风险登记台账。

（1）收集基础资料
在开展风险辨识与风险评价前，需要收集以下相关资料：
1）相关法律、法规、政策规定、标准和规范。

2）相关设备、设施的法定检测报告。

3）详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图。

4）设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施。

5）工艺物料或危险化学品安全技术说明书。

6）本企业及相关行业事故资料。

（2）风险（危险源）辨识的内容
公司应组织全员从自然条件、作业环境、工艺流程、设备设施、原辅材料、作业活动等各个方面存在的危险源进行全面、系统的辨识，并充分考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或事件模型。

（3）常用的风险（危险源）辨识方法主要有
1）设备设施风险辨识可采用安全检查表分析法（SCL）。

2）作业活动风险辨识应采用作业危害分析法（JHA）。

3）对于复杂工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）进行辨识。

（4）重大危险源辨识
涉及危险化学品的企业应按照GB18218-2018的要求进行危化品重大危险源辨识。

第三章安全风险的评价分级
第八条风险度（危险性）
危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级。

第九条常用的风险评价方法
1）设备设施风险评价宜选择风险矩阵评价法（LS）。

2）作业活动宜选用作业条件危险性评价法（LEC）。

3）危险工艺宜采用危险与可操作性评价法(HAZOP);
4）风险程度分析法（MES）。

根据公司具体实际，我单位采用“作业条件危险性评价法（格雷厄姆—金尼法）”（简称LEC分析法）进行定量分析。

第十条风险分级
公司应制定统一标准对本企业的安全风险进行科学分级，从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4个等级，并分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

风险点的级别确定一般是按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

1级（A级）：重大风险/红色风险，评估属不可容许的危险。

必须建立管控档案，明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施，并制定应急措施。

当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业。

2级（B级）：较大风险/橙色风险，评估属高度危险。

必须建立管控档案，明确高度危险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施。

当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急措施。

3级（C级）：一般风险/黄色风险，评估属中度危险。

必须明确中度危险内
容及可能触发事故的因素，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。

4级（D级）：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危险。

需要跟踪监控，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。

（3）重大风险确定原则
以下情形可直接确定为重大风险：
1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。

2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。

3）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施。

4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的。

第四章安全风险的控制
第十一条安全风险分级管控原则
4级（D级）：轻度（低）危险，可以接受（或可容许的）。

部门、班组应引起关注，负责4级危害因素的控制管理，所属班组具体落实。

需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。

3级（C级）：中度（一般）危险，需要控制整改。

公司、部门应引起关注，负责3级危害因素的控制管理，所属部门具体落实。

应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。

在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

2级（B级）：高度危险（较大风险），必须制定措施进行控制管理。

公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由公司组织落实。

当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

1级（A级）：不可容许的（重大大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。

如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。

第十二条风险控制措施应包括：
（1）安全技术措施，实现本质安全。

（2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程。

完善、落实事故应急预案。

建立检查监督和奖惩机制等。

（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识。

（4）个体防护措施，减少职业伤害。

（5）应急处置措施，将危险降到最低。

第十三条在选择风险控制措施时，应考虑：
（1）可行性和可靠性。

（2）先进性和安全性。

（3）经济合理性及经营运行情况。

（4）可靠的技术保证和服务。

第十四条风险控制措施评审
控制措施应在实施前针对以下内容评审：
（1）措施的可行性和有效性。

（2）是否使风险降低到可容许水平。

（3）是否产生新的危害因素。

（4）是否已选定了最佳的解决方案。

（5）是否会被应用于实际工作中。

第五章风险管控执行程序
第十五条公司应每年组织制定“风险点辨识及风险评估计划”，经分管领导批准后下发执行。

公司、部门风险评估小组，对“风险点辨识及风险评估计划”进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。

第十六条依据辨识评价方法对本单位危害因素进行辨识评价后，填写相应的风险辨识分级管控表，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。

第十七条公司风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各下级单位执行。

第十八条风险培训
各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。

第十九条风险信息更新
1、公司应在每一轮危险源辨识、风险分析、风险评价后及时更新风险清单和数据库。

风险清单应至少包括风险位置、风险描述、可能导致后果、风险等级及其标示颜色、风险管控措施、风险管控层级、风险管控责任单位及责任人等内容，并按规定及时更新。

当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估。

（1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更。

（2）操作工艺发生变化。

（3）新建、改建、扩建、技改项目。

（4）事故事件发生后。

（5）组织机构发生大的调整。

第五章风险公示公告
第二十条区域安全风险四色分布图
公司应将作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中，并设置在企业醒目位置，向本单位从业人员和外来人员公示企业安全风险分布情况。

第二十一条作业安全风险比较图
公司应利用统计分析的方法，采取柱状图或饼状图等难以在平面布置图、地理坐标图中标示风险等级的作业活动、生产工序、关键任务按照风险等级从高到低的顺序标示出来，如动火作业、有限空间作业、危险物品运输等。

企业应在醒目位置或作业车间等将作业风险比较图对员工进行公告。

第二十二条岗位安全风险明白卡
公司应在有安全风险的工作岗位设置岗位安全风险告知卡，告知从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施、应急电话等信息。

第二十三条重大安全风险公告栏
公司应在有重大安全风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大安全风险公告栏，标明危险源名称、风险等级、危险有害因素、后果、风险管控措施、应
急措施及应急电话等信息。

第二十四条重大风险警示标识及定置管理
企业应按照有关规定和作业场所的安全风险特点，在有重大危险源和较大安全风险的作业场所和有关设备、设施上设置明显的、符合相关规定要求的安全警示标识。

企业应持续开展作业场所整理、整顿、清扫工作，实施设备、设施和器具科学布局、分类摆放、划线定置管理，保持作业场所清洁，规范员工作业行为，营造安全的作业环境。

第二十五条风险公示公告、标识的保持
企业应定期对安全风险四色分布图、作业安全风险比较图、岗位安全风险明白卡、重大安全风险公告栏和安全风险警示标识进行检查和维护，确保其完好有效。

第六章附则
第二十六条本制度由XXX公司负责制定和解释。

第二十七条本制度自下发之日起执行。