第一章 工程合同管理绪论

第一节 工程合同
一、工程合同概念
合同定义：平等主体的自然人、法人、其他组织 之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 工程合同定义：工程建设中各平等主体之间，为 达到一定目标而明确各自权利义务关系的协议。 工程合同分类：广义工程合同 狭义工程合同 广义合同的三要素： 1、合同主体 2、合同目标 3、合同核心内容（权利义务）
第二节 工程合同管理
四、工程合同管理模式 1、合同策划阶段 2、合同签定阶段
招投标 合同审查 合同谈判 合同订立
3、合同实施阶段 4、工程索赔管理 工程索赔的概念：在工程合同履行过程中，合同当事人一
方因非自身原因或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济 损失或权利损失，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间 补偿的要求。
①制定具体进度计 划，研究各工程 部位的施工安排， 工种、机械的配 合调度，以保证 施工进度 ②根据实际情况提 交工期索赔报告 按规范要求拟定具 体施工方案和措 施，保证工程质 量，对质量问题 全面负责
3．质量管理
合同内容 4．造价管理
业 主 ①审批监理审核后上 报的支付表 ②与监理讨论并批复 有关索赔问题 ③可将较少数额的支 付或索赔交由监理 决定，报业主备案
2．进度管理
①进度管理主要依靠监 ①按承包商开工后送交的总进 理，但对开工、暂停、 度计划，以及季、月、周 进度计划，检查督促 复工。特别是延期和 ②下开工令，下令暂停、复工 工期索赔要审批 ②可将较短的工期变更 、延期，对工期索赔提出 具体建议报业主批准 和索赔交由监理决定 ，报业主备案 ①定期了解检查工程质 量，对重大事故进行 研究 ②平日主要依靠监理管 理和检查工程质量 ①审查承包商的重大施工方案 并提出建议，但保证质量 措施由承包商决定 ②拟定或批准质量检查办法 ③严格对每道工序、每个部位 、设备、材料的质量进行 检查和检验，不合格的下 令返工
第一节 工程合同
二、工程合同作用 1、确立了工程实施和管理主要目标 2、明确了双方的权利义务 3、制定了双方行为的法律准则 4、协调了工程建设各方主体的关系 5、提供了双方争端解决的依据
第一节 工程合同
三、工程合同体系 1、 特点：主体多、层次分类多、合同体系间相互
影响 2、组成：工程建设阶段，以业主与承包商之间的施 工合同为主体，业主、承包商分别与其他单位的经济 合同为分支，形成不同层次、种类合同。 3、合同体系具体关系示意图
第二节 工程合同管理
二、工程合同管理目标
1、质量控制 2、成本控制 3、工期控制 4、创造、保持各方良好关系
三、工程合同管理原则
1、合同权威性原则（法律定框架、细节靠合同） 2、合同自由性原则（平等自由协商、双方一致） 3、合同合法性原则（不得违反法律、公众利益） 4、诚实信用原则（互相提供方便、不欺诈、不误导、真 诚合作、提供真实信息） 5、公平合理原则（价格与服务公平、权利义务公平、风 险分担合理、符合工程惯例）
工程合同管理主要内容
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 绪论 工程合同总体策划 工程合同风险管理 工程合同订立阶段管理 工程合同履行阶段管理 工程合同争议与解决 工程索赔 工程合同信息管理
第一章
绪论
第一节 工程合同 第二节 工程合同管理 第三节 工程合同各方的权力、义务
三、项目实施过程中的合同管理要点 完善基础工作 完善基础工作 基础 各方充分沟通 各方充分沟通 风险合理分担 风险合理分担 依照合同支付 依照合同支付 争议及时解决 争议及时解决
完善基础工作 完善基础工作 基础 制定项目管理程序，并贯彻实施； 制定项目管理程序，并贯彻实施； 规范文档管理责任和流程； 规范文档管理责任和流程； 重视项目早期文档管理； 重视项目早期文档管理； 专人管理文档，并持之以恒。 专人管理文档，并持之以恒。
依照合同支付 依照合同支付 明确支付程序； 明确支付程序； 支付要点：工程量清单、暂定金额、计日工、 支付要点：工程量清单、暂定金额、计日工、
各类保函、动员预付款、 各类保函、动员预付款、 第一期支付、期中支付证书的申请程序、 第一期支付、期中支付证书的申请程序、 最低支付限额、保留金的扣除与返还、 最低支付限额、保留金的扣除与返还、 材料设备的预支款额、延误支付、 材料设备的预支款额、延误支付、 误期损害赔偿费、提前竣工奖、税收、汇率、 误期损害赔偿费、提前竣工奖、税收、汇率、 终止时的支付、竣工报表、最终支付、结清。 终止时的支付、竣工报表、最终支付、结清。
第三节 工程合同各方的权利和义务
二、业主与承包商、监理的相互关系
总的目标一致，但权利、义务不同，形成对立统 一体。 1、业主与承包商 对立因素 解决办法（业主方、承包方、监理方） 2、业主与监理 委托关系；遵守合同；相互信任 监理的职责：独立、公正、公平
业主、承包商在合同管理中的主要职责对比
合同内容 1．总的要求 业 主 ①项目的立项、选定、 融资和施工前期准备 ②项目的合同方式与组 织(选择承包商、监 理等) ③决定监理职责权限 监理工程师 受业主聘用，按业主和承包商 签订的合同中授予的职责、 权限对合同实施监督管理 承包商 按合同要求，全面 负责工程项目的 具体实施、竣工 和维修
各方充分沟通 各方充分沟通 凡事及时解决； 凡事及时解决； 当面解决问题，就地解决问题； 当面解决问题，就地解决问题； 适度的“文山” 会海” 适度的“文山”、“会海”； IT的充分应用，PMIS的建立。 的充分应用， 的建立。 的充分应用 的建立
风险合理分担 风险合理分担 合同中明确的风险分担原则； 合同中明确的风险分担原则； 重视保险，强制投保； 重视保险，强制投保； 通过专业分包适当转移风险； 通过专业分包适当转移风险； 出现风险时，将损失降到最低。 出现风险时，将损失降到最低。
第一节 工程合同
工程项目（业主）
勘察设计合同
监理合同
工程承包合同
供应合同
贷款合同
分包合同
Βιβλιοθήκη Baidu供应合同
劳务合同
运输合同
供应合同
运输合同
劳务合同
第二节 工程合同管理
一、工程合同管理概念
1、管理主体： 工商行政、建设行政、金融机构（外部层次） 业主、承包商、监理（内部层次） 2、管理依据：法律、行政法规、规章制度 3、管理手段：组织、协调、指导、监督、处理、制裁等
合同策划阶段内容
合同策划
合同管理组织机构人员 合同管理责任及分解
合同管理方案
项目发包模式 合同类型选择 项目分解编码 合同分解划分 招标方案设计 招标文件设计 合同文件设计 合同管理流程设计
第三节 工程合同各方的权利和义务
一、工程合同各方的地位
1、业主：全过程全方位总负责人
含义：对项目成败负责；对前期、实施、后期过程管理；对可能存 在风险进行管理
争议及时解决 争议及时解决 变更与索赔管理程序化； 变更与索赔管理程序化； 重视证据的收集和整理； 重视证据的收集和整理； 及时解决，大事化小小事化了； 及时解决，大事化小小事化了； 索赔报告的编制与审核。 索赔报告的编制与审核。
2、承包商：合同的实施者
含义：对项目质量工期负责；对实施过程管理（被管理）；对可能 存在风险进行管理；对费用进行控制；索赔管理。
3、监理方：代理业主进行项目管理者
含义：独立第三方，受业主委托对项目质量工期负责；对实施过程管 理（管理者）；严格遵守业主和承包商的合同及业主与监理方合同约定， 进行管理。
注意研究重大风险的 防范
替业主把好风险关， 进行经常性的风险 分析，研究防范措 施
6．变更
①加强前期设计管理， 提出或审批变更建议， ①在需要时，向业 尽量减少变更 计算出对工期、价 主或监理工程师 ②慎重确定必要的变 提出变更建议 格的影响，报业主 审批 ②执行监理工程师 更项目以及研究变 的变更命令 更对工期价格的影 响 ③抓紧变更时的索 赔
在工程项目实施中，引起业主与承包商之间争端的原因一般 有以下几种： ⑴业主不具备足够的支付能力和出资能力； ⑵合同条款对承包商不利，而承包商没有承担这种风险的能力； ⑶合同条件模糊不清； ⑷承包商的投标价过低； ⑸项目有关各方之间交流太少； ⑹总承包商的管理、监督和协作不利； ⑺项目参与各方不愿意及时地处理变更和意外事故； ⑻项目参与各方缺少团队精神 ⑼项目中某些或全部当事人之间有敌对倾向 ⑽合同管理者想避免做出棘手的决定而将问题转给组织内部更高 的权力机构或律师，而不是在项目这一级范围内主动解决问题。
监理工程师 ①按照合同规定特别 是工程量表的规定 严把支付关，审核 后报业主审批 ②研究索赔内容、计 算索赔数额上报业 主审批
承包商 ①拟定具体措施， 从人工、材料采 购、机械使用以 及内部管理等方 面采取措施降低 成本，提高利润 率 ②设立索赔组，适 时申报索赔 注意风险管理，做 好风险防范
5．风险管理