廉洁风险防控措施

一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。

扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区

检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，

观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执

行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办

法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度

严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、

民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。

在加强监督责任方面，我司党委于2010 年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10 人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10 个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

②建立健全各项法律法规制度。

我司于 2016 年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及

《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017 年根据集团对相关制度的调整修订

了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强

了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017 年 4 月按照集团的统一部署，实施了

公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上

述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面

清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团九项措施的落实及公司的规范管理提供了

制度保障。

自 2012 年 1 月 1 日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自

2012 年 7 月 1 日起，我司按集团《XX 的通知》实施招标采购。

内控方面， 2012 年 1 月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的

规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内

部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理

领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较

为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18 个流程、 300 项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

“三道防主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置

线”，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段

“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结

果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启

动下一个循环。

②加快电子监控系统建设筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。

通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。

运用科技手段加强监督，让权力留痕。如对大宗采购招投标，充分运用网络技术等现代化科技

手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及投标情况，实行供应商准入机

制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应

商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、

无序操作等行为发生，实现阳光采购。

廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分，是一项系统工程，涉及面广，需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作，为企业的安全发展、健康发展保驾护航。