审核技巧培训总结

寻找什么？
留意什么？
Internal Use Only
39
审核的执行 – 现场审核的准备

准备审核检查表的注意事项：

审核某个特定的生产过程：

他的职责和权限

成效指标
过程活动的执行、控制、监视和测量 过往活动的数据或证据



执行结果的数据分析
纠正措施，预防措施及改善的执行

Internal Use Only
Internal Use Only
作业
每人选择２个体系过程、1个符合性要求的过程，制 定检查表．
Internal Use Only
审核的基本概念 审核的策划
审核的执行
审核的监察和改善
Internal Use Only
审核的执行

现场审核过程 报告审核的结果 审核后的跟进
Internal Use Only
40
审核的执行 – 现场审核的准备

准备审核检查表的注意事项：

审核某个大的过程/职能部门:

部门的职责和权限
成效目标
流程图和与其它部门的接口 控制内容 过程能力的监视和评审 执行效果的测量 执行的结果 结果的分析/ 评估 纠正措施，预防措施和改善
Internal Use Only
50
审核的执行 – 现场审核过程

执行现场审核

首次会议 执行审核

会见的次序 提问顺序 提问技巧 与被审核方沟通 验证 权衡审核发现 确保审核的覆盖面和审核的深度 适当使用审核工具 时间控制 审核组内部会议
Internal Use Only
Internal Use Only
审核的策划

基本原则 审核员要求 审核的准备

确定审核目标 确定审核范围 确定审核准则 现场审核的准备
Internal Use Only
13
审核的策划 – 基本原则

可靠的管理工具，为管理者采取措施提供信息 客观、独立、系统方法，可信的结果 被授权的活动 应策划和管理，确保有效性和可信性 审核员要求

审核结论

Internal Use Only
5
An audit is not...
Internal Use Only
6
But a tool for Continual improvement
Quality improvements
Corrective actions
Audit
Internal Use Only
过程/运作 控制 过程的监视/ 过程能力 产品的测量/ 服务特性

确定其次序和接口 目的

为准备审核日程提供帮助
审核时的路线图 ！！！
Internal Use Only
例如，目标指标/IMCR/消费者 投诉等与持续改进关系密切， 可以考虑作为一条路线
31
审核的执行 – 现场审核的准备

确定审核思路

逆向思路

Internal Use Only
35
审核的执行 – 现场审核的准备

安排审核日程和任命审核员

考虑的因素 :
流程 关系图 被审核者 所在地方
?
审核思路 先前审核 的结果 过程的状态 及重要性 审核员 的能力
?
时间的 可行性

向相关方传达审核日程
Internal Use Only

抽样的原则


普遍的 重点的 薄弱的/特殊的的
Internal Use Only
43
审核的执行 – 现场审核的准备

准备检查表的常规思路和过程
理解标准要求
理解被审核过程的设计 （是否满足要求）
确定审核思路
确定抽样方案
Internal Use Only
44
审核的执行 – 现场审核的准备
只有富有逻辑性的审核思路和抽样方案，才能产 生富有价值的审核发现！
Internal Use Only
18
审核的策划 –审核员要求

基本能力
逻辑的审核思路
选择相关联 的样本
关注大多数
关注重点
作出理性 的结论
Internal Use Only
19
审核的策划 –审核员要求

能力

专门能力

质量管理原则和技术 作业过程、产品和服务
合资格 审核员
Internal Use Only
Internal Use Only
29
审核的执行 – 现场审核的准备

文件评审:

文件和记录

方针和目标的阐述 体系手册、流程图、程序和指引 法律法规的要求 组织架构图
Internal Use Only
30
审核的执行 – 现场审核的准备

了解组织内的流程关系

基于审核范围

41
审核的执行 – 现场审核的准备

详略程度与形式可根据实际需求调整
过程 : 培训
内审检查表
审核日期： 被审核过程/部门： 内审员：
思路
活动/要求
部门
抽样 （普遍/重点/特殊）
记录
Internal Use Only
42
审核的执行 – 现场审核的准备

抽样的技术

样本的种类 母本数 适当的范围
36
小组练习2 审核计划的准备
第一组：考虑培训师现场观察的需要，制定实际的 审核计划，要求覆盖所有体系要素及部分符合性模块
其他组：模拟情景：4个审核员，5天时间，覆盖所 有要素和符合性模块 要求：
考虑有逻辑关系的要素由同一审核员实施
要素的先后顺序
30 分钟
Internal Use Only
过程的审核
第三方审核
第二方审核 财会审计
第一方审核 安全审核 质量管理 体系的审核
社会责任 审核
Internal Use Only
3
审核是什么？

审核

审核证据 为获得_______________ 并对其进行客观的评价， 审核准则的程度所进行的 以确定满足______________ 系统的 独立的 并形成文件的过程。 ________ 、__________

有效性


成熟性


改善的区域


员工的意识
Internal Use Only
24
审核的策划 –确定审核范围

范围 考虑的因素:


组织的规模、性质和复杂程度 数量、重要性、复杂性、及被审核活动内容的 类同和地点 标准，法规及约定的要求及其它审核准则 先前审核的结论或先前审核计划评审的结果 利益相关方的关系 组织或运作的重大变化
Internal Use Only
25
审核的策划 –确定审核范围

应该覆盖 :



被审核的所有的要求 QMS 内所有的重要过程 所有产品类型 审核目标
全面覆盖被审核准则的要求 !!!
Internal Use Only
26
审核的执行 – 确定审核准则

确定审核准则：

方针 程序 要求
Internal Use Only
22
审核的策划 –确定审核目标

内部质量审核目标

以确定QMS是否

符合要求 (什么要求?) 是否有效执行和维持
应得出结论!!!

其它的审核目标?
Internal Use Only
23
审核的策划 –确定审核目标

QMS的评价

一致性

程序是否被贯彻.
一致性 + 输出满足顾客要求 / 沟通或接口 正式系统、主动反应式系统、重视持续改进、最好的 运作级别 寻找可改善之处以达至体系的进步 (以最少的投入获 得更多的，更高的顾客满意)
Internal Use Only
9
小组练习1 培训过程的PDCA
培训过程
15-20 分钟 确定和说明输入、输出和PDCA 活动的内容
Internal Use Only
小组练习1 培训过程的PDCA
三个层面理解培训过程的PDCA
Internal Use Only
审核的基本概念
审核的策划
审核的执行 审核的监察和改善
内部审核员培训 之
审核过程及审核技巧
Internal Use Only
内容
审核的基本概念 审核的策划 审核的执行 审核的监察和改善
Internal Use Only
审核的基本概念
审核的策划 审核的执行 审核的监察和改善
Internal Use Only
审核是什么？

审核的类型
产品的审核 环境管理体 系的审核
小组练习2
请解释: 1.包括的所有活动? 若不, 为什么 ? 2.在使用何种审核思路?先后顺序?时间的考虑? 3.如何满足接口的要求?
4. 中间信息的交换?总结?
Internal Use Only
审核的执行 – 现场审核的准备

准备检查表
检查表是:

确保审核逻辑和时间安排的工具 提示需检查的内容
7
But a tool for Continual improvement 请相信：
你无法隐藏你的审核理念，它会在你举手 投足不经意间展现无遗！
所以：
正确的做法就是：建立以协助被审核者改 进为目的的、积极的、正面的审核理念！
Internal Use Only
8
审核的管理方法

审核是一个 “过程”
纵向审核/横向审核
横向审核
纵向审核
Internal Use Only
32
审核的执行 – 现场审核的准备

纵向思路

评审相应功能管理控制的有效性 评审目标和承诺的宣贯 评审横越组织的各条主线的有效性 评审相关功能间的沟通 为功能间共享经验信息提供帮助

横向思路

Internal Use Only
33
审核的执行 – 现场审核的准备
顺向思路/ 逆向思路顺向思路123
逆向思路
Internal Use Only
34
审核的执行 – 现场审核的准备

顺向思路

通常顺向路径以理解过程 评审 PDCA-周期和管理活动 评审不同功能间的接口 验证过程的有效性 帮助识别达不到策划效果的问题 更好地理解过程的需求和流向
要求 用作依据的一组方针、程序或____________ 。

审核准则


审核的证据

审核准则 能够证实 的 与_______________ 有关的并且___________ 事实陈述 或其他信息。 记录、_____________
Internal Use Only
4
审核是什么？

审核发现

审核证据 将收集到的 _________________ 对照 审核准则 _______________ 进行评价的结果。 审核目标 和所有__________ 审核发现 考虑了__________ 后得出的最终审核结果。
Internal Use Only
14
审核的策划 –审核员要求

经历和经验 个人素质 能力


基本能力 专门能力
Internal Use Only
15
审核的策划 –审核员要求

经历和经验

教育 培训：标准+审核方法技巧+沟通策划 工作经历 审核经历
Internal Use Only
程序 / 控制 (“为进行某项活动或过程所规定的 途径” – 按需要决定是否文件化)
过程的有 效性
产品 (过程的 结果 )
输入 (包括资源 )
过程
(“一组将输入转化为输出 的相互关联或相互作用的 活动”)
输出
监视和测量的时机 (过程前，后和进行中)
过程的 效率
/iso-tc176-sc2
20
审核的策划 –审核员要求
确定所需的知识和技能
设定指标
(教育, 审核培训, 工作和审核经验)
评价 (会见、观察、记录评审、测试,、 审核后评审、反馈) 资格认可 未达至 要求的能力
培训, 培养
执行审核
审核的评价
Internal Use Only
21
审核的策划 –审核员要求
审核能力和技巧可通过培训获取；而个 人素质则要倚赖自我认知和自我完善！
16
审核的策划 –审核员要求

个人素质
开放式思维 正直
执着
决定能力
自信
善于交往
觉察能力
反应能力
你在哪些方面需要改进？
时刻提醒自己！
Internal Use Only
17
审核的策划 –审核员要求

能力

基本能力


审核程序、方法和技巧 管理体系和引用文件：使用审核范围和审核 准则的能力 组织情况 法律法规要求
应与审核目标相一致
Internal Use Only
27
审核的执行 – 确定审核准则

什么是培训过程的审核准则 ?

方针 程序和指引 执行的目标 过程的有效性 ！！！
Internal Use Only
28
审核的执行 – 现场审核的准备

现场审核的准备



文件评审 了解组织内的流程关系 确定审核思路 安排审核日程和任命审核员 准备检查表
没有逻辑的审核思路和抽样方案，必定只能产生 支离破碎(in pieces)的审核发现！
Internal Use Only
45
小组练习3 准备检查表
准备核查表 “培训”及“文件管理”
45 分钟
Internal Use Only
小组练习3 准备检查表
讨论：
对于制造过程的符合性要求，上述检查表的制定方 法是否适用？