第五章公司法基本原理
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三、公司法的特征
（一）包含大量强制性规范的私法
1、公司事关私利 2、公司私利的基本内容——股东利益、公司债权人利益 3、寻求强制与自治的平衡点 4、寻求效率与分权制衡的平衡点
（二）主体法兼行为法
1、公司法的出发点是主体法：组织机构、表决规则 2、同时界定与主体法密切相关的行为规则：出资、股份发行、对外交易规则
第五章 公司法基本原理 第一节 公司与公司法
一、公司概述
（一）概念——股东出资设立的营利性社团法人。
可转让
股权 出资
股东
出资对价
公司
公司债权人
（二）特征
原则不退还
公司财产
公司独立责任
1、主体性——具有权利能力
股东有限责任
2、社团性——股东多为两人或以上
3、营利性——以营利为目的——赚钱的工具——讨论：谁赚钱的工具？
四、总公司、分公司——“一个公司”
1、总公司：管辖公司全部业务的总机构——有权利能力，法人资格 2、分公司：总公司的分支机构——无权利能力，非法人
五、母公司、子公司——“两个公司：股东——公司”
1、母公司：对子公司具有控股地位的公司——有权利能力，法人资格 2、子公司：股权受母公司控制的公司——有权利能力，法人资格
1、普通股份有限公司：股份的发行、交易，不在专门证券市场进行 2、上市公司：股份的发行、交易在专门证券交易市场进行 公司融资、股东的股权交易更为简便 股东人数更多——股东具有“社会公众”的意义 法律对上市公司的规制，更为严格
三、有限责任公司：普通有限公司、一人公司、国有独资公司
1、普通有限责任公司 出资人（股东）多数——人身信任性 股东对公司债务承担有限责任 适用公司法对有限责任公司的一般调整 2、一人公司 出资人（股东）仅为一人（非国家股东） 公司法为保障“一人公司”的独立性，对其有严格规制 一人股东有条件地承担有限责任 3、国有独资公司 出资人（股东）仅为一人——国家股东 公司法对国有独资公司的法律规制，立足于“国有”与“独资”两方面 国家股东承担有限责任
（2）担保限制 依章程确定 为公司股东、实际控制人担保： ——必须经股东会或者股东大会决议，过半数表决权同意 ——利害关系股东不得参与表决
（四）公司的历史形态——背景：特许主义
1、无限责任公司——出资人责任观念 2、两合公司——经营与风险正比例观念 3、股份有限公司——社会融资与风险控制观念 4、有限责任公司——中小型公司中的人身信任观念
4、依法性——法律对公司的强制性规制，甚于合伙企业、独资企业
（三）公司人格
1、公司权利能力
人格独立
财产独立
股东有限责任
责任独立
风险有限 收益无限
法律上的优惠 鼓励投资
2、公司人格否认（“揭开公司面纱”） （1）含义：公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重 损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
二、公司资本的原则
（一）资本确定原则
含义：公司注册资本金需明确记载于公司章程之上——资信依据 表现——在公司成立时，章程所记载的资本金，是否应足额缴纳？ ——法定资本制： 章程中规定注册资本金，全部认足，公司才能成立 ——授权资本制（我国） 章程中规定的注册资本金 公司成立时无需认足（比例由章程规定） 不足部分，由章程授权给董事会决定，日后发行、补足 ——折中资本制 章程中规定注册资本金 在公司成立时需要认足、无需缴足，但是应当认缴法定最低比例 不足部分，由章程授权给董事会决定，日后发行、补足，但是有法定期间限制
第三节 公司资本与股东股权 一、公司资本的概念
公司章程确定，由股东出资所构成的、直接用于生产经营的公司财产的总额。 公司资本不同于公司财产：公司财产=公司资本+公积金+公益金+负债 公司资本的类型： ——注册资本：记载于公司章程、经商业登记的资本总额 ——最低注册资本：法律规定公司成立最少应当具备的资本数额 ——授权资本：根据章程规定，在注册资本范围内，授权董事会决定发行的资本 （未突破章程，不算增资。无需股东会决议，无需修改章程） ——发行资本：由公司发行，经出资人认购的资本（认购：同意出资） ——实缴资本：由公司发行，经出资人认购后，实际缴纳的资本
（2）常见情形
公司空壳化
——人格混同 ——财产混同
பைடு நூலகம்
第三人无法判断自己的交易伙伴是公司还是投资者本人
规避法律：股东设立公司的惟一目的是规避法律
公司资产严重不足
股东强迫公司实施有损公司利益的行为
（3）本质 个案适用 取消股东的有限责任优惠 非撤销公司
3、公司行为能力限制 （1）转投资限制： 公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 公司承担有限责任的投资决议，依章程确定，由股东会议或者董事会决定
【2011】68.甲、乙、丙、丁拟设立一家商贸公司，就设立事宜分工负责，其中 丙负责租赁公司运营所需仓库。因公司尚未成立，丙为方便签订合同，遂以自己 名义与戊签订仓库租赁合同。关于该租金债务及其责任，下列哪些表述是正确的？ A.无论商贸公司是否成立，戊均可请求丙承担清偿责任 B.商贸公司成立后，如其使用该仓库，戊可请求其承担清偿责任 C.商贸公司成立后，戊即可请求商贸公司承担清偿责任 D.商贸公司成立后，戊即可请求丙和商贸公司承担连带清偿责任
六、本国公司、外国公司、外国公司的分支机构
1、本国公司：依中国法律，在中国设立的公司 2、外国公司：依外国法律，在中国设立的公司 3、外国公司的分支机构：依外国法律，在外国设立的公司，在中国的分公司
七、设立中的公司
（一）概述
1、概念：进入设立程序之后，成立之前的“公司的前身” 2、特征： （1）目的的单一性——以公司的成立为目的 （2）非法人团体——比照合伙处理—— （3）团体成员：公司的设立人（“缔造者”）——成立后，转变为股东 有限责任公司：成立时的股东 股份有限公司：发起人 3、设立人的行为 （1）名义：以“设立中的公司”名义，或个人名义（以公司设立为目的） （2）行为的后果 公司未成立：设立人无限连带责任 公司成立： ——设立行为，致使公司利益受到损害的，对公司承担赔偿责任 ——交易行为，公司予以确认，或者已经实际履行，公司承担合同责任。
（三）实体法兼程序法
1、公司法的出发点是实体法：表决规则 2、同时界定与实体法密切相关的程序规则：组织机构、出资、股份发行、对外 交易规则
第二节 我国公司的类型
一、股份有限公司、有限责任公司——区分：
是否财产股份化 是否股东人数众多 是否具有人身信任性
二、股份有限公司：普通股份有限公司、上市公司
（一）包含大量强制性规范的私法
1、公司事关私利 2、公司私利的基本内容——股东利益、公司债权人利益 3、寻求强制与自治的平衡点 4、寻求效率与分权制衡的平衡点
（二）主体法兼行为法
1、公司法的出发点是主体法：组织机构、表决规则 2、同时界定与主体法密切相关的行为规则：出资、股份发行、对外交易规则
第五章 公司法基本原理 第一节 公司与公司法
一、公司概述
（一）概念——股东出资设立的营利性社团法人。
可转让
股权 出资
股东
出资对价
公司
公司债权人
（二）特征
原则不退还
公司财产
公司独立责任
1、主体性——具有权利能力
股东有限责任
2、社团性——股东多为两人或以上
3、营利性——以营利为目的——赚钱的工具——讨论：谁赚钱的工具？
四、总公司、分公司——“一个公司”
1、总公司：管辖公司全部业务的总机构——有权利能力，法人资格 2、分公司：总公司的分支机构——无权利能力，非法人
五、母公司、子公司——“两个公司：股东——公司”
1、母公司：对子公司具有控股地位的公司——有权利能力，法人资格 2、子公司：股权受母公司控制的公司——有权利能力，法人资格
1、普通股份有限公司：股份的发行、交易，不在专门证券市场进行 2、上市公司：股份的发行、交易在专门证券交易市场进行 公司融资、股东的股权交易更为简便 股东人数更多——股东具有“社会公众”的意义 法律对上市公司的规制，更为严格
三、有限责任公司：普通有限公司、一人公司、国有独资公司
1、普通有限责任公司 出资人（股东）多数——人身信任性 股东对公司债务承担有限责任 适用公司法对有限责任公司的一般调整 2、一人公司 出资人（股东）仅为一人（非国家股东） 公司法为保障“一人公司”的独立性，对其有严格规制 一人股东有条件地承担有限责任 3、国有独资公司 出资人（股东）仅为一人——国家股东 公司法对国有独资公司的法律规制，立足于“国有”与“独资”两方面 国家股东承担有限责任
（2）担保限制 依章程确定 为公司股东、实际控制人担保： ——必须经股东会或者股东大会决议，过半数表决权同意 ——利害关系股东不得参与表决
（四）公司的历史形态——背景：特许主义
1、无限责任公司——出资人责任观念 2、两合公司——经营与风险正比例观念 3、股份有限公司——社会融资与风险控制观念 4、有限责任公司——中小型公司中的人身信任观念
4、依法性——法律对公司的强制性规制，甚于合伙企业、独资企业
（三）公司人格
1、公司权利能力
人格独立
财产独立
股东有限责任
责任独立
风险有限 收益无限
法律上的优惠 鼓励投资
2、公司人格否认（“揭开公司面纱”） （1）含义：公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重 损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
二、公司资本的原则
（一）资本确定原则
含义：公司注册资本金需明确记载于公司章程之上——资信依据 表现——在公司成立时，章程所记载的资本金，是否应足额缴纳？ ——法定资本制： 章程中规定注册资本金，全部认足，公司才能成立 ——授权资本制（我国） 章程中规定的注册资本金 公司成立时无需认足（比例由章程规定） 不足部分，由章程授权给董事会决定，日后发行、补足 ——折中资本制 章程中规定注册资本金 在公司成立时需要认足、无需缴足，但是应当认缴法定最低比例 不足部分，由章程授权给董事会决定，日后发行、补足，但是有法定期间限制
第三节 公司资本与股东股权 一、公司资本的概念
公司章程确定，由股东出资所构成的、直接用于生产经营的公司财产的总额。 公司资本不同于公司财产：公司财产=公司资本+公积金+公益金+负债 公司资本的类型： ——注册资本：记载于公司章程、经商业登记的资本总额 ——最低注册资本：法律规定公司成立最少应当具备的资本数额 ——授权资本：根据章程规定，在注册资本范围内，授权董事会决定发行的资本 （未突破章程，不算增资。无需股东会决议，无需修改章程） ——发行资本：由公司发行，经出资人认购的资本（认购：同意出资） ——实缴资本：由公司发行，经出资人认购后，实际缴纳的资本
（2）常见情形
公司空壳化
——人格混同 ——财产混同
பைடு நூலகம்
第三人无法判断自己的交易伙伴是公司还是投资者本人
规避法律：股东设立公司的惟一目的是规避法律
公司资产严重不足
股东强迫公司实施有损公司利益的行为
（3）本质 个案适用 取消股东的有限责任优惠 非撤销公司
3、公司行为能力限制 （1）转投资限制： 公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 公司承担有限责任的投资决议，依章程确定，由股东会议或者董事会决定
【2011】68.甲、乙、丙、丁拟设立一家商贸公司，就设立事宜分工负责，其中 丙负责租赁公司运营所需仓库。因公司尚未成立，丙为方便签订合同，遂以自己 名义与戊签订仓库租赁合同。关于该租金债务及其责任，下列哪些表述是正确的？ A.无论商贸公司是否成立，戊均可请求丙承担清偿责任 B.商贸公司成立后，如其使用该仓库，戊可请求其承担清偿责任 C.商贸公司成立后，戊即可请求商贸公司承担清偿责任 D.商贸公司成立后，戊即可请求丙和商贸公司承担连带清偿责任
六、本国公司、外国公司、外国公司的分支机构
1、本国公司：依中国法律，在中国设立的公司 2、外国公司：依外国法律，在中国设立的公司 3、外国公司的分支机构：依外国法律，在外国设立的公司，在中国的分公司
七、设立中的公司
（一）概述
1、概念：进入设立程序之后，成立之前的“公司的前身” 2、特征： （1）目的的单一性——以公司的成立为目的 （2）非法人团体——比照合伙处理—— （3）团体成员：公司的设立人（“缔造者”）——成立后，转变为股东 有限责任公司：成立时的股东 股份有限公司：发起人 3、设立人的行为 （1）名义：以“设立中的公司”名义，或个人名义（以公司设立为目的） （2）行为的后果 公司未成立：设立人无限连带责任 公司成立： ——设立行为，致使公司利益受到损害的，对公司承担赔偿责任 ——交易行为，公司予以确认，或者已经实际履行，公司承担合同责任。
（三）实体法兼程序法
1、公司法的出发点是实体法：表决规则 2、同时界定与实体法密切相关的程序规则：组织机构、出资、股份发行、对外 交易规则
第二节 我国公司的类型
一、股份有限公司、有限责任公司——区分：
是否财产股份化 是否股东人数众多 是否具有人身信任性
二、股份有限公司：普通股份有限公司、上市公司