乐山电力股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告

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2011年度内部控制自我评价报告

董事会全体成员保证本报告内容真实董事会全体成员保证本报告内容真实、、准确和完整准确和完整，，没有虚假记载没有虚假记载、、误导性陈述或者重大遗漏重大遗漏。。

乐山电力股份有限公司全体股东：

乐山电力股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。

财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。

董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在2011年12月31日（基准日）有效。

公司在内部控制自我评价过程中，未发现与非财务报告相关的内部控制缺陷情况。

公司未聘请会计师事务所对本年度内部控制情况进行核实评价。

公司按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》和上海证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关要求，遵循客观、独立和公正性原则，对本公司内部控制情况进行了全面的检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关单位和部门在内部控制方面所做工作的基础上，本着对全体股东负责的态度，对本公司内部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。现将公司截止2011年12月31日内部控制制度建立和执行情况作出评价如下：

一、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

（一）公司建立内部控制制度的目标：建立良好的公司内部控制环境，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。

（二）公司建立内部控制制度应遵循的原则：

1、符合五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及上海证券交易所的相关具体规定以及本公司的实际情况。

2、内部控制制度为一整套相互监督、相互制约，彼此关联的控制方法、措施和程序。

3、内部控制制度随着外部环境的变化及公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

二、公司内部控制评价工作的总体情况

（一）、内部环境

1、治理结构

根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司设立了股东大会、董事会、监事会和经营层“三会一层”的法人治理结构，制定了各会的议事规则及工作细则，明确了决策、执行、监督的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会为最高权力机构，行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权；董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权，公司董事会设11名董事，其中独立董事4名；监事会对股东大会负责监督公司董事、经理依法履行职责；负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。三会一层各司其职、相互协调、相互制约、规范运作。同时，董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。各专门委员会成员5名，除战略委员会外，2/3由独立董事担任，其中，审计委员会召集人由具有会计专业背景的独立董事担任，审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。

2011年度，公司共召开了3次股东大会，8次董事会会议和4次监事会会议，各项会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

2、组织机构

公司设立了十七个职能部门，为公司管理和稳定发展奠定了重要基础。公司拥有6个分厂、分公司和10个控股企业，公司的各个职能部门和分支机构能够按照公司制定的管理制度，在经营层的领导下规范运作。公司已形成了与实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰，保证了公司生产经营活动的有序进行。

3、内部监察审计

公司在纪检监察审计部设立专职内部控制检查监督机构，配备专职人员，对执行制度的有效性实施检查监督，发现并整改制度缺陷。公司建立有内控制度持续不断完善的行动计划，制度执行具有记录、沟通、反馈程序，并纳入公司绩效管理。

4、人力资源政策

随着业务的迅速发展，大量具有较高综合素质的管理人才和技术人才是公司稳健发展的根本。公司进一步完善了人力资源管理体系，形成了具有竞争力与吸引力的薪酬制度，在激励、考评、分配、培训和相关管理机制上制定了《公司本

部部门月度履职情况考核细则》、《公司福利费管理办法》，完善修订《工效挂钩考核办法》、《公司本部绩效考核办法》、《中层管理人员绩效挂钩考核办法》、《员工教育培训管理办法》、《员工教育培训五年规划》等一系列规章制度，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。公司在制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策的同时，积极营造适合人才竞争和发展的企业文化氛围，继续坚持“以人为本”的人才理念，为高素质人才提供发挥才智、实现价值的平台的机会。

5、企业文化

公司董事会坚持建设优秀的企业文化，以优秀的企业文化推动公司的全面发展。公司利用自身文化特色资源，弘扬公司文化，大力推进公司文化品牌建设。坚持每年以“创建企业文化，构建和谐乐电”为主题，举办公司“职工文化节”、“职工运动会”，积极组织公司员工参加省、市组织的各项活动，充分展示了乐电人的企业文化和职工风采，满足员工日益增长的文化需求。通过加强企业文化建设，不断培养员工积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、开拓创新和团队合作的精神。公司董事、监事、经理及其他高级管理人员在公司文化的建设中发挥了主导作用，公司全体员工均能够做到遵守公司的各项制度，认真履行岗位职责。

（二）、控制措施

公司治理方面：根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、信息披露事务管理制度》、《内幕信息及知情人管理制度》、《外部信息使用人管理工作制度》、《投资者关系管理制度》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》《董事会战略委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《募集资金管理办法》、《关联交易管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》等基本治理制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。

2011年，公司按照《企业内部控制应用指引》等18项应用指引，结合公司实际，对公司内控体系再次进行了全面补充、修改和完善。共修改和完善150多项内控制度，制定了涵盖基建管理、财务管理、物资采购、人力资源、行政管理等整个生产经营过程的一系列管理制度。新增公司无形资产管理、公司反舞弊管理、公司内控评价管理、公司全面风险管理、公司信息化规划建设管理、公司采购管理等50多项公司内控制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成