自检自测题4

金融法规课程期末自测题四

第十章证券法

一、单项选择题

1.按照募集方式的不同,可将证券区分为( )

A股票和债券 B上市证券何非上市证券

C货币证券和资本证券 D公募证券和私募证券

2.下列各项中不属于我国证券法原则的一项是( )

A公开、公平、公正原则 B利益均衡原则

C分业经营与分业管理原则 D合法性原则

3.我国证券公司分为综合类证券公司和( )证券公司

A经纪类 B自营类 C承销类 D非综合类

4.我国的证券监督管理机构是( )

A国家证券管理委员会 B中国证监会 C财政部 D中国人民银行

5.下列关于我国当前证券交易活动的表述中,正确的是( )

A证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式

B证券交易的当事人买卖的证券即可以采用纸面形式，又可以采用其它无纸化交易形式

C证券交易即可以采用现货，也可以是期货交易方式

D证券公司可以从事向客户融资或者融券的证券交易活动

6.收购要约期满,收购要约人持有的普通股达到上市公司发行在外的普通股总数的( )以上的,该公司应当在证券交易所终止交易

A50% B75% C80% D90%

7.单位和个人以获利或减少损失为目的,以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖,以影响证券价格或者证券交易量的行为是( )

A虚假陈述 B操纵市场行为 C欺诈顾客 D内幕交易行为

8.股份公司当年向原股东配售的新股,按票面价值计算的总额,不得超过公司原股本总额的( )

A10% B20% C30% D50%

9.下列人员中可以开户买卖股票的有( )

A证券交易所管理人员 B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

C未满十八岁者 D国家公务员

10.王某系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是( )

A王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

C王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了。

二、多项选择题

1.根据《中国人民共和国证券法》规定，属于综合类证券公司业务范围的有（）A证券经纪业务 B证券自营业务

C证券承销业务 D经中国证监会核定的其他证券业务

2.依据我国法律规定，以下人员中禁止担任证券公司的董事、监事或者经理的有（）

A无民事行为能力或者限制民事行为能力的人

B因财产犯罪受到刑法处罚，刑满释放后未逾5年的

C担任公司、企业董事及负责人并对该公司、企业破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾5年的

D担任因违反被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的

E个人所负数额较大的债务到期未清偿的

3.证券承销的方式有( )

A包销 B经销 C自销 D代销

4.我国的股份有限公司可以发行的有价证券包括( )

A股票 B金融债券 C公司债券 D政府债券

5.下列对公司发行债券的主要条件表述正确的有( )

A股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元

B公司累计发行的债券总额不超过净资产的50%

C最近三年的平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D所筹资金的用途符合国家的产业政策

6.下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括( )

A持有公司5%以上股份的股东

B发行股票的控股公司的管理人员

C为该上市公司提供服务的证券中介机构

D证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员

7.证券交易所按组织形式可分为( )

A公司制 B会员制 C集团制 D总分部制

8.下列证券中属于我国证券法调整范围的是( )

A股票 B公司债券 C金融债券 D国库券 E法定公益金

三、判断题

1.B股股票是指股票以外币标明面值，且在发行、交易和固相法方式均以国家指定的外汇计价支付的股票。（）

2.可转换公司债券的赎回条款与回售条款其实质指的是同一回事。（）

3.证券公司如果要扩大经营业务范围、变更资本金总额、变更地址或者修改公司章程，必须经过中国证监会批准。（）

4.上市交易的股票、公司债券依法被中国证监会决定终止上市后，该股票和公司债券同时被禁止在非集中竞价的交易场所进行交易。（）

5.公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。（）

6.持有5%以上股份的股东，将其所持有的本公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得的收益归本公司所有。（）

7.我国只有股份有限公司才可以发行公司券。（）

8.国外发达的资本市场，常常通过配股与转配股的方式筹集资金。（）

9.为维持证券市场公平的交易秩序，需要在发生股本增加和分配红利后从股票的市场价格中剔除每股净资产减少的因素，因股本增加（配股）而形成的剔除行为称之为除息。( )

10.可转换公司债券的持有人同时具有公司股东的权利和义务。（）

四、案例分析题

1.A上市公司通过证券交易所的交易，持有B上市公司已发行的股份的5%时，没有停止对B 公司股票的买人，这是否存在违规行为？如果A公司通过证券交易所的交易，持有了B公司的已发行股份的30%时仍继续进行收购。

请问：A公司应采取什么措施？

2.1999年4月，A省甲市发起设立一家综合证券公司（以下简称A甲证券）。在公司董事会成员中，张某位甲市经委工作人员；李某原为A省会计事务所高级会计师，但因1997年为一家上市公司办理有关会计事务有重大违法违纪行为被吊销会计师资格；吕某现同时兼任另一家证券公司的监事。这些情况没有向证监会报告。公司成了后，为了自营购买某股票，于1999年10月10日至10月25日，动用资金520万元，其中绝大部分是占用客户存入的保