证券投资理论与实务试卷

1．直接投融资的中介机构是( D )

A. 商业银行

B. 信托投资公司

C. 投资咨询公司

D. 证券经营机构 2．投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合是因为（ C ） A. 边际收入递减规律 B. 边际风险递增规律 C. 边际效用递减规律 D. 边际成本递减规律

3．机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于哪一类

型（ C ）

A. 激进

B. 稳定

C. 稳健

D. 保守 4．以下关于证券发行市场的表述正确的是（ C ） A. 有固定场所 B. 有统一时间

C. 证券发行价格与证券票面价格较为接近

D. 证券发行价格与证券票面价格差异很大

5．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是（ D ） A. 私募发行 B. 公募发行 C. 直接发行 D. 间接发行 6．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是（ A ） A. 发起设立 B. 登记设立 C. 募集设立 D. 注册设立 7．在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（ B ）

A. 委托代理关系

B. 抵押关系

C. 信托关系

D. 无任何法律关系 8．投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是( B )

20 年 月江苏省高等教育自学考试 272763401证券投资理论与实务

一、 单项选择题（每小题1分，共20分）

在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答 案，并将其字母标号填入题干的括号内。

A. 电话委托

B. 递单委托

C. 自助终端委托

D. 传真委托

9．投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是（ D ）

A.市价委托指令

B.限价委托指令

C.停损委托指令

D. 停损限价委托指令

10．以下关于系统风险的说法不正确的是（ A ）

A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动

B. 系统风险是公司无法控制和回避的

C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的

D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的

11．以下关于市场风险的说法正确是的（ A ）

A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险

B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性

C. 市场风险对所有证券的影响程度是相同的

D. 市场风险属于非系统风险

12．以下关于利率风险的说法正确的是（ B ）

A. 利率风险属于非系统风险

B. 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性

C. 市场利率风险是可以规避的

D. 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的

13．现代证券投资理论的出现是为解决（ C ）

A. 证券市场的效率问题

B. 衍生证券的定价问题

C. 证券投资中收益－风险关系

D. 证券市场的流动性问题

14．20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种新理论，发展了现代证券投资理论，该理论是（B ）

A.套利定价模型

B. 资本资产定价模型

C. 期权定价模型

D. 有效市场理论

15．以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（ A ）

A. 中央政府债券

B. 公司债券

C. 金融债券

D. 垃圾债券

16．以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（ C ） A. 地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠

B. 地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择

C. 地方政府债券没有信用风险

D. 地方政府债券的收益率一般高于国债收益率

17．负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是（ D ）

A. 中国证监会

B. 中国人民银行

C. 国资委

D. 证券交易所 18．可用于衡量全社会投资规模的指标是（ B ） A 社会消费总额 B 固定资产投资 C 财政总支出 D 社会经济发展速度

19．投资政策将决定如何将资金在投资对象之间进行分配,即为( C ) A. 投资目标决策 B. 投资绩效评估 C. 资产分配决策 D. 单个证券的选择 20．下列哪一种行为不属于积极的投资组合策略范畴（ C ） A. 预测股票未来的收益 B. 预测未来的利率变化

C. 按上证50指数权重购入50个样本股

D. 预测未来的汇率变化

21．间接投资的优点有( A )( B )( C ) ( D )

A. 积少成多

B. 续短为长

C. 化分散为集中

D. 分散风险

E.投入少 22．个人投资者的投资目的主要有( A )( B )( C ) ( D ) A.本金安全 B. 收入稳定 C. 资本增值 D .维持流动性 E.公益 23．套期图利又称差价交易，套利交易，它可分为( A )( B )( D ) A. 跨月套期图利 B. 跨商品套期图利

C. 跨公司套期图利

D. 跨市场套期图利

E.跨国套期图利

24．技术分析中描述多空双方力量对比的指标有( A )( B )( C ) ( D )

二、 多项选择题（每小题2分，共10分）

在下列每小题的备选答案中有一至五个正确答案，请将正确答案全部选出，并将其字母标号填入题干的括号内。