建立HSE管理体系指导手册(1)

油污、化学品泄漏、土壤污染
固、液废弃物的产生
有毒有害物质使用、产生、泄漏
噪音
大量异味、臭味散发，影响周边居民， 社区
粉尘弥漫引起空气污染
余热能源排放，造成能源浪费
使用对臭氧层造成破坏的物质（哈龙、 CFC等）
水
资
电
源
使
气
用 燃料
原料、三剂
过去 异常
紧急
正常
现在 异常
紧急
正常
将来 异常
紧急
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序
号
危害
重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单
后果、影响
风险 等级
部门、装 置、工艺、
设施
改进措施
操作/技术/财务/ 人力资源需求/限
制
评估 负责
人
参考序 号
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附录2 环境因素识别表 单位：
识别人及岗位：
环境因素 正常
废气排放（SO2、 NOX、HC、 CO2、等） 污水排放（含油污水、生活废水等）
风险评估表
1
严重性 可能性
1
1
2
2
3
3
4
4
5
5
2
3
4
5
2
3
4
5
4
6
8
10
6
9
12
15
8
12
16
20
10
15
20
25
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风险控制措施及实施期限
风险度 20－25 15－16 9－12
4－8 <4
等级
应采取的行动/ 控制措施
实施期限
不可容忍
在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改 进措施进行评估
差
全
作
工
范、
发
检
规
胜
控
生
查
程
任
制
频
程
措
率
度
施
建议改正/ 控制措施
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单位： 区域/工艺过程： 分析人员：
序 检查项
号
目
标准
附录4－1
安全检查（SCL）分析记录表
产生偏差的主要后 果(参见后果的严重
性评估准则)
装置/设备/设施： 日期：
现有安全控制措施（参见危害发生的可能性 评估准则）
推进办、各科室、各基层队分别保存危害识别与风险评价的记录
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职业卫生调查表
（与安全检查表配合使用，用于识别职业卫生方面的危害）
单位：
岗位：
部位：
危害 噪声 粉尘 射线 苯 硫化氢 腈化钾 光照强度 振动 地方病 传染病
标准
现在的水平
是否存在危害
规定个体防设施
现有个体防护设 施
3万元
• 部分丧失劳动能力 • 职业病 • 慢性病 • 住院治疗
2万元
需要去医院治疗，但不需住 院
1万元
3天 2天 1天
违法
河南省或同 行业
潜在不符合法律法 规
中石化集团
不符合集团公司规 章制度标准
管理局
• 皮外伤 • 短时间身体不适
没有受伤
小于1万 元
半天
不符合公司规章制 度
钻井处（采 油厂）
无
没有误时
分数
法规的符合性
环境影响的严重性（S）评价准则
污染程度
资源能源消耗
商业形象
空气污染
水体污染
土壤污染
噪音污染
3
违法
大量排放空气 大量排放污水 大量排放固、 高噪音（压缩 大量使用水、
全国性影响
污染物（黑烟wk.baidu.com （含油污水； 液废弃物（废 机、高速泵、 电、气、油、
立刻
巨大风险
采取紧急措施降低风险， 建立运行控制程序， 定期检查、测量及评估。
立即或近期整 改
中等
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训 及沟通
2年内治理
可容忍
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期 检查
有条件、有经 费时治理
轻微或可忽略 的风险
无需采用控制措施， 但需保存记录
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管理评审、持续改进
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危害识别工作的总体目标
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各科室、各基层队危害识别与风险评价 填写JHA、SCL分析表、重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单
上交到HSE推进办 推进办审核，提出修改意见并与基层队、科室协商沟通 推进办组织各科室确定厂级、各科室和基层队级重大及不可容忍风险及控制措施
完全符合
本岗位
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分数
偏差发生频 率
安全检查
危害事件发生的可能性(L)
操作规程
员工胜任程度（意识、技能、 经验）
防范、 控制措施
5
每天发生，
从来没有检查
没有操作规程
经常
不胜任（无任何培训、意训不 够、缺乏经验）
无任何防范或控制措施
4
每月发生
偶尔检查或大 检查
有，但只是偶尔执 行
——————— —
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单位： 工作/任务： 分析人员及岗位：
序 工作步骤（8~12
号
步）
危害
附录4－2
工作危害分析(JHA)记录表
区域/工艺过程： 日期：
主要后果(参见后 果的严重性评估
准则)
现有安全控制措施（参见危害发生的可能 L S 风
性评估准则）
险
度
（
偏
安
操
员
防
R）
不够胜任
防范、控制措施不完善
3
每季度发生
月检
有操作规程，只是 部分执行
一般胜任
有，但没有完全使用 （如个人防护用品）
2
每年发生
周检
1
偶尔或一年
日检
以上发生
有、但偶尔不执行
胜任，但偶然出差错
有，偶尔失去作用或出 差错
有操作规程，而且 严格执行
高度胜任（培训充分，经验丰 富，意识强）
有效防范控制措施。
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建立HSE管理体系指导 手册(1)
2020/11/13
建立HSE管理体系指导手册(1)
建立及实施HSE管理体系步骤
HSE意识培 训
领导承诺、支持、参与
初始状态评审
成立工作小组、策划HSE方针
风险评估
法规识别、获取、 记录
制定目标、指标及管理方 案
体系策划、编写体系 文件
体系试运行和正式运行
审核、纠正与预防措施
LS
偏差 发生 频率
安全 检查
操作 规程
员工 胜任 程度
防范、
控制 措施
风险度 （R）
建议改正/ 控制措施
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严重性影响类别 分数 5 4
3 2 1
评估危害及影响后果的严重性（S）
人员伤亡程度
财产损失
停工时间
法规及规章制度符 合状况
形象受损程 度
• 死亡 • 终身残废 • 丧失劳动能力
环境因素评价表
单位:
区域/工段：
识别人及岗位:
日期:
审核人:
日期:
序 号
活动/产品/服务
环境因素
状态 (正常/异 常/紧急)
环境影响（参考 环境影响的严重
性评估准则）
环境 影响 的严 重性 （S）
环境 事件 发生 的频 率（L）
环境 影响 的程 度 （R）
是否 重要 环境 因素
建议的控制 措施
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报管理者代表审批
HSE推进办将审批结果传达到各科室、基层队，并实施
推进办及各单位制定阶段性（每周或每月）检查计划，检查各项措施落实情况
HSE推进办将检查结果定期（每周或每月）向管理者代表汇报，向各单位通报
推进办组织制定基层队、各科室日常用危害识别与风险评价表
各基层队、各科室根据规定进行日常危害识别与风险评价