财务顾问协议(含IPO)

财务顾问协议（IPO）

编号：年字号

甲方:

法定代表人/负责人：

住所：

电话：

传真：

乙方：

法定代表人/负责人：

住所：

电话：

传真：

根据《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规及相关

规定，甲方聘请乙方为常年/专项/专项财务顾问，甲乙双方在

“平等自愿、诚实守信、互惠互利、精诚合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

第一条常年/专项财务顾问服务的分类和服务内容（此条款内容仅供参考，需根据业务实际情况及我公司经营范围、业务准入许可、履约能力选择其中一项或几项使用，并需对每项具体财务顾问服务内容予以细化、具体化约定）

乙方在本协议约定的服务期限内，向甲方提供以下第

项财务顾问服务（下表打钩表示需求），包括：

第二条财务顾问费用

1、费用金额

经双方协商，甲方向乙方支付下述第项财务顾问费用：

（1）常年/专项财务顾问并购重组服务费用共计人民币（大写：万元整）；

（2）常年/专项财务顾问融资服务费用共计人民币

（大写：万元整）；

（3）常年/专项财务顾问上市服务费用共计人民币

（大写：万元整）；

（4）常年/专项财务顾问日常服务费用共计人民币

（大写：万元整）；

（5）双方约定的其他费用计算标准、方式及金

额：。

2、付费方式

甲方通过下述第项方式向乙方支付本协议约定的费用：

（1）付费方式为银行转账方式，付至下述乙方指定账户：乙方户名：中国银行股份有限公司×××分行

乙方账号：。

开户银行：。

（2）双方约定的其他付费方

式：。

3、付费时间

甲方按下述第项约定时间向乙方支付本协议约定的费用：

（1）自本协议生效之日起内一次性向乙方支付全部常年/专项财务顾问费用；

（2）每季度支付一次，每年3月20日、6月20日、9月20日和12月20日为付费日，每次付费金额为人民币

（大写：万元整）；

（3）按项目进度及服务效果付款。具体支付方式由双方另行协商确定并签订补充协议。

（3）双方同意的其他付费时

间：。

4、其他费用

在本协议约定的服务内容的基础上，如果甲方需要乙方就特定项目提供进一步的专项财务顾问服务，具体服务费用由双方另行协商确定并签订补充协议。

在双方认为需要进行实地调研、培训、研讨、双方会晤或委托第三方提供相关顾问服务时，由甲方负担实际发生的所有费用，包括但不限于乙方因此支出的差旅费、

费等。双方商定此类费用的支付或结算方式

为：。

第三条服务提交方式

双方约定采用下述第项服务提交方式：

1、甲方向乙方提供电子邮箱地址，乙方按照双方约定时间向指定的邮箱地址发送邮件。甲方电子邮箱地址

为：；双方约定时间为：。

2、乙方按照双方约定时间向甲方提供以下书面资

料：；双方约定时间为：。

3、在双方认为需要时，采用实地调研、培训、研讨、双方会晤等方式。

4、双方约定的其他服务提交方

式：。

第四条声明与承诺

本协议一方向对方声明并承诺如下：

1、本协议一方系依法注册并合法存续，具备签订和履行本合同所需的完全民事权利能力和行为能力；

2、本协议一方签署和履行本协议系基于其真实意思表示，已经按照其章程或者其它内部管理文件的要求取得合法、有效的授权，且不会违反对其有约束力的任何协议和其他法律文件；已经取得签订和履行本协议所需的一切有关批准、许可、备案或者登记。

第五条甲方的权利与义务

1、甲方配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。

2、甲方向乙方提供有关顾问咨询所必需的文件资料和相关信息等，并确保所提供的全部文件、财务报表及其他资料真实、准确、完整、合法、有效。

3、甲方按本协议约定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用。

4、按本协议约定正确使用乙方提供的财务咨询结果，并妥善保管。

5、甲方应承担保密义务。未经乙方书面许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交给甲方的材料与文件，法律或行政法规、监管机关另有规定的除外。

第六条乙方的权利与义务

1、乙方保证按照本协议的规定全面、及时地履行本协议约定的财务顾问服务义务。

2、乙方保证选派具有财务专业知识、财务从业经验丰富的专业人士，从事本协议下的各类专业服务。

3、乙方根据甲方提供的相关资料、法律法规、监管规定、国家各项金融政策、以及乙方合法取得的各种信息，为甲方提供常年/专项财务顾问意见，供甲方决策时参考。甲方对其自身各种经营管理行为应独立做出决策，由此而产生的各种风险及损失由甲方自行承担。乙方不承担由于甲方采纳或不采纳财务顾问意见所造成的损失，有权拒绝甲方由此而向乙方提出的任何索赔、要求以及与此有关的各种补偿、费用要求等。

4、乙方对基于本财务顾问协议所制定的各类咨询建议、方案、文件、报告等享有知识产权。未经乙方书面许可，甲方不得转让上述知识产权，也不得授权或提交任何第三方使用（选择性条款，可根据业务实际情况选用）。

5、乙方应承担保密义务，未经甲方书面许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的各种材料与文件，法律、行政法规、监管部门另有规定的除外。

第七条服务期限

甲方聘请乙方作为常年/专项财务顾问的服务期限为

年，自本协议生效之日起计算，如一方提出延长此服务期限的，须在服务期限届满前一个月书面通知另一方，经甲乙双方协商一致后，本协议项下的服务期限可以延长。

本协议另有约定或双方当事人对具体单项服务的服务期限另有特别约定的，适用该约定