第二章发展对外贸易理论根据
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第二章 发展对外贸易的理论根据
国际贸易为什么会发生？ 国际分工模式由什么决定？
本章主要内容： 一、传统贸易理论—— 绝对成本论、相对成本论、要素禀赋论 二、新贸易理论—— 产品生命周期理论、产业内贸易理论 国家竞争优势理论
1
§1 西方传统贸易理论
一、绝对成本理论（Theory Of Absolute Costs）
6
二、比较成本理论（Theory Of Comparative Costs）
（一）基本原理 两优取其重，两劣取其轻
（二）举例说明
假设有两个国家（英国和葡萄牙）、两种商品（毛呢和 葡萄酒）和 一种生产要素（劳动）。假设两个国家都 生产这两种商品。
7
举例说明
表2—2（a）：分工前
分工前 呢绒
葡萄酒
表2—2（b）：分工后
15
结论说明
？里昂惕夫之谜
共这集反产劳 同样型，品动 获的产资，力 利贸品本而丰 。易，丰进富
分进裕口的 工口的资国 模劳国本家 式动家密出 可密应集口 使集出型劳 贸型口产动 易产资品密 双品本；集 方。密相型
16
要素禀赋论检验--“里昂惕夫之谜”
• 里昂惕夫（1953、1956）发现了一个难以 解释的现象：按照传统理论，美国这个世 界上具有最昂贵劳动力和最密集资本的国 家，应主要出口资本密集型产品，进口劳 动密集型产品。但事实恰好相反，美国出 口量最大的却是农产品等劳动密集型产品 ，进口量最大的却是汽车、钢铁等资本密 集型产品。这被称为“里昂惕夫之谜”。
分工后 呢绒
葡萄酒
英国 100人/年 120人/年
英国 2.2单位
葡萄牙 90人/年 80人/年
葡萄牙
2.125单位
8
举例说明：
表2—2（c）：毛呢与葡萄酒交换结果
国家
呢绒（单位） 葡萄酒（单位）
英国
1.2
葡萄牙
1
1 1.125
9
（三）比较成本论的主要内容
1、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工,
14
几个概念
• 要素价格均等化。自由贸易条件下，一国
会扩大密集使用其丰裕要素产品的生产，减 少密集使用其稀缺要素产品的生产，这样， 对丰裕要素的需求增加，对稀缺要素的需求 减少。在价格方面，以前价格便宜的丰裕要 素的价格会提高，而原来昂贵的稀缺要素的 价格会因需求减少而降低。同时，另一国发 生的是相反的情况。所以，两国的劳动与资 本的价格比率将趋于均等。绝对要素价格均 等则意味着，自由贸易会使两国同质的生产 要素报酬相等。
• “里昂惕夫之谜”激发了国际贸易新理论 。
17
§2 新贸易理论
（一）形成背景 （二）“新”在何处？
1、强调规模经济的作用 2、承认市场不完全竞争
两个国家将本国的资源转移至本国具有相对优势
（比较优势）的部门。 2、贸易双方，将出口本国具有比较优势的产品， 进口本国处于劣势的产品。 3、双方贸易获利的源泉在于：由于两国进行了 国际专业化分工，发挥了本国的比较优势，提高 了劳动生产率。
比较优 势陷阱
10
（四）比较成本论的检验
• 在理论上，保罗·萨缪尔森曾指出，比较成
本（比较优势）理论是经济学中最深刻的 真理之一。 • 巴拉萨在 1963年的一篇论文中根据1951 年的资料对比较成本论作了验证。 • B. Balassa,1963, “An Empirical Demonstration
of classical Comparative Cost theory”, Review of Economics and Statistics ,4, August 1963, pp.231-38.
80
1
110
牙
葡萄 2.375 190 牙
4
举例说明：
表2—1（c）：毛呢与葡萄酒交换结果
国家
酒产量 （单位）
毛呢产量 （单位）
英国
来自百度文库
1
1.7
葡萄牙
1.375
1
5
（三）绝对成本论的主要结论
1、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分 工，两个国家都将本国的资源转移至本国具有
绝对优势的部门。
2、双方进行贸易，可以用本国劳动率生产高、 成本低，也就是具有绝对优势的产品去换取本 国劳动生产率低、成本高，处于劣势的产品。 3、双方进行贸易获利的源泉在于：由于国际专 业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提 高了劳动生产率，增加了产量，降低了成本。
13
几个概念
• 要素密集度。要素密集度是指生产一个单位 某种产品所使用的生产要素的组合比例。在 资本与劳动两种生产要素的情形下，要素的 密集度就是指生产一单位该产品所使用的资 本-劳动比率。
• 要素丰裕度。要素丰裕度是一国的资源拥有 状况，即一国的要素禀赋状况。一个国家的 要素禀赋决定该国各产业适宜的或可行的要 素使用比例范围。
11
（四）比较成本论的检验
巴拉萨在26个 制造业行业中对 比了美国对英国 的出口比例以及 美国对英国的劳 动生产率比率， 结果见右图。
美国-英国劳动生产率比率与出口比率
12
三、要素禀赋论（H-O定理）
（1）不同国家的要素禀赋不同。
（2）不同产品的要素投入比例不同。
（3）一国出口的产品是它的比较优势产品， 即在生产时密集使用该国丰裕而便宜的生产要 素的产品，而进口的产品是它在生产上密集使 用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。
举例说明
表2—1（a）：分工前
表2—1（b）：分工后
国家
酒 产量 (单位)
所需 劳动 毛呢 人数 产量 (人/ (单位)
年)
所需 劳动 人数 (人/
年)
酒 国家 产量
(单位)
所需 劳动 毛呢 人数 产量 (人/ (单位)
年)
所需 劳动 人数 (人/
年)
英国 1
120
1
70
英国
2.7 190
葡萄 1
亚当 斯密是英国古典经济学的 杰出代表和理论体系的建立者，1776 年他发表了著名的《国民财富的性质 和原因的研究》一书，在书中他系统 地论述 “劳动分工”的理论。他认为 “劳动分工”能够提高劳动生产率， 原因如下：
1、劳动者的技巧因业专而日进； 2、减少因工作变换而损失的时间； 3、增加发明创造。
2
绝对成本理论
（一）基本原理
两国之间进行贸易的动机建立在成本的差异之 上。用本国比较擅长生产的产品与别国擅长生产的 产品进行交换，那么贸易双方都是可以获利的。
（二）举例说明（见下表）
假设有两个国家(英国和葡萄牙)、两种商品(毛呢和 葡萄酒)和一种生产要素(劳动)。假设两个国家都生 产这两种商品。
3
国际贸易为什么会发生？ 国际分工模式由什么决定？
本章主要内容： 一、传统贸易理论—— 绝对成本论、相对成本论、要素禀赋论 二、新贸易理论—— 产品生命周期理论、产业内贸易理论 国家竞争优势理论
1
§1 西方传统贸易理论
一、绝对成本理论（Theory Of Absolute Costs）
6
二、比较成本理论（Theory Of Comparative Costs）
（一）基本原理 两优取其重，两劣取其轻
（二）举例说明
假设有两个国家（英国和葡萄牙）、两种商品（毛呢和 葡萄酒）和 一种生产要素（劳动）。假设两个国家都 生产这两种商品。
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举例说明
表2—2（a）：分工前
分工前 呢绒
葡萄酒
表2—2（b）：分工后
15
结论说明
？里昂惕夫之谜
共这集反产劳 同样型，品动 获的产资，力 利贸品本而丰 。易，丰进富
分进裕口的 工口的资国 模劳国本家 式动家密出 可密应集口 使集出型劳 贸型口产动 易产资品密 双品本；集 方。密相型
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要素禀赋论检验--“里昂惕夫之谜”
• 里昂惕夫（1953、1956）发现了一个难以 解释的现象：按照传统理论，美国这个世 界上具有最昂贵劳动力和最密集资本的国 家，应主要出口资本密集型产品，进口劳 动密集型产品。但事实恰好相反，美国出 口量最大的却是农产品等劳动密集型产品 ，进口量最大的却是汽车、钢铁等资本密 集型产品。这被称为“里昂惕夫之谜”。
分工后 呢绒
葡萄酒
英国 100人/年 120人/年
英国 2.2单位
葡萄牙 90人/年 80人/年
葡萄牙
2.125单位
8
举例说明：
表2—2（c）：毛呢与葡萄酒交换结果
国家
呢绒（单位） 葡萄酒（单位）
英国
1.2
葡萄牙
1
1 1.125
9
（三）比较成本论的主要内容
1、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工,
14
几个概念
• 要素价格均等化。自由贸易条件下，一国
会扩大密集使用其丰裕要素产品的生产，减 少密集使用其稀缺要素产品的生产，这样， 对丰裕要素的需求增加，对稀缺要素的需求 减少。在价格方面，以前价格便宜的丰裕要 素的价格会提高，而原来昂贵的稀缺要素的 价格会因需求减少而降低。同时，另一国发 生的是相反的情况。所以，两国的劳动与资 本的价格比率将趋于均等。绝对要素价格均 等则意味着，自由贸易会使两国同质的生产 要素报酬相等。
• “里昂惕夫之谜”激发了国际贸易新理论 。
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§2 新贸易理论
（一）形成背景 （二）“新”在何处？
1、强调规模经济的作用 2、承认市场不完全竞争
两个国家将本国的资源转移至本国具有相对优势
（比较优势）的部门。 2、贸易双方，将出口本国具有比较优势的产品， 进口本国处于劣势的产品。 3、双方贸易获利的源泉在于：由于两国进行了 国际专业化分工，发挥了本国的比较优势，提高 了劳动生产率。
比较优 势陷阱
10
（四）比较成本论的检验
• 在理论上，保罗·萨缪尔森曾指出，比较成
本（比较优势）理论是经济学中最深刻的 真理之一。 • 巴拉萨在 1963年的一篇论文中根据1951 年的资料对比较成本论作了验证。 • B. Balassa,1963, “An Empirical Demonstration
of classical Comparative Cost theory”, Review of Economics and Statistics ,4, August 1963, pp.231-38.
80
1
110
牙
葡萄 2.375 190 牙
4
举例说明：
表2—1（c）：毛呢与葡萄酒交换结果
国家
酒产量 （单位）
毛呢产量 （单位）
英国
来自百度文库
1
1.7
葡萄牙
1.375
1
5
（三）绝对成本论的主要结论
1、在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分 工，两个国家都将本国的资源转移至本国具有
绝对优势的部门。
2、双方进行贸易，可以用本国劳动率生产高、 成本低，也就是具有绝对优势的产品去换取本 国劳动生产率低、成本高，处于劣势的产品。 3、双方进行贸易获利的源泉在于：由于国际专 业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提 高了劳动生产率，增加了产量，降低了成本。
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几个概念
• 要素密集度。要素密集度是指生产一个单位 某种产品所使用的生产要素的组合比例。在 资本与劳动两种生产要素的情形下，要素的 密集度就是指生产一单位该产品所使用的资 本-劳动比率。
• 要素丰裕度。要素丰裕度是一国的资源拥有 状况，即一国的要素禀赋状况。一个国家的 要素禀赋决定该国各产业适宜的或可行的要 素使用比例范围。
11
（四）比较成本论的检验
巴拉萨在26个 制造业行业中对 比了美国对英国 的出口比例以及 美国对英国的劳 动生产率比率， 结果见右图。
美国-英国劳动生产率比率与出口比率
12
三、要素禀赋论（H-O定理）
（1）不同国家的要素禀赋不同。
（2）不同产品的要素投入比例不同。
（3）一国出口的产品是它的比较优势产品， 即在生产时密集使用该国丰裕而便宜的生产要 素的产品，而进口的产品是它在生产上密集使 用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。
举例说明
表2—1（a）：分工前
表2—1（b）：分工后
国家
酒 产量 (单位)
所需 劳动 毛呢 人数 产量 (人/ (单位)
年)
所需 劳动 人数 (人/
年)
酒 国家 产量
(单位)
所需 劳动 毛呢 人数 产量 (人/ (单位)
年)
所需 劳动 人数 (人/
年)
英国 1
120
1
70
英国
2.7 190
葡萄 1
亚当 斯密是英国古典经济学的 杰出代表和理论体系的建立者，1776 年他发表了著名的《国民财富的性质 和原因的研究》一书，在书中他系统 地论述 “劳动分工”的理论。他认为 “劳动分工”能够提高劳动生产率， 原因如下：
1、劳动者的技巧因业专而日进； 2、减少因工作变换而损失的时间； 3、增加发明创造。
2
绝对成本理论
（一）基本原理
两国之间进行贸易的动机建立在成本的差异之 上。用本国比较擅长生产的产品与别国擅长生产的 产品进行交换，那么贸易双方都是可以获利的。
（二）举例说明（见下表）
假设有两个国家(英国和葡萄牙)、两种商品(毛呢和 葡萄酒)和一种生产要素(劳动)。假设两个国家都生 产这两种商品。
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