第六章 国家实力与国家利益

国家利益
国家利益的主观性
•国家利益的主观性是指在同一历史时期，不 同的国家由于历史、文化、实力等方面的不 同，对国家利益的理解和实现方式的认识也 是不同的。
—独立对中国而言是以共产党为领导的中央集 权政 治体制，对美国而言是多党竞争的宪政共和政 体
•由于国家利益主观性的存在，国家利益的客 观性以丰富多彩的形式得以表现和实现。
• 世界利益是国家利益中的长远利益，国家利益与 世界利益从本质上讲是一致的 • 国家利益与世界利益的矛盾实际上反映了国家利 益自身的矛盾，即长远利益和眼前利益的矛盾 • 来自全球化的挑战和全球问题的压力要求各国逐 步树立全球意识和全人类利益优先的原则
小结
国家实力
定义及意义 构成要素：有形资源与无形资源 硬实力与软实力
综合国力
克莱因方程
克莱因方程是由美国学者克莱因（Ray S. Cline）提出的对国家实力 加以综合衡量的一个方程式： Pp =（C + E + M）×（S + W） Pp——Perceived Power，表示被确认的权力。 C——Critical Mass，表示国家基本实体，包括领土和人口。 E——Economic Capability，表示经济实力，包括国民生产总值、能源、 矿物、工业和粮食深产能力以及对外贸易。 M——Military Capability，表示军事能力，包括战略力量和常规力量。 S——Strategic Purpose，表示战略意图。 W——Will to Pursue National Strategy，表示推行国家战略的意志。 （C + E + M）——国家的物质实力（基本实体 + 经济能力 + 军事能力）。 （S + W）——国家的精神实力（战略意图 + 国家意志）。 “×”——精神力量与物质力量之间的乘积关系，表示精神力量对物质力 量的发挥起到至关重要的作用，一个国家如果没有了精神力量，物质力 量就会毫无意义。
国家利益
国家利益客观性与主观性的关系：
•主观国家利益在决定国家对外政策的战略目标和实 现手段上起着重要作用； •客观国家利益是决定一个国家对外政策的根本性因 素； •主观国家利益只能在客观国家利益限定的范围内发 挥作用，国家可以对其利益做出不同的解释，但是 国家不可以随心所欲地建构自己的利益；
国家利益与世界利益
综合国力
综合国力（comprehensive national power） 是在冷战后国际关系学中出现的概念，它是 由“国家实力”发展而来的，为了突出国家 实力的综合性与现实主义语境中单向度的国 家实力的区别，学者们使用“综合国力”来 取代“国家实力”。
综合国力
•政治实力：主要指政府的组织动员能力和领导人的能力 •经济实力：一般包括工农业的生产能力与水平，第三产 业的发展状况，资源的拥有、开发和利用，科技水平与研 发能力，金融、外贸实力，参与世界经济的能力等 •军事实力：包括武装部队及其装备的数量、质量与战斗 力，迅速部署的机动能力，军事科研与生产的能力与水平 •科技实力：基础科学研究、科技发明和创新开发 •国际影响力：指国家以非强制手段影响国际环境和他国 意志和行为的能力，在国际政治中主要表现为国家在国际 组织中的地位和确定国际议程的能力
国家利益
定义及意义 基本内容 国家利益与世界利益
阅读材料
• 国家实力 • 俞正樑等：《全球化时代的国际关系》（第二版），复旦大学出版社 2009年版，第三章“国际关系中的基本行为者：国家”。 • 邢悦、詹奕嘉：《国际关系：理论、历史与现实》，复旦大学出版社 2008年版，第8章“国家实力”。 • 阎学通、阎梁：《国际关系分析》，北京大学出版社2008年版，第五 章“综合国力与大国崛起”。 • 【美】布鲁斯•拉西特、【美】哈维•斯塔尔：《世界政治》（王玉珍 等译），华夏出版社2002年版，第6章“国家间关系：实力的基础及 分析”。 • 【美】威廉•内斯特编著：《国际关系：21世纪的政治与经济》（姚 远等译），北京大学出版社2005年版，第4章“国家的权力和财富” 。 • 【美】约翰•罗尔克：《世界舞台上的国际政治》（宋伟等译），北 京大学出版社2005年版，第10章“国家实力和外交：传统的方法”。 • 【美】卡伦•明斯特：《国际关系精要》（潘忠岐译），上海人民出 版社2007年版，第五章“国家”。
阅读材料
• 国家利益 • 俞正樑等：《全球化时代的国际关系》（第二版），复旦 大学出版社2009年版，第三章“国际关系中的基本行为者 ：国家”。 • 俞正樑：《国际关系与全球政治》，复旦大学出版社2007 年版，第三章“国际观利益、目标与实力”。 • 邢悦、詹奕嘉：《国际关系：理论、历史与现实》，复旦 大学出版社2008年版，第6章“国家主权与国家利益”。
国家实力的构成要素
有形资源和无形资源的关系 •国家实力构成是有形资源与无形资源的有机 统一。 •有形资源是国家实力的基础，但有形资源不 会直接在国际关系中发挥影响力和控制力。 •有形资源能否转化为影响力和控制力，或者 在国际社会能发挥多大的效力，在很大程度 上取决于无形资源。
国家实力的构成要素在不断变化
硬实力
• 中国神州6号上天
硬实力：军事
软实力：文化
国家利益
国家利益的客观性
•只要是“国家”，就必然具备一些共同的、赖以生 存和延续的、不以人的意志为转移的基本条件，否 则就不成其为“国家”。 •所有国家对国家利益的理解和追求都必须以客观国 家利益为基础和前提。 •客观国家利益的内容： 生存、独立、经济财富、集体自尊
衡量综合国力的误区
• 绝对性 – 一个国家综合实力的提高意味着它国际地位的 提高吗？ • 永久性 – 领土面积和自然资源一直是一个国家最重要的 力量构成要素吗？ • 单一性 – 只要中国经济发展了，一切就都好说了？
硬实力与软实力
• “硬实力”指的是指国家拥有的同诸如军事和经济力量等 具体资源相关的“硬性命令式权力”，“软实力”指的与 诸如文化、意识形态和制度等抽象资源相关的、决定他人 偏好的“软性同化式权力”。 • 具体而言，硬实力是指国家通过威胁或者奖励，让别国做 他们不想做的事情之能力。而软实力则是指国家通过吸引 力而非强制手段，让别国自愿追求你所要的东西之能力。 • “硬实力”的运用，表现为国家借助引诱(“胡萝卜”)或 者威胁(“大棒”)手段，直接迫使他国改变自己的意志或 者行为。而“软实力”的运用，则表现为国家通过自己思 想的吸引力或者决定政治议题的能力，让其他国家自愿效 仿或者接受体系的规则，从而间接地促使他人确定自身的 偏好。
国家实力的构成要素
• 有形资源：一国所拥有的有形的、物质的 资源，它包括一个国家的规模(人口、领土 面积、地理环境、资源)、军事实力、经济 实力； • 无形资源：一国拥有的无形的、精神的资 源，它包括一国的政治、经济、社会结构 及其运行效率、民族凝聚力、国民素质、 国际形象等；意识形态和文化是其重要组 成部分。
有形资源
• 国家的规模 – 人口数量，既可以是资产也可以是负担 – 领土面积：既可以是资产也可以是负担 – 地理位置： – 资源：重要性因时代而异 • 军事实力： • 经济实力：GDP 国家的经济规模
无形资源
• 政府运行的效率：政府的治理能力（权力和威 信） • 国民素质：年龄结构、教育程度、健康水平 （医疗条件和寿命）、富裕程度（人均GDP） 、公众士气、 • 科技水平（科学期刊） • 国家的凝聚力：文化认同感（民族意志） • 国际形象：国际舆论中的正面报道 • 国际组织中的地位和确定国际议程的能力
领导国家 17世纪 17世纪 18世纪 西班牙 荷兰 法国 主要资源 金条、殖民地贸易、雇佣军、王朝纽带 贸易、资本市场、海军 人口、农业、公共管理、陆军
19世纪
20世纪
英国
美国
工业、政治凝聚力、金融和信贷、海军、岛国位置、 自由规范
经济规模、科技领先、世界性文化、军事力量和同盟、 自由的国际规制、跨国通讯和信息技术中心
第六章 国家实力与国家利益
国家实力
定义及意义 构成要素：有形资源与无形资源 硬实力与软实力
国家利益
定义及意义 基本内容 国家利益与世界利益
国家实力
国家实力是指一国拥有的能在国际关系 中发挥作用——控制和影响国际环境和他国 意志和行为——的全部力量的有机综合。在 国际关系中，国家实力是衡量一个国家在国 际社Biblioteka Baidu中地位的重要尺度，是国家实现国家 利益的重要手段