第十三节公共政策的决策模式
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本节主要内容:
一、有限理性决策模式的提出 二、有限理性决策的基础——行政人 三、有限理性决策的内容和步骤
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第十三节公共政策的决策模式
一、有限理性决策模式的提出
1.理性决策模式的四个先决条件
（1）存在着数种可以相互取代的行为类别；
（2）每类行为都会产生明确的结果；
（3）经济主体拥有充分的情报和信息；
设计或安排。
第十三节公共政策的决策模式
2.渐进决策的局限性
（1）忽视弱势群体、个人和组织涣散的利益要求； （2）态度保守，不鼓励创新； （3）无法应付新出现的情况； （4）忽略了理性的重要性； （5）缺乏长远的考虑；
……
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第十三节公共政策的决策模式
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思考与讨论
•渐进决策模式 与理性决策模 式有哪些异同
第十三节公共政策的决策模式
六、关于渐进决策模式的评价
1.渐进决策的优点
（1）可以在一时无法搞清人们的各种需求时，以不断 尝试的方式找出一种满意结果；
（2）易于协调各种相互冲突的目标； （3）可以帮助人们检验所做的抉择是否正确； （4）比较稳妥，容易控制；
……
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•试错机制是通过局 部或部分实施既定行 为来验证行为主体风 险可承受能力的一种
五、对理性决策模式的评价
1.西蒙
（1）决策过程中要收集到与决策状况有关的全部信息 是不可能的；
（2）决策者计算能力和处理信息的能力十分有限，不 可能对信息做出最优化的处理与分析，因而不能获得 百分之百的最佳决策； ……
百度文库
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第十三节公共政策的决策模式
2.林德布罗姆
（1）决策者面对的并不是一个既定问题； （2）明确这一问题的症结所在，往往十分困难； （3）比较、衡量、判断价值冲突中的是与非是极其困
2.理性人的特征
（1）目标导向； （2）所有选择皆为已知； （3）偏好明确； （4）偏好一致； （5）没有时间及成本限制； （6）做出使报偿最大化（或成本最小化）的选择；
……
•经济人假设为理性决策 模式提供了两个前提： 人具有无限的认识能力 和一致的价值偏好
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第十三节公共政策的决策模式
第十三节公共政策的决策模式
讨论与思考
与理性决策模式相比较，如何评价有限理性决策 模式？
•有限理性决策模式突出 了非理性因素在决策中 的作用，但仍然没有跳 出理性主义的窠臼。
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第十三节公共政策的决策模式
第十五节 公共政策的决策模式
——渐进决策模式
引言
渐进决策模式（incremental analysis modal）是由美国耶
（4）1963年在《决策的战略》一书中完整周详地发展 出“disjointed incrementalism”；
（5）1965年，《民主的智慧》中提出 “党派相互调适” （7）1979年，《尚未达成，仍需调适》中进行补充和
完善
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第十三节公共政策的决策模式
2.渐进决策的含义
公共政策制定过程是一个对以往政策行为的不断修
为可能的行为过程。
第十三节公共政策的决策模式
一、渊源和架构
1.理性决策模式的渊源 理性决策模式起源于传统经济学的理论，与19世纪
以来的理性主义思潮有着密切的联系。
•理性是指人们经过一定的计 算或推理，选择适当的手段去 实现目的的倾向，包括价值理
性和工具理性两个方面
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第十三节公共政策的决策模式
（3）决策者只评价每一政策方案的某些重要后果；
（4）决策者面临问题经常被重新界定；
（5）好政策的标准就是一致同意的政策；
（6）渐进决策具有补救性；
……
•政策的制定是根据 过去的经验，经过逐
渐变迁的过程，而获 得的共同一致的结果。
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第十三节公共政策的决策模式
• • • •
二、渐进决策过程
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第十三节公共政策的决策模式
引言：什么是理性决策模式
理性决策模式（rational modal），也称完全或纯粹理性
决策模式，是强调决策者作为完全理性人而依据完整 而全面的信息做出选择的一种理想化的决策方式。
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•决策，是行为主体为了 实现特定目的，按照一 定要求或标准从多种行 为可能性中选取一种行
1.界定问题——有经验的方面； 2.确立目标——一个大致的方向； 3.设计方案——边际创新； 4.评估方案——以短期效果为主； 5.抉择方案——政治达到的平衡点；
……
模 糊 分 析
问 题 的
已 有 政 策
似 问 题 的
解 决 类
改
案 进 行 修
的 政 策 方
对 已 有
政 策 方 案
决 问 题 的
得 到 解
……
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第十三节公共政策的决策模式
四、理性决策的障碍
1.公共利益的抽象性； 2.相冲突的利益无法进行比较或权重； 3.决策者者缺乏在社会目标的基础上进行决策动机； 4.获取全部信息的成本巨大； 5.人的预测、计算能力不足； 6.政治系统中协调困难；
……
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第十三节公共政策的决策模式
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第十三节公共政策的决策模式
三、渐进决策的现实基础：渐进政治
1.价格体系——政治领袖与社会大众相互控制； 2.层级体系——由上而下层层控制； 3.多元体制——决策在各党派公开竞争中进行； 4.议价市场——各政治势力团体相互妥协、交易，取得
一种能牵制各政治领袖的“议价”； ……
——《政治、经济和福利》
难的； （4）公共利益不表示一致同意的利益； （5）决策中的相关分析不是万能的；
……
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第十三节公共政策的决策模式
3.政府公共政策非理性化的表现
（1）公共政策短期化； （2）政府存在自身利益； （3）政府缺乏追求社会利益最大化的动机； （4）政府规模的扩大，政策成本不断增加；
……
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一、混合扫描决策模式
混合扫描（mixed-scanning）决策模式是由社会学家
A·埃泽奥尼（Amitai Etzioni)于1967年发表在《公共 行政学评论》上的一篇论文《混合扫描理论：决策的 第三种方法》中首先提出的。
依据其重要性进行排序； 3.将所有可能的方案列举出来； 4.对每一方案进行评估并预测出每个方案的后果； 5.对每个方案进行比较，并排出优劣顺序； 6.选择能最大限度地实现预定目的、
价值或目标的政策 ……
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第十三节公共政策的决策模式
三、必备条件
1.能获得全部有效的决策信息； 2.能找到实现目标的所有政策方案； 3.能准确预测每个方案在所有条件下产生的所有结果； 4.清楚各种社会价值偏好及其所占的相对比重； 5.可以选择出最优化的决策方案；
（1）1953年与达尔合著《Politics, economics and welfare》，用“Incrementalism”来补充理性计算之不足；
（2）1958年，发表《政策分析》一文，将渐进决策称 为有别于传统方法的“第二种方法”；
（3）1959年发表《science of "muddling through》，提出的 边际调适的科学；
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第十三节公共政策的决策模式
四、渐进决策的特点
1.渐进性； 2.低风险性； 3.价值与事实交互使用； 4.只注重重要变量和少数方案的分析； 5.追求现实目标——解决问题的方案；
……
•渐进决策的层次： •（1）简单的渐进分析； •（2）继续的渐进分析； •（3）策略分析； • ……
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二、有限理性决策的基础——行政人
1.“行政人”的含义
“行政人” （administrative man） ：组织中备 受限制、只具有有限理性的人。
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第十三节公共政策的决策模式
2.“行政人”的特点
（1）意识到把握决策环境中的所有方面是不可能的 （2）自觉地承认他对形势的看法往往过于简单化； （3）只满足于“满足”的标准而不愿意追求最大限
（1）人们在进行决策时只是面对其中部分选择方案进 行选择；
（2）人们对可供选择的方案的比较是按照顺序成对地 进行比较选择；
（3）人们选择决策方案的原则是“满意”原则； …… ——西蒙
•理性指的是一种行为方式， 是指在给定的条件下和约束 的限度内适合于达到给定的
目标的行为方式
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第十三节公共政策的决策模式
点？
第十三节公共政策的决策模式
第十六节 公共决策的其它模式
引言
继理性决策、有限理性决策、渐进决策理性三种决策 模式提出之后，陆续由学者提出新的决策模式，但 相对都不成熟。
•本节主要内容： •一、混合扫描决策模式 •二、垃圾桶决策模式 •三、规范最佳决策模式
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第十三节公共政策的决策模式
正的过程，它是在以往政策、惯例的基础上制定新政 策，只对过去的政策做局部的调整和修改，是过去政 策的延续和发展。
•过去的政策承 诺 •调整的政策部分
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•时间1 •时间 2
•时间3
•时间4
•时间5
第十三节公共政策的决策模式
3.渐进决策的内涵
（1）目标和手段是融合在一起的； （2）决策者只考虑解决问题的可供选择方案的一部分；
第十三节公共政策的决策模式
•晕
2.决策步骤
（1）确定所要解决的问题或所要订出的目标； （2）决定最低标准或水准； （3）选择一个可行方案； （4）评估这一方案； （5）决定这一方案是否符合最低标准； （6）找到一个满足最低标准的方案； （7）开始行动； （8）执行之后评定此方案及难易程度；
……
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（4）有关假定选择方案所导致后果的不完备信息；
（5）有关价值、偏好和利益的内容和排序不完备的信息
（6）有限的时间、技术和资源；
……
•有幸理性决策的要点：决 策者在决策过程中对备选方
——西蒙
案的选择，所追求的不是最
优方案，而是次优或者令人
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满意的方案。
第十三节公共政策的决策模式
3.现实的决策过程
鲁大学教授查尔斯·林德布洛姆（charles E. Lindblom） 提出的。
本节主要内容： 一、渐进决策概念提出 二、渐进决策过程 三、渐进决策的现实基础 四、渐进决策的特点 五、渐进决策的条件 六、关于渐进决策模式的评价
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第十三节公共政策的决策模式
一、渐进决策概念提出
1.概念的提出
度； ……
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第十三节公共政策的决策模式
三、有限理性决策的内容和步骤
1.主要观点
（1）人类理性是有条件的，是相对的； （2）人的信息加工和计算能力是有限的； （3）知识的不完备性、预见未来的困难性以及备选行
为范围的有限性； （4）在决策过程中，必须区分事实与价值、手段与目
的； ……
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第十三节公共政策的决策模式
讨论与思考
•理性决策模式 有什么价值？
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第十三节公共政策的决策模式
第十四节 公共政策决策模式——
有限理性决策模式
引言 有限理性（bounded rationality ）是美国著名学者赫伯
特·西蒙（Herbert A .Simon）和马奇（James G.March）在批判理性决策模式的基础上提出的。
第十三节公共政策的决策模式
五、渐进决策的条件
（1）相对稳定的社会环境；
（2）原有政策至少没有过于坏的效果；
（3）决策者能够明确现有政策与问题现状之间的差距 及缩小差距的手段或方法；
……
•渐进决策的原则 •（1）按部就班原则； •（2）积小变大原则； •（3）稳中求变原则； • ……
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第十三节公共政策的决 策模式
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2020/11/28
第十三节公共政策的决策模式
第十三节 公共决策模式
——理性决策模式
引言
理性决策模式是一种理论假定的最理想化的决策模式， 能够保证决策实现帕累托最优。
本节主要内容： 一、渊源和架构 二、基本内容 三、必备条件 四、理性决策的障碍 五、对理性决策模式的评价
（4）经济主体拥有一套明确的偏好程序；
……
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——西蒙
•完全理性不存在的理由
（1）知识的不完备性；
•（2）预测的困难；
•（3）可能行为的范围；
• ……
第十三节公共政策的决策模式
2.现实的决策情境
（1）模糊并且没有得到明确界定的问题；
（2）有关问题背景和基准的不完备信息；
（3）有关政策方案的不完备的信息；
3.理性决策模式的构架
（1）经济人假设——决策者在决策过程中追求（公共） 利益的最大化；
（2）基本出发点——理性的决策者能够始终坚持理性 化活动；
（3）追求的结果——净收益最大的政策； ……
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第十三节公共政策的决策模式
二、基本内容
1.决策者面临的是一个既定的问题； 2.决策者决策的目的、价值或目标是明确的，而且可以
一、有限理性决策模式的提出 二、有限理性决策的基础——行政人 三、有限理性决策的内容和步骤
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第十三节公共政策的决策模式
一、有限理性决策模式的提出
1.理性决策模式的四个先决条件
（1）存在着数种可以相互取代的行为类别；
（2）每类行为都会产生明确的结果；
（3）经济主体拥有充分的情报和信息；
设计或安排。
第十三节公共政策的决策模式
2.渐进决策的局限性
（1）忽视弱势群体、个人和组织涣散的利益要求； （2）态度保守，不鼓励创新； （3）无法应付新出现的情况； （4）忽略了理性的重要性； （5）缺乏长远的考虑；
……
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第十三节公共政策的决策模式
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思考与讨论
•渐进决策模式 与理性决策模 式有哪些异同
第十三节公共政策的决策模式
六、关于渐进决策模式的评价
1.渐进决策的优点
（1）可以在一时无法搞清人们的各种需求时，以不断 尝试的方式找出一种满意结果；
（2）易于协调各种相互冲突的目标； （3）可以帮助人们检验所做的抉择是否正确； （4）比较稳妥，容易控制；
……
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•试错机制是通过局 部或部分实施既定行 为来验证行为主体风 险可承受能力的一种
五、对理性决策模式的评价
1.西蒙
（1）决策过程中要收集到与决策状况有关的全部信息 是不可能的；
（2）决策者计算能力和处理信息的能力十分有限，不 可能对信息做出最优化的处理与分析，因而不能获得 百分之百的最佳决策； ……
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第十三节公共政策的决策模式
2.林德布罗姆
（1）决策者面对的并不是一个既定问题； （2）明确这一问题的症结所在，往往十分困难； （3）比较、衡量、判断价值冲突中的是与非是极其困
2.理性人的特征
（1）目标导向； （2）所有选择皆为已知； （3）偏好明确； （4）偏好一致； （5）没有时间及成本限制； （6）做出使报偿最大化（或成本最小化）的选择；
……
•经济人假设为理性决策 模式提供了两个前提： 人具有无限的认识能力 和一致的价值偏好
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第十三节公共政策的决策模式
第十三节公共政策的决策模式
讨论与思考
与理性决策模式相比较，如何评价有限理性决策 模式？
•有限理性决策模式突出 了非理性因素在决策中 的作用，但仍然没有跳 出理性主义的窠臼。
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第十三节公共政策的决策模式
第十五节 公共政策的决策模式
——渐进决策模式
引言
渐进决策模式（incremental analysis modal）是由美国耶
（4）1963年在《决策的战略》一书中完整周详地发展 出“disjointed incrementalism”；
（5）1965年，《民主的智慧》中提出 “党派相互调适” （7）1979年，《尚未达成，仍需调适》中进行补充和
完善
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第十三节公共政策的决策模式
2.渐进决策的含义
公共政策制定过程是一个对以往政策行为的不断修
为可能的行为过程。
第十三节公共政策的决策模式
一、渊源和架构
1.理性决策模式的渊源 理性决策模式起源于传统经济学的理论，与19世纪
以来的理性主义思潮有着密切的联系。
•理性是指人们经过一定的计 算或推理，选择适当的手段去 实现目的的倾向，包括价值理
性和工具理性两个方面
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第十三节公共政策的决策模式
（3）决策者只评价每一政策方案的某些重要后果；
（4）决策者面临问题经常被重新界定；
（5）好政策的标准就是一致同意的政策；
（6）渐进决策具有补救性；
……
•政策的制定是根据 过去的经验，经过逐
渐变迁的过程，而获 得的共同一致的结果。
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• • • •
二、渐进决策过程
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引言：什么是理性决策模式
理性决策模式（rational modal），也称完全或纯粹理性
决策模式，是强调决策者作为完全理性人而依据完整 而全面的信息做出选择的一种理想化的决策方式。
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•决策，是行为主体为了 实现特定目的，按照一 定要求或标准从多种行 为可能性中选取一种行
1.界定问题——有经验的方面； 2.确立目标——一个大致的方向； 3.设计方案——边际创新； 4.评估方案——以短期效果为主； 5.抉择方案——政治达到的平衡点；
……
模 糊 分 析
问 题 的
已 有 政 策
似 问 题 的
解 决 类
改
案 进 行 修
的 政 策 方
对 已 有
政 策 方 案
决 问 题 的
得 到 解
……
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第十三节公共政策的决策模式
四、理性决策的障碍
1.公共利益的抽象性； 2.相冲突的利益无法进行比较或权重； 3.决策者者缺乏在社会目标的基础上进行决策动机； 4.获取全部信息的成本巨大； 5.人的预测、计算能力不足； 6.政治系统中协调困难；
……
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第十三节公共政策的决策模式
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第十三节公共政策的决策模式
三、渐进决策的现实基础：渐进政治
1.价格体系——政治领袖与社会大众相互控制； 2.层级体系——由上而下层层控制； 3.多元体制——决策在各党派公开竞争中进行； 4.议价市场——各政治势力团体相互妥协、交易，取得
一种能牵制各政治领袖的“议价”； ……
——《政治、经济和福利》
难的； （4）公共利益不表示一致同意的利益； （5）决策中的相关分析不是万能的；
……
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第十三节公共政策的决策模式
3.政府公共政策非理性化的表现
（1）公共政策短期化； （2）政府存在自身利益； （3）政府缺乏追求社会利益最大化的动机； （4）政府规模的扩大，政策成本不断增加；
……
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一、混合扫描决策模式
混合扫描（mixed-scanning）决策模式是由社会学家
A·埃泽奥尼（Amitai Etzioni)于1967年发表在《公共 行政学评论》上的一篇论文《混合扫描理论：决策的 第三种方法》中首先提出的。
依据其重要性进行排序； 3.将所有可能的方案列举出来； 4.对每一方案进行评估并预测出每个方案的后果； 5.对每个方案进行比较，并排出优劣顺序； 6.选择能最大限度地实现预定目的、
价值或目标的政策 ……
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第十三节公共政策的决策模式
三、必备条件
1.能获得全部有效的决策信息； 2.能找到实现目标的所有政策方案； 3.能准确预测每个方案在所有条件下产生的所有结果； 4.清楚各种社会价值偏好及其所占的相对比重； 5.可以选择出最优化的决策方案；
（1）1953年与达尔合著《Politics, economics and welfare》，用“Incrementalism”来补充理性计算之不足；
（2）1958年，发表《政策分析》一文，将渐进决策称 为有别于传统方法的“第二种方法”；
（3）1959年发表《science of "muddling through》，提出的 边际调适的科学；
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第十三节公共政策的决策模式
四、渐进决策的特点
1.渐进性； 2.低风险性； 3.价值与事实交互使用； 4.只注重重要变量和少数方案的分析； 5.追求现实目标——解决问题的方案；
……
•渐进决策的层次： •（1）简单的渐进分析； •（2）继续的渐进分析； •（3）策略分析； • ……
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二、有限理性决策的基础——行政人
1.“行政人”的含义
“行政人” （administrative man） ：组织中备 受限制、只具有有限理性的人。
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2.“行政人”的特点
（1）意识到把握决策环境中的所有方面是不可能的 （2）自觉地承认他对形势的看法往往过于简单化； （3）只满足于“满足”的标准而不愿意追求最大限
（1）人们在进行决策时只是面对其中部分选择方案进 行选择；
（2）人们对可供选择的方案的比较是按照顺序成对地 进行比较选择；
（3）人们选择决策方案的原则是“满意”原则； …… ——西蒙
•理性指的是一种行为方式， 是指在给定的条件下和约束 的限度内适合于达到给定的
目标的行为方式
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第十三节公共政策的决策模式
点？
第十三节公共政策的决策模式
第十六节 公共决策的其它模式
引言
继理性决策、有限理性决策、渐进决策理性三种决策 模式提出之后，陆续由学者提出新的决策模式，但 相对都不成熟。
•本节主要内容： •一、混合扫描决策模式 •二、垃圾桶决策模式 •三、规范最佳决策模式
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第十三节公共政策的决策模式
正的过程，它是在以往政策、惯例的基础上制定新政 策，只对过去的政策做局部的调整和修改，是过去政 策的延续和发展。
•过去的政策承 诺 •调整的政策部分
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•时间1 •时间 2
•时间3
•时间4
•时间5
第十三节公共政策的决策模式
3.渐进决策的内涵
（1）目标和手段是融合在一起的； （2）决策者只考虑解决问题的可供选择方案的一部分；
第十三节公共政策的决策模式
•晕
2.决策步骤
（1）确定所要解决的问题或所要订出的目标； （2）决定最低标准或水准； （3）选择一个可行方案； （4）评估这一方案； （5）决定这一方案是否符合最低标准； （6）找到一个满足最低标准的方案； （7）开始行动； （8）执行之后评定此方案及难易程度；
……
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（4）有关假定选择方案所导致后果的不完备信息；
（5）有关价值、偏好和利益的内容和排序不完备的信息
（6）有限的时间、技术和资源；
……
•有幸理性决策的要点：决 策者在决策过程中对备选方
——西蒙
案的选择，所追求的不是最
优方案，而是次优或者令人
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满意的方案。
第十三节公共政策的决策模式
3.现实的决策过程
鲁大学教授查尔斯·林德布洛姆（charles E. Lindblom） 提出的。
本节主要内容： 一、渐进决策概念提出 二、渐进决策过程 三、渐进决策的现实基础 四、渐进决策的特点 五、渐进决策的条件 六、关于渐进决策模式的评价
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第十三节公共政策的决策模式
一、渐进决策概念提出
1.概念的提出
度； ……
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第十三节公共政策的决策模式
三、有限理性决策的内容和步骤
1.主要观点
（1）人类理性是有条件的，是相对的； （2）人的信息加工和计算能力是有限的； （3）知识的不完备性、预见未来的困难性以及备选行
为范围的有限性； （4）在决策过程中，必须区分事实与价值、手段与目
的； ……
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讨论与思考
•理性决策模式 有什么价值？
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第十四节 公共政策决策模式——
有限理性决策模式
引言 有限理性（bounded rationality ）是美国著名学者赫伯
特·西蒙（Herbert A .Simon）和马奇（James G.March）在批判理性决策模式的基础上提出的。
第十三节公共政策的决策模式
五、渐进决策的条件
（1）相对稳定的社会环境；
（2）原有政策至少没有过于坏的效果；
（3）决策者能够明确现有政策与问题现状之间的差距 及缩小差距的手段或方法；
……
•渐进决策的原则 •（1）按部就班原则； •（2）积小变大原则； •（3）稳中求变原则； • ……
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第十三节公共政策的决 策模式
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2020/11/28
第十三节公共政策的决策模式
第十三节 公共决策模式
——理性决策模式
引言
理性决策模式是一种理论假定的最理想化的决策模式， 能够保证决策实现帕累托最优。
本节主要内容： 一、渊源和架构 二、基本内容 三、必备条件 四、理性决策的障碍 五、对理性决策模式的评价
（4）经济主体拥有一套明确的偏好程序；
……
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——西蒙
•完全理性不存在的理由
（1）知识的不完备性；
•（2）预测的困难；
•（3）可能行为的范围；
• ……
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2.现实的决策情境
（1）模糊并且没有得到明确界定的问题；
（2）有关问题背景和基准的不完备信息；
（3）有关政策方案的不完备的信息；
3.理性决策模式的构架
（1）经济人假设——决策者在决策过程中追求（公共） 利益的最大化；
（2）基本出发点——理性的决策者能够始终坚持理性 化活动；
（3）追求的结果——净收益最大的政策； ……
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二、基本内容
1.决策者面临的是一个既定的问题； 2.决策者决策的目的、价值或目标是明确的，而且可以