上市公司规范运作总结_三板块异同总结

注：1、深主板没怎么关注。

2、其他板块也可能有遗漏。

事项类别通用上交所中小板创业板深主板

场。

3、上市公司年度报告披露后五个工作日内，保荐人应向本所提交《持续督导年度报告书》。工作日内报送年度保荐工作报

告，持续督导期开始之日至该年

度结束不满三个月的除外。

4、每半年对董监高、中层及控

股股东相关人员进行一次培训。

自上市公司披露年度报告、半年度

报告后十五个交易日内在指定网

站披露跟踪报告。

独立董事任职

资格

1、独立董事原则上最多在5家上市公

司兼任独立董事；

2、至少一名会计专业人士（会计专业

人士是指具有高级职称或注册会计师

资格的人士）；

3、上市公司董事会成员中应当至少包

括三分之一独立董事；

4、除符合公司法要求外，独立董事候

选应不存在以下情形：①在上市公司或

者其附属企业任职的人员及其直系亲

属和主要社会关系（直系亲属是指配

偶、父母、子女等；主要社会关系是指

兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐

妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

②直接或间接持有上市公司已发行股

份1%以上或者是上市公司前十名股东

中的自然人股东及其直系亲属；

③在直接或间接持有上市公司已发行

股份5%以上的股东单位或者在上市公

司前五名股东单位任职的人员及其直

独立董事候选人应不属于下列

情形：

④在上市公司实际控制人及其

附属企业任职的人员;

⑤为上市公司及其控股股东或

者其各自的附属企业提供财务、

法律、咨询等服务的人员，包括

提供服务的中介机构的项目组

全体人员、各级复核人员、在报

告上签字的人员、合伙人及主要

负责人；

⑥在与上市公司及其控股股东

或者其各自的附属企业具有重

大业务往来的单位担任董事、监

事或者高级管理人员，或者在该

业务往来单位的控股股东单位

担任董事、监事或者高级管理人

员；

⑦近一年内曾经具有前六项所

列举情形的人员；

独立董事候选人应不属于下列

情形：

④在上市公司控股股东、实际控

制人及其附属企业任职的人员

及其直系亲属；

⑤为上市公司及其控股股东或

者其各自附属企业提供财务、法

律、咨询等服务的人员，包括但

不限于提供服务的中介机构的

项目组全体人员、各级复核人

员、在报告上签字的人员、合伙

人及主要负责人；

⑥在与上市公司及其控股股东、

实际控制人或者其各自的附属

企业有重大业务往来的单位任

职，或者在有重大业务往来单位

的控股股东单位任职；

⑦近一年内曾经具有前六项所

列情形之一的人员；

⑧被中国证监会采取证券市场

独立董事候选人应不属于下列情

形：

④在上市公司控股股东、实际控制

人及其附属企业任职的人员及其

直系亲属；

⑤为上市公司及其控股股东或者

其各自附属企业提供财务、法律、

咨询等服务的人员，包括但不限于

提供服务的中介机构的项目组全

体人员、各级复核人员、在报告上

签字的人员、合伙人及主要负责

人；

⑥在与上市公司及其控股股东、实

际控制人或者其各自的附属企业

有重大业务往来的单位任职，或者

在有重大业务往来单位的控股股

东单位任职；

⑦近一年内曾经具有前六项所列

情形之一的人员；

⑧被中国证监会采取证券市场禁

独立董事候选人应不属于下列情

形：

④在上市公司控股股东、实际控制

人及其附属企业任职的人员及其

直系亲属；

⑤为上市公司及其控股股东或者

其各自附属企业提供财务、法律、

咨询等服务的人员，包括但不限于

提供服务的中介机构的项目组全

体人员、各级复核人员、在报告上

签字的人员、合伙人及主要负责

人；

⑥在与上市公司及其控股股东、实

际控制人或者其各自的附属企业

有重大业务往来的单位任职，或者

在有重大业务往来单位的控股股

东单位任职；

⑦近一年内曾经具有前六项所列

情形之一的人员；

⑧被中国证监会采取证券市场禁

事项类别通用上交所中小板创业板深主板

系亲属；

④最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

最多担任5家上市公司独立董事。

5、商业银行的独立董事、外部监事应当具备较高的专业素质和良好信誉，且同时应当满足以下条件：

①具有本科（含本科）以上学历或相关专业中级以上职称；②具有5年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行独立董事、外部监事职责的工作经历；③熟悉商业银行经营管理相关的法律法规；④能够阅读、理解和分析商业银行的信贷统计报表和财务报表。

下列人员不得担任商业银行的独立董事、外部监事：

特殊的：就任前3年内曾经在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员；在该商业银行借款逾期未归还的企业的任职人员。

注意近亲属范围：是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。

6、保险公司独董条件：⑧其他本所认定不具备独立性

的情形。

独立董事候选人应无下列不良

纪录：

①近三年曾被中国证监会行政

处罚；②处于被证券交易所公开

认定为不适合担任上市公司董

事的期间；③近三年曾被证券交

易所公开谴责或两次以上通报

批评；④曾任职独立董事期间，

连续两次未出席董事会会议，或

者未亲自出席董事会会议的次

数占当年董事会会议次数三分

之一以上；⑤曾任职独立董事期

间，发表的独立意见明显与事实

不符。

已在五家境内上市公司担任独

立董事的，不得再被提名为其他

上市公司独立董事候选人；在拟

候任的上市公司连续任职独立

董事已满六年的，不得再连续任

职该上市公司独立董事

以会计专业人士身份被提名的，

至少曾具备注册会计师（CPA）、

高级会计师、会计学专业副教授

禁入措施，且仍处于禁入期的；

⑨被证券交易所公开认定不适

合担任上市公司董事、监事和高

级管理人员的；

⑩最近三年内受到中国证监会

处罚的；

（11）最近三年内受到证券交易

所公开谴责或三次以上通报批

评的。

以会计专业人士身份被提名的，

应具备注册会计师资格、高级会

计师或者会计学副教授以上职

称等专业资质。

入措施，且仍处于禁入期的；

⑨被证券交易所公开认定不适合

担任上市公司董事、监事和高级管

理人员的；

⑩最近三年内受到中国证监会处

罚的；

（11）最近三年内受到证券交易所

公开谴责或三次以上通报批评的。

以会计专业人士身份被提名的，应

具备注册会计师资格、高级会计师

或者会计学副教授以上职称等专

业资质。

入措施，且仍处于禁入期的；

⑨被证券交易所公开认定不适合

担任上市公司董事、监事和高级管

理人员的；

⑩最近三年内受到中国证监会处

罚的；

（11）最近三年内受到证券交易所

公开谴责或三次以上通报批评的。

以会计专业人士身份被提名的，应

具备注册会计师资格、高级会计师

或者会计学副教授以上职称等专

业资质。