2019年电气公司投资决策管理制度

2019年电气公司投资决策管理制度

第一章总则 (2)

第二章购买、出售或置换资产的决策权限 (3)

第三章其他投资的决策权限 (5)

第四章决策程序 (7)

第五章决策的执行及监督检查 (9)

第五章附则 (10)

第一章总则

第一条为规范公司的投资决策程序，建立系统完善的投资决策

机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司

和股东的利益，根据有关法律、法规及《公司章程》的规定，特制定

本制度。

第二条投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产业效益化。

第三条依据本管理制度进行的投资事项包括：

(一) 收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产；

(二) 租入、租出资产；

(三) 对生产场所的扩建、改造；

(四) 新建生产线；

(五) 对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等)；

(六) 债权、债务重组；

(七) 签订专利权、专有技术或产品许可使用协议；

(八) 转让或者受让研究与开发项目；

(九) 其他投资事项。

第四条公司对外提供担保事项按照公司对外担保制度执行。

投资事项中涉及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度执行。

第二章购买、出售或置换资产的决策权限

第五条本规定所称购买、出售、置换资产是指公司向其他企业

进行购买、出售、置换企业所有者权益、实物资产或其他财产权利的

行为。购买或出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售

产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内。

第六条购买、出售、置换资产的审批应严格按照《公司法》及

其他有关法律、法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董

事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。

（一）公司拟购买、出售、置换资产达到以下标准之一时，需经

公司股东大会批准后方可实施：

1、购买、出售、置换的资产总额占公司最近一期经审计总资产

的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以

较高者作为计算依据；

2、购买、出售、置换的成交金额（包括承担的债务和费用）占

公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000万元人民币；

3、购买、出售、置换产生的利润占公司最近一个会计年度经审

计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；

4、购买、出售、置换标的（如股权）在最近一个会计年度相关

的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且

绝对金额超过5000万元；

5、购买、出售、置换标的（如股权）在最近一个会计年度相关

的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。

（二）公司拟购买、出售、置换资产达到以下标准之一时，需经

公司董事会批准后实施：

1、购买、出售、置换的资产总额占公司最近一期经审计总资产

的10%以上但不超过50%，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和

评估值的，以较高者作为计算依据；

2、购买、出售、置换的成交金额（包括承担的债务和费用）占

公司最近一期经审计净资产的10%以上且绝对金额超过1000万元，但不同时满足超过50%且超过5000万元的条件；

3、购买、出售、置换产生的利润占公司最近一个会计年度经审

计净利润的10%以上且绝对金额超过100万元，但不同时满足超过50%且超过500万元的条件；

4、购买、出售、置换标的（如股权）在最近一个会计年度相关

的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上且

绝对金额超过1000万元，但不同时满足超过50%且超过5000万元的条件；

5、购买、出售、置换标的（如股权）在最近一个会计年度相关

的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且绝对

金额超过100万元，但不同时满足超过50%且超过500万元的条件。