3.第三章管理的约束条件
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第三章
管理的约束条件
第一节 第二节 第三节
企业系统与管理环境 企业资源分析 外部环境分析
第一节
企业系统与外部环境
企业是一个系统，企业与其环境有着千丝万缕的联系
系统的特征和类型 企业系统的行为模型 外部环境及其不确定性 SWOT分析
一、系统的特征和类型
系统是由两个或两个以上要素按照一定方式构成的、 具有特定功能（行为目的）的整体。 系统的特征：整体性、目的性和功能、动态性、环境 适应性。 系统的主要类型
P13
自然系统和人造系统
实体系统和抽象(概念)系统
静态系统和动态系统 开放系统和封闭系统
二、企业系统的行为模型
环 境
P14
企 业
输入
资本
人力资源 设备、材料 信息、技术
转换
运作与管理
输出
产品与服务
财务成果 信息
反馈 环 境
企业的行为机制
投入
投入量：能否满足需要 投入的战略性：是否能保证可持续发展
投入的结构和倾向：开发（人力资源、产品）、形象
生产过程的科学性、连续性；质量、成本管理 市场开发、售后服务 敏感性、有效性、能动性
转换
产出
反馈
企业的行为机制
约束
– 从约束力的来源看
外约束（环境对企业的约束）、内约束（自我约束）
– 从约束的形式看
权力约束：明确权力界限，并强调命令和服从 责任约束：划分责任范围，并强调对行为后果负责所实施的约束 利益约束：规定利益分配的原则和方法，并强调利益和业绩、贡 献挂钩 法律约束：通过立法与司法，并强调违法必究 舆论约束：通过舆论监督，弘扬正气、鞭笞邪恶
三、外部环境及其不确定性
外部环境及其类型 企业与环境的关系
环境不确定性评价
外部环境分析的内容（目的）
（一）外部环境及其类型
外部环境，即企业系统的环境，指对企业绩效有 着直接或间接、现实或潜在影响的外部因素。P70 一般环境 政治、经济、社会、文化、技术、法律 具体环境 供应商、顾客、竞争者、政府、公众压力集 团
（二）企业与环境的关系
人们对组织与环境之间关系的认识经历了一个较长的过程。最早，人 们将组织看成是一个高度结构化的、机械的、封闭的系统，很少考虑 甚至不考虑外界环境的变化与影响。这种看法，一方面是受认识能力
的限制,另一方面也是由于当时的市场环境（卖方市场）造成的。后
来，人们发现，仅仅考虑目标、效率和结构等技术指标，并不能使企 业保持长期的发展和成功。于是，有人开始以研究生物学的方式研究
组织，将组织看成是一个生命体。在此研究过程中，逐步形成了一套
与生物学平行的组织理论。
1.开放系统理论
组织要认识环境的重要性
主要观点是:组织要满足自身的各种需要，要生存和发 展下去，就必须与其所处的环境进行物质、能量和信 息等各方面的交换，否则就会死亡。因此，组织必须 象生物体一样对环境开放，建立一种与周围环境融洽 的关系。
开放系统理论的出现开辟了组织理论和管理理论的新 思路，打破了官僚和封闭式的思维方式。
2.权变理论
组织要适应环境 权变理论认为组织除了要对环境开放外，还必须考虑如 何适应环境的问题。 权变理论的主要思想包括:(1)组织是开放系统，需要精 心管理以满足和平衡内部需要并适应环境。(2)没有最佳 的组织形式。组织的适当形式取决于任务或所处环境的 类型。(3)在同一组织中，完成不同的任务需要不同的管 理方法。(4)不同的环境需要不同的组织类型。
3.种群生态学
环境对组织的自然选择 组织象自然界中的生物一样，其生存依赖于它们获得 充足资源的能力。由于面临其它组织的竞争及资源的 稀缺性，只有“最适应”环境的组织才能够生存。 这种观点强调竞争。由于组织必须争夺有限的资源以 维持自身的生存和发展，因此，组织之间的关系以竞 争为主，尤其是属于同一种群的组织，更是互为直接 竞争者。
4.组织生态学
组织与环境是合作关系
组织生态学最著名的观点就是，“进化是相互适应者生存，而不 是最适者生存”。组织生态学强调的是合作，即一个相互联系的 群体之间通过相互适应实现整个群体生存，这是个动态的过程。
组织与环境是互动的。不仅环境会选择组织，组织也会主动构造 自己的未来，尤其当组织联合起来时，环境就会变得可协商，而 不是独立的、影响组织的外在力量。
5.合作竞争理论
合作与竞争共存
合作竞争，即企业之间不是单纯的竞争，也不是单纯的
合作，而是合作与竞争共存。
企业的伙伴有四类:顾客、供应商、互补者和竞争者。 这些伙伴的角色是可以变化的；一个企业可能会同时扮 演不同角色。
6.商业生态系统理论
企业与环境共同进化
任何一个企业都应与其所处环境(即商业生态系统)“共同进 化” ，而不只是竞争或合作、或单个企业的进化。
“共同进化”是相互依存的物种在无限循环的互惠环中的进化过 程，即物种1的变化是物种2变化的自然选择背景中的一部分，反 之亦然。 “商业生态系统”包括公司自身及其顾客、市场媒介(包括代理 商、提供商业渠道以及销售互补产品和服务的人)、供应商，以 及他们的控制者。
（三）环境不确定性评价
变动程度 稳定 简单 复杂 程度 复杂 简单稳定环境 复杂稳定环境
P76－
动态 简单动态环境 复杂动态环境
（四）管理环境分析的内容
1.环境因素将发生哪些变化，程度如何？
2.变化后的环境给企业带来的机遇或挑战是什
么，表现在哪些方面？
四、SWOT分析
P207-
SWOT分析是把企业内外环境所形成的机会 (Opportunities)、威胁(Threats)、优势(Strengths)、 劣势(Weaknesses)四个方面的情况，结合起来进行分 析，以寻找制定适应本企业实际情况的策略的方法。
SWOT分析一种最常用的企业内外环境战略因素综合分
析方法。
外部环境的机会和风险分析
机 会
小
风 大 恶化环境
大
风险环境
险
小
萎缩环境
理想环境
企业的机会
企业的优势
企业的机会
环境的机会
策 略 表
内部 外部 机会（O） 1.······ 2.······ 3.······ 威胁（T） 1.······ 2.······ 3.······ 优势（S） 1.······ 2.······ 3.······ SO策略 依靠内部优势 利用外部机会 ST策 利用内部优势 回避外部威胁 劣势（W） 1.······ 2.······ 3.······ WO策略 利用外部机会 克服内部劣势 WT策略 弥补内部劣势 回避外部威胁
管理的约束条件
第一节 第二节 第三节
企业系统与管理环境 企业资源分析 外部环境分析
第一节
企业系统与外部环境
企业是一个系统，企业与其环境有着千丝万缕的联系
系统的特征和类型 企业系统的行为模型 外部环境及其不确定性 SWOT分析
一、系统的特征和类型
系统是由两个或两个以上要素按照一定方式构成的、 具有特定功能（行为目的）的整体。 系统的特征：整体性、目的性和功能、动态性、环境 适应性。 系统的主要类型
P13
自然系统和人造系统
实体系统和抽象(概念)系统
静态系统和动态系统 开放系统和封闭系统
二、企业系统的行为模型
环 境
P14
企 业
输入
资本
人力资源 设备、材料 信息、技术
转换
运作与管理
输出
产品与服务
财务成果 信息
反馈 环 境
企业的行为机制
投入
投入量：能否满足需要 投入的战略性：是否能保证可持续发展
投入的结构和倾向：开发（人力资源、产品）、形象
生产过程的科学性、连续性；质量、成本管理 市场开发、售后服务 敏感性、有效性、能动性
转换
产出
反馈
企业的行为机制
约束
– 从约束力的来源看
外约束（环境对企业的约束）、内约束（自我约束）
– 从约束的形式看
权力约束：明确权力界限，并强调命令和服从 责任约束：划分责任范围，并强调对行为后果负责所实施的约束 利益约束：规定利益分配的原则和方法，并强调利益和业绩、贡 献挂钩 法律约束：通过立法与司法，并强调违法必究 舆论约束：通过舆论监督，弘扬正气、鞭笞邪恶
三、外部环境及其不确定性
外部环境及其类型 企业与环境的关系
环境不确定性评价
外部环境分析的内容（目的）
（一）外部环境及其类型
外部环境，即企业系统的环境，指对企业绩效有 着直接或间接、现实或潜在影响的外部因素。P70 一般环境 政治、经济、社会、文化、技术、法律 具体环境 供应商、顾客、竞争者、政府、公众压力集 团
（二）企业与环境的关系
人们对组织与环境之间关系的认识经历了一个较长的过程。最早，人 们将组织看成是一个高度结构化的、机械的、封闭的系统，很少考虑 甚至不考虑外界环境的变化与影响。这种看法，一方面是受认识能力
的限制,另一方面也是由于当时的市场环境（卖方市场）造成的。后
来，人们发现，仅仅考虑目标、效率和结构等技术指标，并不能使企 业保持长期的发展和成功。于是，有人开始以研究生物学的方式研究
组织，将组织看成是一个生命体。在此研究过程中，逐步形成了一套
与生物学平行的组织理论。
1.开放系统理论
组织要认识环境的重要性
主要观点是:组织要满足自身的各种需要，要生存和发 展下去，就必须与其所处的环境进行物质、能量和信 息等各方面的交换，否则就会死亡。因此，组织必须 象生物体一样对环境开放，建立一种与周围环境融洽 的关系。
开放系统理论的出现开辟了组织理论和管理理论的新 思路，打破了官僚和封闭式的思维方式。
2.权变理论
组织要适应环境 权变理论认为组织除了要对环境开放外，还必须考虑如 何适应环境的问题。 权变理论的主要思想包括:(1)组织是开放系统，需要精 心管理以满足和平衡内部需要并适应环境。(2)没有最佳 的组织形式。组织的适当形式取决于任务或所处环境的 类型。(3)在同一组织中，完成不同的任务需要不同的管 理方法。(4)不同的环境需要不同的组织类型。
3.种群生态学
环境对组织的自然选择 组织象自然界中的生物一样，其生存依赖于它们获得 充足资源的能力。由于面临其它组织的竞争及资源的 稀缺性，只有“最适应”环境的组织才能够生存。 这种观点强调竞争。由于组织必须争夺有限的资源以 维持自身的生存和发展，因此，组织之间的关系以竞 争为主，尤其是属于同一种群的组织，更是互为直接 竞争者。
4.组织生态学
组织与环境是合作关系
组织生态学最著名的观点就是，“进化是相互适应者生存，而不 是最适者生存”。组织生态学强调的是合作，即一个相互联系的 群体之间通过相互适应实现整个群体生存，这是个动态的过程。
组织与环境是互动的。不仅环境会选择组织，组织也会主动构造 自己的未来，尤其当组织联合起来时，环境就会变得可协商，而 不是独立的、影响组织的外在力量。
5.合作竞争理论
合作与竞争共存
合作竞争，即企业之间不是单纯的竞争，也不是单纯的
合作，而是合作与竞争共存。
企业的伙伴有四类:顾客、供应商、互补者和竞争者。 这些伙伴的角色是可以变化的；一个企业可能会同时扮 演不同角色。
6.商业生态系统理论
企业与环境共同进化
任何一个企业都应与其所处环境(即商业生态系统)“共同进 化” ，而不只是竞争或合作、或单个企业的进化。
“共同进化”是相互依存的物种在无限循环的互惠环中的进化过 程，即物种1的变化是物种2变化的自然选择背景中的一部分，反 之亦然。 “商业生态系统”包括公司自身及其顾客、市场媒介(包括代理 商、提供商业渠道以及销售互补产品和服务的人)、供应商，以 及他们的控制者。
（三）环境不确定性评价
变动程度 稳定 简单 复杂 程度 复杂 简单稳定环境 复杂稳定环境
P76－
动态 简单动态环境 复杂动态环境
（四）管理环境分析的内容
1.环境因素将发生哪些变化，程度如何？
2.变化后的环境给企业带来的机遇或挑战是什
么，表现在哪些方面？
四、SWOT分析
P207-
SWOT分析是把企业内外环境所形成的机会 (Opportunities)、威胁(Threats)、优势(Strengths)、 劣势(Weaknesses)四个方面的情况，结合起来进行分 析，以寻找制定适应本企业实际情况的策略的方法。
SWOT分析一种最常用的企业内外环境战略因素综合分
析方法。
外部环境的机会和风险分析
机 会
小
风 大 恶化环境
大
风险环境
险
小
萎缩环境
理想环境
企业的机会
企业的优势
企业的机会
环境的机会
策 略 表
内部 外部 机会（O） 1.······ 2.······ 3.······ 威胁（T） 1.······ 2.······ 3.······ 优势（S） 1.······ 2.······ 3.······ SO策略 依靠内部优势 利用外部机会 ST策 利用内部优势 回避外部威胁 劣势（W） 1.······ 2.······ 3.······ WO策略 利用外部机会 克服内部劣势 WT策略 弥补内部劣势 回避外部威胁