标准与知识产权
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多次参与国际、国内标准组织/联盟会议，曾担任中国通信标准化协会（CCSA）知 识产权专家组成员，中国数字音视频编解码技术标准（AVS）专利池管理委员会理 事等。作为核心成员制订了中国通信标准化联盟（CCSA）知识产权规约，参与了 国内AVS、RFID等标准组织/工作组知识产权政策的制订工作。
多次应邀在“中国信息产业知识产权与技术标准高峰论坛”及“中国知识产权峰会 论坛”等专业性论坛发表演讲。
3）小组会议讨论，经过多次会议讨论，即：各家公司递交相关提案 的讨论阶段，也是很容易输出提案和获得成果的阶段，一般在全会规 定的时间内也就是会议次数内完成所有的工作内容。
4）工作结题，在Work Item上所规定的全会上，向全会汇报该Work Itme已经完成，以上都是TR阶段。
5）标准正式发布，进入ＴＳ阶段。
涉及知识产权的范围： 专利权：重点，分别属于不同的专利持有人 版权：保护标准内容的表达形式 商标：属于标准组织 商业秘密：
目前主要的标准知识产权原则
标准化组织对待成员的知识产权的态度 不鼓励拥有，但绝大多数并不禁止 使用知识产权的限制：FRAND-20、FRAND-RF-3 FRAND原则已成为绝大多数标准组织的知识产权重 要规则
参与标准活动的五种角色
标准开发组织
知识产权组织 标准推广组织
企业
政府
通常的形态
通常的任务 举类： MEPG-2
国家标准协会、行 业协会、企业联 盟、国际标准组织
制订标准文本；设 立知识产权政策
ISO/IEC JTC 1 MEPG
知识产权工作组
处理专利权授 权事务
产业联盟、MOU 、标准用户 协会、论坛 、共同体、 特殊利益集 团
技术、市场、知识 产权、企业实力博
弈的结果
是技术法规和合格评定的 基础，是市场和分工的基础 设施。
技术标准是最佳秩序 吗？
标准化目的
ISO《标准化的目的与原理》：标准化是社会有意识达到简化的 行为。标准化就是选择并且加以固定。
福特一世将普通工人的工资提升到同行水平的五倍，却通过致力 于生产的标准化和流水作业生产线获取更大竞争优势。
标准制定过程
根据提案所涉及的Work Item的完成日期，及该Work Item所涉及的标 准发布时间，该标准需要在所有的Work Item完成后才正式发布。同 时在标准正式发布前，通过的提案也会被取消掉，因为在标准发布前 ，任何提案都可以好中选好。
如果提案是对现有已经正式发布的标准版本的修改（即该标准是TS， 包括已经结题的Work Item的改进等），则该提案将很快进入标准， 一般为1次全会的周期内，3个月时间。
声明
中立
•标准化组织主要起的是协调、引导作用，没有责任审查 专利的有效性、完整性与实用性。 •仅对知识产权的公开以及信息的必要披露有管理和注意 义务。
•各标准组织都会采取一定的政策对牵涉到标准组织或者 标准成员的商业、技术及知识产权秘密信息加以保密。
保密
FRAND许可原则
Fair Reasonable Non-Discriminatory
标准制定过程
3GPP、3GPP2：
研究项目 工作项目 小组讨论 工作结题
TR
TS
标准制定过程
1）研究项目，一般首先需要成立Study Item，包括研究内容，研究范 围，研究时间等，在3GPP 全会上立项。
2) 工作项目，一般Study Item完成后启动，Work Item，包括工作范围 ，工作内容，工作完成日期等，在3GPP全会上立项。
• 三个层次：国际标准，区域标准，国家法定标准 • 法定标准组织的标准设定程序相对复杂，协调相对比较困难。
事实标准：
• 形成的事实标准：产品市场成功而自动形成 • 普通的事实标准：有目的标准化工作而形成
根据标准性质： 强制性标准：强调绝对的最小限度，欧盟打火机、美国彩电 推荐性标准：通过积极手段和市场调节自愿采用
标准化（ISO/IEC Guide 2 1996；GB/T 20000.1-2002）
为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制 定共同使用和重复使用的条款的活动。
标准的现代涵义
不同的参与力量，在一 定的组织中，通过一定的 程序设定。是私人选择和 公共选择的结合物。
本质是产业技术规范； 促进产业发展、塑造产 业秩序的制度安排；转 移成本、产业利润和权 力分配的工具
根据是否对外授权： 开放标准、封闭标准
标准的分类
封闭标准
许可
开放标准
认可 法定标准
标准的分类
法定标准往往都是开放标准；事实标准可能是开放标准，可 能是封闭标准。
法定标准可能是强制标准，大多数情况下是推荐标准；法定 标准不意味着具有法律效力。
事实标准都是自愿采用的标准。 事实标准常常在实质内容上影响或者左右法定标准。
法定标准设定组织的知识产权政策与普通事实标准设定组织 的知识产权政策相互影响。
标准组织与决策程序
标准设定组织（SDOs） 产业管制机构设定标准：设定过程政府主导，标准执行强制采用 非营利性机构设定标准：设定过程协商一致，标准执行自愿采用 强制性的行业协会：设定过程协商一致，标准执行国家强制 非正式的标准化组织：较大的灵活性
决策机制 协商一致（全体同意） 投票（多数同意） 协商一致和投票相混合 市场选择
标准制定过程
中国通信标准化协会（CCSA）： 立项—会议讨论—讨论通过形成标准草案—标准送审稿—标准报 批稿—正式发布 会议讨论阶段就是各个参与者提出自己的提案的时机，各家公司 充分讨论技术规范的详细内容，也是很容易输出提案和获得成果 的阶段。
独立 审核
打包 许可
AVS 产业化联盟
合作策略,发展战略
标准 技术
实现 技术
公开
技术
A
V
S
专利：
标
-免费RF
准
-同意入池
-RAND
技术研发活动
AVS 专利池
知识产权管理
•AVS产业链 •芯片、软件 •整机、系统 •运营、服务
•AVS产业群 •IPTV •卫星电视 •移动多媒体 •高清电视 •……
产品开发与产业应用
标准涉及的主要知识产权内涵
标准化组织的知识产权规则体现了它应付知识产权问题的对 策，构成了标准化组织知识产权政策的基本体系。
标准化组织对待成员知识产权的态度。 知识产权主要包括哪些。 标准化组织成员的知识产权披露义务，披露的范围，时间 等。 知识产权的许可问题。
标准涉及的主要知识产权内涵
社会任职： 深圳市市场监管局知识产权委员会专家 知名企业知识产权经理人沙龙董事成员 深圳大学知识产权研究所特约研究员 江苏省知识产权研究所兼职研究员 华南理工大学法学院、知识产权学院兼职讲师
LOGO
我们期待
了解标准及标准组织的概念、分类 掌握国际标准组织通行的知识产权原则 掌握基本专利的判断原则和思路 了解主要的国内外标准组织知识产权政策 了解企业标准部门与知识产权部门的设立原则，
目前主要标准知识产权原则
披露
•对自己提出的标准提案的专利情况进行必要的信息披 露。目的是知道哪些专利权人的专利技术在标准中。 •披露的强度、内容和程序。
•专利权人在一定期限内作出许可声明，表明愿意在公平 、合理、无歧视的条件下提供不可撤消的专利许可。 •FRAND、FRAND-RF、No License。
国际标准组织的IPR政策改革举措
IEEE的知识产权政策的三个方面的改革举措:
鼓励企业单方面披露其许可一项专利将收取的最高专利费，且在一 项建议变成IEEE的标准草案或者最终标准之前。鼓励企业同时披露 其它许可条款。
增加相关机制，确保“专利持有者保证（不能取消）充分和有效地 约束专利的下家持有者”，可以通过要求专利持有者提供保证通知 来实现。
标准推广等事务
MEPG-2 LA
企业
参与标准设 定；知识产权 处理；标准推 广等 索尼等
行业监管机 构；标准化 协调和主管 机构；
标准化法 律；技术法 规；行业政 策。
举类： GSM标准
举类： CDMAONE CDNA2000
ETSI GSM项目组
TIA/ANSI、 TIA/3GPP/3GPP2/I
FRAND许可原则
FRAND最初是由欧美发达国家厂商创设，其符合发达国家的 厂商的利益，RAND授权原则给ICT行业的发展造成了严重的阻 碍 FRAND原则的具体内容界定是否清晰，难以操作，没有改变 少数发达国家厂商控制整个产业价值链的环境 标准知识产权披露的问题：不透明、披露范围（专利申请）、 未参与标准制订的第三方知识产权、以及权利人突然退出的考 虑？ 合理与专利成本累积问题 公平与产业市场进入权问题
目录
2 标准涉及的主要知识产权问题
IPR--标准组织面临的难题
知识产权是知识经济时代财富的主要表现形式，标准化组 织在制定标准时，就不可避免地要涉及知识产权。
内容类知识、方法类知识、规则类知识 知识产权是标准化组织面临的主要问题
解决标准知识产权问题的意义
决定标准化组织所提出的标准是公开还是封闭 影响着标准的发展 决定标准化组织成员之间的利益分配机制
标准组织运作举例：AVS
与AVS工作组的桥梁 认可AVS工作组的知识产权政策 认可两个《建议性规定》 • 低价位的授权许可 • 一站式模式
AVS专利池管理委员会(19人) 政府代表(5名)——公众利益 用户代表(6名)——标准实施者利益 专利权人(6名)——技术发明者利益 AVS工作组组长——贯彻AVS IPR政策(无投票权) 专利池管理实体主任——执行者(无投票权)
职责分工及运作机制
目录
1 标准的相关概念 2 标准涉及的主要知识产权问题 3 标准与专利的结合 4 企业标准与专利部门的运作机制
目录
1 标准的相关概念
标准的传统涵义
标准（ISO/IEC Guide 2 1996；GB/T 20000.1-2002）
为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公 认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。
富士康总裁郭台铭：模具是工业之母，工业工程就是工业之父。 诺基亚的手机设计和元器件共享。 以简化为核心的标准化：节约成本与提高效率
标准化目的
网络效应：产品带给消费者的效用与消费者的总ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ相关，随着 总数的增加而增加。
企鹅效应：一种新标准的网络产品出现以后，大家都不愿意首 先使用；一旦有许多人采用以后，大家又争先恐后使用。
按照网络效应（企鹅效应）定价与按照产品周期定价。 多种系统共存的时候，中间件或者适配器的价值是很大的。 网络效应会加速技术和设计的收敛。
标准的分类
标准
法定标准
开放标准
事实标准
普通的事实 标准
封闭标准
形成的事实 标准
标准的分类
根据标准来源： 法定标准：
• 经过国际标准化组织ISO、IEC或者区域标准化组织建立的有关国际标准 ；政府标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准。
标准与知识产权
宇龙酷派知识产权部总监、法律事务部总监；工学学士、法学学士，专利代理人。 工作经历及专注领域：
曾先后担任神达电脑集团大陆区域法务部智慧财产课课长、中兴通讯股份有限公司 法务部知识产权总监，主要从事企业知识产权战略体系研究及构建、海外知识产权 风险控制、标准知识产权研究以及知识产权谈判许可业务，在这些领域积累了丰富 的实践经验。
TU
各自负责自己 的知识产权许 可
QUALCOMM 摩托罗拉
GSM MOU
Cdma Devolopment Group
爱立信、诺基 亚、摩托罗拉 等
高通、摩托罗 拉、朗讯等
欧盟委员会
US FCC ANSI
标准组织运作举例：AVS
AVS 标准工作组
技术评估,许可意向
IPR 原则
专利池 管理委员会
专利池许可政策
1、不可以IPR为手段阻止新的公司进 入该行业。 2、许可的条款，尤其是提成率，应当 合理。合理的标准是业界广泛接受的 标准，或者更具体地讲，与业内大多 数公司的许可实践相比，应当是合理 的。 3、在给予许可时，专利权人应当在全 世界范围内平等对待所有的公司，不 得歧视某国或某个公司。
“从抽象角度看，FRAND条款是清晰，但在实践中，它 的含义却不清晰。”
多次应邀在“中国信息产业知识产权与技术标准高峰论坛”及“中国知识产权峰会 论坛”等专业性论坛发表演讲。
3）小组会议讨论，经过多次会议讨论，即：各家公司递交相关提案 的讨论阶段，也是很容易输出提案和获得成果的阶段，一般在全会规 定的时间内也就是会议次数内完成所有的工作内容。
4）工作结题，在Work Item上所规定的全会上，向全会汇报该Work Itme已经完成，以上都是TR阶段。
5）标准正式发布，进入ＴＳ阶段。
涉及知识产权的范围： 专利权：重点，分别属于不同的专利持有人 版权：保护标准内容的表达形式 商标：属于标准组织 商业秘密：
目前主要的标准知识产权原则
标准化组织对待成员的知识产权的态度 不鼓励拥有，但绝大多数并不禁止 使用知识产权的限制：FRAND-20、FRAND-RF-3 FRAND原则已成为绝大多数标准组织的知识产权重 要规则
参与标准活动的五种角色
标准开发组织
知识产权组织 标准推广组织
企业
政府
通常的形态
通常的任务 举类： MEPG-2
国家标准协会、行 业协会、企业联 盟、国际标准组织
制订标准文本；设 立知识产权政策
ISO/IEC JTC 1 MEPG
知识产权工作组
处理专利权授 权事务
产业联盟、MOU 、标准用户 协会、论坛 、共同体、 特殊利益集 团
技术、市场、知识 产权、企业实力博
弈的结果
是技术法规和合格评定的 基础，是市场和分工的基础 设施。
技术标准是最佳秩序 吗？
标准化目的
ISO《标准化的目的与原理》：标准化是社会有意识达到简化的 行为。标准化就是选择并且加以固定。
福特一世将普通工人的工资提升到同行水平的五倍，却通过致力 于生产的标准化和流水作业生产线获取更大竞争优势。
标准制定过程
根据提案所涉及的Work Item的完成日期，及该Work Item所涉及的标 准发布时间，该标准需要在所有的Work Item完成后才正式发布。同 时在标准正式发布前，通过的提案也会被取消掉，因为在标准发布前 ，任何提案都可以好中选好。
如果提案是对现有已经正式发布的标准版本的修改（即该标准是TS， 包括已经结题的Work Item的改进等），则该提案将很快进入标准， 一般为1次全会的周期内，3个月时间。
声明
中立
•标准化组织主要起的是协调、引导作用，没有责任审查 专利的有效性、完整性与实用性。 •仅对知识产权的公开以及信息的必要披露有管理和注意 义务。
•各标准组织都会采取一定的政策对牵涉到标准组织或者 标准成员的商业、技术及知识产权秘密信息加以保密。
保密
FRAND许可原则
Fair Reasonable Non-Discriminatory
标准制定过程
3GPP、3GPP2：
研究项目 工作项目 小组讨论 工作结题
TR
TS
标准制定过程
1）研究项目，一般首先需要成立Study Item，包括研究内容，研究范 围，研究时间等，在3GPP 全会上立项。
2) 工作项目，一般Study Item完成后启动，Work Item，包括工作范围 ，工作内容，工作完成日期等，在3GPP全会上立项。
• 三个层次：国际标准，区域标准，国家法定标准 • 法定标准组织的标准设定程序相对复杂，协调相对比较困难。
事实标准：
• 形成的事实标准：产品市场成功而自动形成 • 普通的事实标准：有目的标准化工作而形成
根据标准性质： 强制性标准：强调绝对的最小限度，欧盟打火机、美国彩电 推荐性标准：通过积极手段和市场调节自愿采用
标准化（ISO/IEC Guide 2 1996；GB/T 20000.1-2002）
为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制 定共同使用和重复使用的条款的活动。
标准的现代涵义
不同的参与力量，在一 定的组织中，通过一定的 程序设定。是私人选择和 公共选择的结合物。
本质是产业技术规范； 促进产业发展、塑造产 业秩序的制度安排；转 移成本、产业利润和权 力分配的工具
根据是否对外授权： 开放标准、封闭标准
标准的分类
封闭标准
许可
开放标准
认可 法定标准
标准的分类
法定标准往往都是开放标准；事实标准可能是开放标准，可 能是封闭标准。
法定标准可能是强制标准，大多数情况下是推荐标准；法定 标准不意味着具有法律效力。
事实标准都是自愿采用的标准。 事实标准常常在实质内容上影响或者左右法定标准。
法定标准设定组织的知识产权政策与普通事实标准设定组织 的知识产权政策相互影响。
标准组织与决策程序
标准设定组织（SDOs） 产业管制机构设定标准：设定过程政府主导，标准执行强制采用 非营利性机构设定标准：设定过程协商一致，标准执行自愿采用 强制性的行业协会：设定过程协商一致，标准执行国家强制 非正式的标准化组织：较大的灵活性
决策机制 协商一致（全体同意） 投票（多数同意） 协商一致和投票相混合 市场选择
标准制定过程
中国通信标准化协会（CCSA）： 立项—会议讨论—讨论通过形成标准草案—标准送审稿—标准报 批稿—正式发布 会议讨论阶段就是各个参与者提出自己的提案的时机，各家公司 充分讨论技术规范的详细内容，也是很容易输出提案和获得成果 的阶段。
独立 审核
打包 许可
AVS 产业化联盟
合作策略,发展战略
标准 技术
实现 技术
公开
技术
A
V
S
专利：
标
-免费RF
准
-同意入池
-RAND
技术研发活动
AVS 专利池
知识产权管理
•AVS产业链 •芯片、软件 •整机、系统 •运营、服务
•AVS产业群 •IPTV •卫星电视 •移动多媒体 •高清电视 •……
产品开发与产业应用
标准涉及的主要知识产权内涵
标准化组织的知识产权规则体现了它应付知识产权问题的对 策，构成了标准化组织知识产权政策的基本体系。
标准化组织对待成员知识产权的态度。 知识产权主要包括哪些。 标准化组织成员的知识产权披露义务，披露的范围，时间 等。 知识产权的许可问题。
标准涉及的主要知识产权内涵
社会任职： 深圳市市场监管局知识产权委员会专家 知名企业知识产权经理人沙龙董事成员 深圳大学知识产权研究所特约研究员 江苏省知识产权研究所兼职研究员 华南理工大学法学院、知识产权学院兼职讲师
LOGO
我们期待
了解标准及标准组织的概念、分类 掌握国际标准组织通行的知识产权原则 掌握基本专利的判断原则和思路 了解主要的国内外标准组织知识产权政策 了解企业标准部门与知识产权部门的设立原则，
目前主要标准知识产权原则
披露
•对自己提出的标准提案的专利情况进行必要的信息披 露。目的是知道哪些专利权人的专利技术在标准中。 •披露的强度、内容和程序。
•专利权人在一定期限内作出许可声明，表明愿意在公平 、合理、无歧视的条件下提供不可撤消的专利许可。 •FRAND、FRAND-RF、No License。
国际标准组织的IPR政策改革举措
IEEE的知识产权政策的三个方面的改革举措:
鼓励企业单方面披露其许可一项专利将收取的最高专利费，且在一 项建议变成IEEE的标准草案或者最终标准之前。鼓励企业同时披露 其它许可条款。
增加相关机制，确保“专利持有者保证（不能取消）充分和有效地 约束专利的下家持有者”，可以通过要求专利持有者提供保证通知 来实现。
标准推广等事务
MEPG-2 LA
企业
参与标准设 定；知识产权 处理；标准推 广等 索尼等
行业监管机 构；标准化 协调和主管 机构；
标准化法 律；技术法 规；行业政 策。
举类： GSM标准
举类： CDMAONE CDNA2000
ETSI GSM项目组
TIA/ANSI、 TIA/3GPP/3GPP2/I
FRAND许可原则
FRAND最初是由欧美发达国家厂商创设，其符合发达国家的 厂商的利益，RAND授权原则给ICT行业的发展造成了严重的阻 碍 FRAND原则的具体内容界定是否清晰，难以操作，没有改变 少数发达国家厂商控制整个产业价值链的环境 标准知识产权披露的问题：不透明、披露范围（专利申请）、 未参与标准制订的第三方知识产权、以及权利人突然退出的考 虑？ 合理与专利成本累积问题 公平与产业市场进入权问题
目录
2 标准涉及的主要知识产权问题
IPR--标准组织面临的难题
知识产权是知识经济时代财富的主要表现形式，标准化组 织在制定标准时，就不可避免地要涉及知识产权。
内容类知识、方法类知识、规则类知识 知识产权是标准化组织面临的主要问题
解决标准知识产权问题的意义
决定标准化组织所提出的标准是公开还是封闭 影响着标准的发展 决定标准化组织成员之间的利益分配机制
标准组织运作举例：AVS
与AVS工作组的桥梁 认可AVS工作组的知识产权政策 认可两个《建议性规定》 • 低价位的授权许可 • 一站式模式
AVS专利池管理委员会(19人) 政府代表(5名)——公众利益 用户代表(6名)——标准实施者利益 专利权人(6名)——技术发明者利益 AVS工作组组长——贯彻AVS IPR政策(无投票权) 专利池管理实体主任——执行者(无投票权)
职责分工及运作机制
目录
1 标准的相关概念 2 标准涉及的主要知识产权问题 3 标准与专利的结合 4 企业标准与专利部门的运作机制
目录
1 标准的相关概念
标准的传统涵义
标准（ISO/IEC Guide 2 1996；GB/T 20000.1-2002）
为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公 认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。
富士康总裁郭台铭：模具是工业之母，工业工程就是工业之父。 诺基亚的手机设计和元器件共享。 以简化为核心的标准化：节约成本与提高效率
标准化目的
网络效应：产品带给消费者的效用与消费者的总ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ相关，随着 总数的增加而增加。
企鹅效应：一种新标准的网络产品出现以后，大家都不愿意首 先使用；一旦有许多人采用以后，大家又争先恐后使用。
按照网络效应（企鹅效应）定价与按照产品周期定价。 多种系统共存的时候，中间件或者适配器的价值是很大的。 网络效应会加速技术和设计的收敛。
标准的分类
标准
法定标准
开放标准
事实标准
普通的事实 标准
封闭标准
形成的事实 标准
标准的分类
根据标准来源： 法定标准：
• 经过国际标准化组织ISO、IEC或者区域标准化组织建立的有关国际标准 ；政府标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准。
标准与知识产权
宇龙酷派知识产权部总监、法律事务部总监；工学学士、法学学士，专利代理人。 工作经历及专注领域：
曾先后担任神达电脑集团大陆区域法务部智慧财产课课长、中兴通讯股份有限公司 法务部知识产权总监，主要从事企业知识产权战略体系研究及构建、海外知识产权 风险控制、标准知识产权研究以及知识产权谈判许可业务，在这些领域积累了丰富 的实践经验。
TU
各自负责自己 的知识产权许 可
QUALCOMM 摩托罗拉
GSM MOU
Cdma Devolopment Group
爱立信、诺基 亚、摩托罗拉 等
高通、摩托罗 拉、朗讯等
欧盟委员会
US FCC ANSI
标准组织运作举例：AVS
AVS 标准工作组
技术评估,许可意向
IPR 原则
专利池 管理委员会
专利池许可政策
1、不可以IPR为手段阻止新的公司进 入该行业。 2、许可的条款，尤其是提成率，应当 合理。合理的标准是业界广泛接受的 标准，或者更具体地讲，与业内大多 数公司的许可实践相比，应当是合理 的。 3、在给予许可时，专利权人应当在全 世界范围内平等对待所有的公司，不 得歧视某国或某个公司。
“从抽象角度看，FRAND条款是清晰，但在实践中，它 的含义却不清晰。”