新制度经济学重点总结(精品文档)_共3页

1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。

2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。

3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。

4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。

5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。

6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势：

7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置

8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。

9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制

10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督）

11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧

12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力

13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而

激励他提供集体收益，走出集体行动的困境。

14减少集体行动的困境对制度选择的影响：个人选择的自由。权利的分散。系统的开放性。社会的平等程度。

15非正式制度：也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久生命力的并构成代代相传的文化的一部分。一般来说，非正式制度包括对正式制度的扩展，细化和限制，社会公认的行为规则和内部实施的行为规则，具体来说，主要包括价值信念，伦理规范，道德观念，风俗习惯。

16影响制度需求与供给的因素：需求①要素和产品相对价格的变动②宪法秩序③技术④市场规模⑤其他制度安排的变迁⑥偏好的变化⑦偶然事件供给：①宪法秩序②制度设计的成本③现有知识的积累和社会科学知识的进步④实施新制度安排的预期成本⑤现存的制度安排⑥规模性行为准则⑦上层决策的净利益。

17制度均衡：人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变的现行制度

18制度的非均衡及其类型：制度非均衡是人们对现存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的状态。类型①制度供给的不足指制度的供给不能满足社会对新制度的需求从而导致制度的真空的存在或低效制度的不能被替代（分为制度的长期供给不足和制度的短期供给不足）②制度供给过剩是指相对于社会对制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意提供或维持一些过时的低效的制度。

19为什么会发生制度变迁：①制度的稳定性（稳定性是制度存在的理由，又是制度变迁的原因）②环境的变动性和不确定性（如果环境不发生变动则人们一旦建立一套有效的制度就不必再为之操劳，制度变迁就不会发生）③利益极大化的努力(人类对利益的追求既导致了技术的进步，生产力的发展和物质财富的极大丰富，也导致了制度变迁和制度创新)

20帕累托改进：一种制度变迁过程中，如果至少一个人的福利得到改善而没有任何一个福利受到损害。（指一种变化，在没有使任何人环境变坏的前提下，使得至少一个人变得更好）

21卡尔多·西克斯改进：尽管新制度安排损害了其覆盖下一部分人的利益，但另一部分人因此获得的收益大于受损人的损失，但总体还是合算的

22路径依赖：①被用来描述技术变迁过程中的自我积累，自我强化性质，即指新技术的采用往往具有收益递增性质。②诺思则进一步把技术变迁中的正反馈机制扩展到制度变迁中，用“路径依赖”概念来描述过去的绩效对现在和未来的巨大影响力。③似于物理学中的‘惯性’一旦进入某一路径就可能对这一路经产生依赖。正是这种路径依赖性的存在，使得一个社会一旦选择了某种制度，无论它是否有效率，都很难从这种制度中摆脱出来。

23有效制度演化的四大构成要素：①效率②自由与竞争③民主与全体一致性④交易费用最小化

24国家的分析模型三种模型：①无为之手（把国家作为一个外生变量）②扶持之手（建立在福利经济学基本思路基础之上）③掠夺之手（把国家作为一个内生变量来处理，作为新制度经济学国家理论分析的框架）

25国家的职能：①国家作为制度的最大供给者，②国家作为产权的界定和保护者③国家作为制度的实施者④国家作为不同利益集团利益矛盾的平衡者。

26什么是强化市场型政府，如何建立？一个政府如果有足够的权利去创造和保护个人财产权利并且能够强制执行各种契约，与此同时，它还受到约束无法剥夺或侵犯私人权利，那么就是一个强化市场型政府。包括四项内容：1创造个人财产权2 保护个人财产权3执行各种契约4 政府权利受到制约怎么建立：加强民主制度和法治社会的建设。创建现代市场经济所赖以运行的外部制度条件。建立有效的产权制度。

我国需要建立独特的市场经济运行制度条件：建立一套法律体系和政治体系来强制执行合同或抵押协议，提供负有限责任公司制度安排，并且保障资本市场的长期稳定及有效运行。

从制度安排人手建立我国强化市场型政府（从自然政府到强化政府道德转变—政治与经

济分离，政治市场与经济市场的界限要清楚，从保护精英阶层的产权到保护全社会产权