《北美自由贸易协定》中文版知识分享

《北美自由贸易协定》中文版

《北美自由贸易协定》

美国、加拿大和墨西哥三国签署的《北美自由贸易协定》（NAFTA）自1994年1月1日起全面生效。该协定的目的是通过在自由贸易区内扩大贸易及投资机会，来促进美、加、墨三国的就业机会和经济增长，增强三国在全球市场的竞争力。自协定生效之日起，美、加、墨在15年的过渡期内全部取消商品、服务及投资领域的所有关税及非关税壁垒。《北美自由贸易协定》是《美加自由贸易协定》的进一步扩大，突破了贸易自由化的传统领域，纳入了服务贸易，并在自由化步伐上迈得更大，在一定程度上成为乌拉圭回合谈判《服务贸易总协定》的范本。

《北美自由贸易协定》有关服务贸易规则的主要内容如下：

1、服务的范围

就服务部门而言，协定覆盖的服务部门相当广泛。第十二章“跨境服务贸易”建立了旨在实现跨境服务贸易自由化的规则和原则框架。协定采用列举“否定清单”方式来规定其适用的服务部门的范围，即如果一个服务部门没有被明确排除在协定调整范围之外，那么该服务部门就会自动地适用。该章明确规定不适用于下列服务和活动：

（1）金融服务、与能源或基础石油化工有关的服务；

（2）航空服务及其支持服务（除航空器维修服务和特种航空服务之外）；

（3）跨境劳工贸易、政府采购、政府补贴、成员国政府所进行的与法律执行、收入保障、社会福利和国家安全有关的活动。至于其他部门，允许各成员方作出不同程度、或全部或部分的保留。此外，其他章节和附录还分别就电讯服务、金融服务、陆地运输、专业服务进行专门规定。通过列举“否定清单”的方式，NAFTA使北美形成了一个较为开放的服务贸易市场，在许多复杂和高度控制的服务部门取得了较大的自由化进展，其服务贸易市场的自由化程度超过了国际多边服务贸易谈判所能达到的程度。在美国、加拿大、墨西哥三国中，美国、加拿大作出的服务贸易自由化承诺多一些，而墨西哥的情况则较不同。墨西哥在对许多服务部门作出服务贸易自由化承诺的同时，又提出许多保留，其不受约束的保留部门主要有基础电讯、空运和海运、政府服务等。

就服务提供的方式而言，协定完全覆盖了GATS项下有关提供服务的四种方式。协定第十二章“跨境服务贸易”包括了对一项服务的生产、分配、营销、销售、交付、购买、使用、与服务有关的运输、支付等要素，涵括了GATS项下方式一“跨境提供”和方式二“境外消费”。第十一章“投资”适用于包括非股权利益的各种形式的投资，含义广于GATS项下的相应定义，适用于为提供服务而进行的投资活动（GATS项下的方式三“商业存在”）。GATS项下方式四“自然人移动”的相应规定可见第十六章“商人临时入境”。

2、国民待遇和最惠国待遇

各成员国在协定生效或生效后的一段时间内，要消除与国民待遇原则和最惠国待遇原则相抵触的限制服务贸易自由的措施。第十一章“投资”、第十二章“跨境服务贸易”、第十三章“电讯服务”、第十四章“金融服务”均规定了国民待遇原则和最惠国待遇原则。现以第十二章为例加以说明。该章国民待遇原则规定：每一协定成员国应像对待本国的服务提供者一样对待另一协定成员国的服务提供者。关于省级及州级的措施，国民待遇是指向另一协定成员国服务提供者提供的待遇应不低于本国、省或州对本地服务提供者提供的待遇。最惠国待遇原则要求一协定成员国对待另一协定国服务提供者应不低于向任何一国服务提供者提供的待遇。此外，该章还规定了成员国不能以在该国设立代办处、代表处、分支机构及任何形式的企业，作为另一协定成员国服务提供者提供服务的前提条件。尽管各成员国承诺根据上述原则取消限制服务贸易自由的措施，但第十二章也明确允许成员国对某些服务部门或服务活动不给予这些待遇。该章连同有关附件列举了成员国可对上述原则提出保留的服务部门或活动。但对于新制定的措施，各成员国必须保证其与协定的一般性义务相一致。

该协定要求成员国遵守上述原则的规定，较之GATS项下之规定有过之而无不及。协定对各成员国采取或维持的与上述原则不一致的措施采用了“否定清单”的规定方式，使未列入该清单的部门和措施均属应实行自由化的范围。在金融服务、陆地运输服务、投资、特种航空服务、专业服务和某些商业服务领域适用“禁止回退（Rollback）”原则，即所有的保留或例外只能朝着自由化方向发展，而不能更趋严格。

3、市场准入

协定的核心原则之一国民待遇原则保证了来自另一成员国的服务提供者将与所在成员国的服务提供者享受同等待遇。这一规定使服务提供者在进入另一国服务市场时，有了更广泛的服务提供方式选择。第十二章“跨境服务贸易”还规定了“非歧视性数量限制”，要求每一成员国把在某一行业限制服务提供者数量或活动的非歧视性措施列明，任何另一个协定成员国均可要求对这些措施进行咨询以及就这些限制性措施的自由化及取消进行谈判。可见，协定在市场准入方面的步伐比GATS迈得更大。

4、透明度原则

区域内几乎所有的服务领域（作出保留者除外）均受协定相关章节约束，因此，成员国不可能像在GATS体制下那样不列出某一部门即可隐藏其限制性措施。而且，协定还有一个总体性要求（第1802条）：每一成员方须保证其与协定相关的法律、法规、程序及行政规章及时出版或以其他方式公布。此外，与GATS第3条和第4条的义务类似，第1801条也有“联络点”（contact points)之要求。

5、许可及证书

NAFTA 第十二章宣称，一成员国对其他成员国国民的许可和证书要求，不应构成对服务贸易不必要的壁垒。成员国对许可和证书的要求及核准应基于客观、公开的标准，以能够保证提供服务的质量为限，而不应苛加不必要的负担，从而构成对所涉服务的限制。协定还规定了相互承认许可证和证明的机制，但成员国并没有义务对另一成员国颁发的许可证予以承认。一旦成员国同意此种承认，该成员国即应给予其他成员国的服务提供者以出示证书的机会。此外，协定还以一个专门的附件对专业服务提供者（特别是律师和民用建筑业者）的许可和证书作出规定。该附件规定了许可证和证书的申请过程，并对建立共同接受的专业标准和临时许可进行规范，放开对外国法律咨询服务许可以及对外国工程人员的临时限制。对此，协定还规定，对于外国的专业服务提供者只有取得东道国国籍或永久居留权才能被颁发许可证和证明这一措施，成员国须在协定实施后的两年内予以取消，否则另一成员国可保留或设置相应的要求和规定。

6、利益的拒绝

如果缔约方证实一项服务是由另一缔约方的一个企业提供的，但该企业为非缔约方国民所有或所控制，且在任一缔约方的领土内都没有进行实质性的经营活动，那么，该缔约方就可拒绝对该企业给予协定第十一章、第十二章中的利益。至于“实质性经营活动”之判断标准，则依个案而定。该条款一方面防止了所谓的“壳公司”利用协定机制获益，另一方面使各成员国可自主行使外交政策上的权益，对非建交国或经济批准机制的受审国所属企业拒绝给予协定项下的利益。

7、垄断性行业的服务提供者

对于垄断及国有企业的服务提供者，协定规定：（1）不得采取与协定义务不一致的措施；（2）在购买或提供垄断性服务时，必须仅依商业考虑行事；（3）对于其他缔约方的服务提供者不得给予歧视；（4）不得滥用垄断优势直接或间接（通过其母公司、子公司或其他关联企业）在非垄断性市场上采取不正当竞争手段。这些规定较之GATS第8条更为严格。

8、政府采购