绩效评价中的数据采集和社会调查概述课件(PPT51张)
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绩效评价中的 数据采集和社会调查
财政支出绩效评价概念
• 财政支出绩效评价的内涵与外延
– 绩效包含了效率、产品与服务质量及数量、机构所做 的贡献与质量，包含了节约、效益和效率 （普雷母詹 德编的《公共支出管理》一书 ）
– 绩效是一个相对的概念，它可以用努力和结果这样的 字眼进行定义 （亚洲开发银行的Salvatore SchiavoCampo在《强化政府支出管理“绩效”》一文 ）
• 联邦政府的通用绩效指标。 • 2002年，美国总统预算与管理办公室(OMB)为低收入住房援助、职业培
训与就业、荒地火情管理、减轻水灾损失、灾害保险、医疗卫生、环境 保护等项目开发统一的评估指标，又称“通用评估指标”，即 • (1)联邦住房项目评估的通用指标：相关成本-效果衡量指标；一定预算资 源所帮助的家庭数量。 • (2)职业培训和就业项目评估的通用指标：找到工作；项目参加者得到证 书或学位；得到的收入；每一个工作岗位的项目总成本。 • (3)荒地火情管理评估的通用指标：高风险的社区脱离高风险名单的比例 ；完成火情管理计划；每场火情的成本和每英亩面积火情的成本。 • (4)减轻水灾损失项目评估的通用指标：该项目包括四个具体项目，通用 绩效指标只有一个，即联邦支出与净社会效益之比(每一美元开支的净经 济效益)。 • (5)对参加灾害保险项目评估以投保人数作为通用评估指标。 • (6)医疗卫生评估的通用指标：人均享有联邦资助、直接用于医疗卫生项 目的支出；每个医生、护士、医生助理每天看病的人数；同一疾病再次 就医的病人数占收治住院的病人总数之比。 • (7)对环境保护的评估，重点是三个项目的通用指标：农村水工程评估(每 百万美元建设输水管线的数量；每百万美元提供的可饮用水数量；每百 万美元处理的到达标准的水量)；饮用水的基础设施贷款项目(每百万美元 建设输水管线的数量；每百万美元提供的可饮用水数量；每百万美元处 理的到达标准的水量)；非定点水污染源项目(每百万美元减少的沉积物吨 数；每百万美元减少的有机物磅数；计算机构的活动对沉积过多和污染 发生影响的比例)。
• 绩效抽样调查的目标总体为被评价项目所惠及的所
有市民，为了对项目绩效实施客观公正的评价，调
查问卷的发放应该遵循统计科学的基本原理，通过
抽样调查获取评价信息必须符合一定的程序规范。
2020/11Biblioteka Baidu11
7
总体与样本
• 总体和样本是抽样调查中最基本和最常用的一对概念， 因为抽样的本身就是通过样本对总体作出估计和推算。
2020/11/11
9
概率抽样
• 概率抽样 也称随机抽样。是从构成总体的所有单元 中按一定程序随机选择一部分单元进入样本的抽样方 法。概率抽样具有以下特点：
财政支出综合评价（政府总体）
按职能划分的支出评价 ，如教 育支出评价
按项目划分的支出评价，如新 农村建设工程评价
公共部门单位的评价，如某 高校绩效评价
总体
类型
项目
单位
美国如何构建政府绩效评估指标体系
• 国家绩效评估委员会的评估模型。 • 该模型与政府会计标准委员会的评估模型相似，包括六大类指标
： • 第一，投入指标。衡量某一项目或服务消耗的资源。 • 第二，能量指标。度量一个机构提供服务的能力。可帮助部门主
• 总体是我们研究也即进行调查对象的全体。它是由研究 对象中所有性质相同的个体所组成的，组成总体的各个 个体称作总体单位或单元。如某地进行企业调查，调查 对象是各行业、各种所有制及各种规模的企业，那么在 该地所有国有的、集体的及个体的，工业、商业及交通 运输等所有行业，大小不等的所有企业构成一个总体。
管评估本部门雇员培训的程度、物质设施状况及系统准备就绪的 程度。 • 第三，产出指标。这些指标衡量为服务人口提供的产品数量或服 务单位。同时也包括“工作量”指标，反映在为生产一个产品或 提供一项服务所消耗的努力程度。 • 第四，结果指标。这些指标衡量项目和服务的结果，具有定量和 定性的特征。 • 第五，效率和成本效益指标。效率指标反映服务的程度与提供服 务所需资金与人力资源的成本之比。 • 第六，生产力指标。根据安蒙斯(Ammons)的理解，“生产力指 标将效率与效益结合成一个单一指标”。如“每个劳动时间修补 路程数”反映效率；“正当地修补的路程数的百分比”(如6个月 内不需要重新修补)反映效益；“有效修补每公尺路所需的单位成 本(或劳动小时)”则反映生产力。
• 总体又有目标总体和实际总体之分，如了解浦东人拥有
手机的情况，目标总体就应为全体浦东人；但考虑一些
年龄段(如老人和儿童)的人拥有的比例很低，如果全部调
查难免事倍功半，于是实际调查时会加上时空年龄和居
住时间等限制，这就形成了一个实际总体。
2020/11/11
8
• 抽样调查数据之所以能用来代表和推算总体，主要 是因为抽样调查本身具有其它非全面调查所不具备 的特点：
统计数据的获取
政府常规统计（年鉴或手册） 单位统计报表或台账系统 审计报告 现场实测 市场调查 社会调查
抽样调查
• 抽样调查是按照科学的原理和计算，从若干单位组 成的事物总体中，抽取部分样本单元来进行调查、 观察，用所得到的调查标志的数据以代表及推断总 体。
• 抽样调查是根据部分实际调查结果来推断总体标志 总量的一种统计调查方法，属于非全面调查的范畴。 它是基于节约成本的考虑。
– 绩效是实施一项活动所获得的相对于目标的有效性， 它不仅包括从事该项活动的效率、经济性和效力，还 包括活动实施主体对预定活动过程的遵从度以及该项 活动的公众满意程度（ OCED1994年一份报告《 Performance measurement and evaluation》 ）
财政支出绩效评价的层次
• 1)调查样本是按随机的原则抽取的，能够保证被抽 中的单元在总体中的均匀分布，不致出现倾向性误 差，代表性强。
• 2)所抽选的调查样本数量，是根据调查误差的要求， 经过科学的计算确定的，在调查样本的数量上有可 靠的保证。
• 3)抽样调查的误差，是在调查前就可以根据调查样 本数量和总体中各单元之间的差异程度进行计算， 并控制在允许范围以内，调查的准确程度较高。
财政支出绩效评价概念
• 财政支出绩效评价的内涵与外延
– 绩效包含了效率、产品与服务质量及数量、机构所做 的贡献与质量，包含了节约、效益和效率 （普雷母詹 德编的《公共支出管理》一书 ）
– 绩效是一个相对的概念，它可以用努力和结果这样的 字眼进行定义 （亚洲开发银行的Salvatore SchiavoCampo在《强化政府支出管理“绩效”》一文 ）
• 联邦政府的通用绩效指标。 • 2002年，美国总统预算与管理办公室(OMB)为低收入住房援助、职业培
训与就业、荒地火情管理、减轻水灾损失、灾害保险、医疗卫生、环境 保护等项目开发统一的评估指标，又称“通用评估指标”，即 • (1)联邦住房项目评估的通用指标：相关成本-效果衡量指标；一定预算资 源所帮助的家庭数量。 • (2)职业培训和就业项目评估的通用指标：找到工作；项目参加者得到证 书或学位；得到的收入；每一个工作岗位的项目总成本。 • (3)荒地火情管理评估的通用指标：高风险的社区脱离高风险名单的比例 ；完成火情管理计划；每场火情的成本和每英亩面积火情的成本。 • (4)减轻水灾损失项目评估的通用指标：该项目包括四个具体项目，通用 绩效指标只有一个，即联邦支出与净社会效益之比(每一美元开支的净经 济效益)。 • (5)对参加灾害保险项目评估以投保人数作为通用评估指标。 • (6)医疗卫生评估的通用指标：人均享有联邦资助、直接用于医疗卫生项 目的支出；每个医生、护士、医生助理每天看病的人数；同一疾病再次 就医的病人数占收治住院的病人总数之比。 • (7)对环境保护的评估，重点是三个项目的通用指标：农村水工程评估(每 百万美元建设输水管线的数量；每百万美元提供的可饮用水数量；每百 万美元处理的到达标准的水量)；饮用水的基础设施贷款项目(每百万美元 建设输水管线的数量；每百万美元提供的可饮用水数量；每百万美元处 理的到达标准的水量)；非定点水污染源项目(每百万美元减少的沉积物吨 数；每百万美元减少的有机物磅数；计算机构的活动对沉积过多和污染 发生影响的比例)。
• 绩效抽样调查的目标总体为被评价项目所惠及的所
有市民，为了对项目绩效实施客观公正的评价，调
查问卷的发放应该遵循统计科学的基本原理，通过
抽样调查获取评价信息必须符合一定的程序规范。
2020/11Biblioteka Baidu11
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总体与样本
• 总体和样本是抽样调查中最基本和最常用的一对概念， 因为抽样的本身就是通过样本对总体作出估计和推算。
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概率抽样
• 概率抽样 也称随机抽样。是从构成总体的所有单元 中按一定程序随机选择一部分单元进入样本的抽样方 法。概率抽样具有以下特点：
财政支出综合评价（政府总体）
按职能划分的支出评价 ，如教 育支出评价
按项目划分的支出评价，如新 农村建设工程评价
公共部门单位的评价，如某 高校绩效评价
总体
类型
项目
单位
美国如何构建政府绩效评估指标体系
• 国家绩效评估委员会的评估模型。 • 该模型与政府会计标准委员会的评估模型相似，包括六大类指标
： • 第一，投入指标。衡量某一项目或服务消耗的资源。 • 第二，能量指标。度量一个机构提供服务的能力。可帮助部门主
• 总体是我们研究也即进行调查对象的全体。它是由研究 对象中所有性质相同的个体所组成的，组成总体的各个 个体称作总体单位或单元。如某地进行企业调查，调查 对象是各行业、各种所有制及各种规模的企业，那么在 该地所有国有的、集体的及个体的，工业、商业及交通 运输等所有行业，大小不等的所有企业构成一个总体。
管评估本部门雇员培训的程度、物质设施状况及系统准备就绪的 程度。 • 第三，产出指标。这些指标衡量为服务人口提供的产品数量或服 务单位。同时也包括“工作量”指标，反映在为生产一个产品或 提供一项服务所消耗的努力程度。 • 第四，结果指标。这些指标衡量项目和服务的结果，具有定量和 定性的特征。 • 第五，效率和成本效益指标。效率指标反映服务的程度与提供服 务所需资金与人力资源的成本之比。 • 第六，生产力指标。根据安蒙斯(Ammons)的理解，“生产力指 标将效率与效益结合成一个单一指标”。如“每个劳动时间修补 路程数”反映效率；“正当地修补的路程数的百分比”(如6个月 内不需要重新修补)反映效益；“有效修补每公尺路所需的单位成 本(或劳动小时)”则反映生产力。
• 总体又有目标总体和实际总体之分，如了解浦东人拥有
手机的情况，目标总体就应为全体浦东人；但考虑一些
年龄段(如老人和儿童)的人拥有的比例很低，如果全部调
查难免事倍功半，于是实际调查时会加上时空年龄和居
住时间等限制，这就形成了一个实际总体。
2020/11/11
8
• 抽样调查数据之所以能用来代表和推算总体，主要 是因为抽样调查本身具有其它非全面调查所不具备 的特点：
统计数据的获取
政府常规统计（年鉴或手册） 单位统计报表或台账系统 审计报告 现场实测 市场调查 社会调查
抽样调查
• 抽样调查是按照科学的原理和计算，从若干单位组 成的事物总体中，抽取部分样本单元来进行调查、 观察，用所得到的调查标志的数据以代表及推断总 体。
• 抽样调查是根据部分实际调查结果来推断总体标志 总量的一种统计调查方法，属于非全面调查的范畴。 它是基于节约成本的考虑。
– 绩效是实施一项活动所获得的相对于目标的有效性， 它不仅包括从事该项活动的效率、经济性和效力，还 包括活动实施主体对预定活动过程的遵从度以及该项 活动的公众满意程度（ OCED1994年一份报告《 Performance measurement and evaluation》 ）
财政支出绩效评价的层次
• 1)调查样本是按随机的原则抽取的，能够保证被抽 中的单元在总体中的均匀分布，不致出现倾向性误 差，代表性强。
• 2)所抽选的调查样本数量，是根据调查误差的要求， 经过科学的计算确定的，在调查样本的数量上有可 靠的保证。
• 3)抽样调查的误差，是在调查前就可以根据调查样 本数量和总体中各单元之间的差异程度进行计算， 并控制在允许范围以内，调查的准确程度较高。