欧盟第六框架计划

从欧盟第六框架计划看欧盟国际科技合作新动向
郑家顺陈红
从2003年5月起，十个欧洲国家将加入欧盟，使欧盟的成员国从15个激增到25个。

在经济全球化的今天，欧盟作为世界上最大的一个地区性的经济合作组织，具备强大的科技实力。

作为指导欧盟内部科学发展的框架计划，反映了当今世界的科技发展潮流和方向，指出了许多具有战略意义的科研方向。

一方面，框架计划将加强欧洲原有的优势项目，另一方面，欧盟也在争取一些具有重要战略意义的领域的突破。

一. 欧盟第六框架计划（FP6）简介
欧盟第六个框架计划（FP6）是欧盟对2002年起未来五年内欧洲科研资金支持的主要指导。

它由欧盟委员会发起，经过审核，对公共和私人组织开放。

预期从2003年到2006年将投入175亿欧元，比第五个框架计划增加了17％，占2001年欧盟总预算的3.9%, 欧盟公共研究预算的6％。

《中国－欧盟科技合作协议》签订后，欧盟框架计划全面向中国敞开。

在第六框架计划中，欧盟第一次在所有研究领域中对非欧盟成员国提供经费支持。

第六框架计划有七个优先发展的研究领域：基因组学和与健康有关的生物技术；信息技术；纳米技术、智能材料与新的生产工艺；航空和空间技术；食品安全；可持续发展；知识社会中的公民与政府。

为了使研究取得最大的效益，目前在这些领域已经注入了120亿欧元的资金。

主要研究领域和资金分配如下：
欧盟第六框架计划优先资助的研究领域和资金分配
FP6 项目是多国合作项目。

一个项目要求至少有三个不同的欧盟成员国或协约国参与。

常见项目有如下特征：
合作者6－12名，职能上具有互补性，至少由三至四个国家组成
总体规模2百万－1千万欧元，有一些更大
项目周期一般3－5年
二．FP6的七个优先发展领域
结合当今世界科技发展的趋势，FP6选择了具有重要战略意义的七个优先发展领域。

在其中有些领域欧盟已经占据了领先优势，FP6计划利用并保持这个优势，使欧洲成为未来世界的科技领先力量。

1．生命科学，基因组学和生物技术
在过去的十年里，科学家已经完成人类和其他许多物种的基因组测序工作。

这预示着一个新的分子生物学和遗传学时代的到来，特别是在医学领域。

但是“后基因组时代”种种科学预想的实现，仍需要长期而大规模的研究。

选择生命科学、基因组学和生物技术作为第六框架计划的一个优先研究领域是欧盟为了适应知识经济的挑战作出的一项政治和战略决策。

解决发展中国家日益严重的健康问题已经成为当今世界发展的一个关键，欧盟选择这一研究领域也符合整个国际社会可持续发展的主题。

目标：
通过联合研究，促进欧洲取得基因组研究领域的重要突破，尤其是对公共卫生有重大作用或对提高欧洲生物技术产业竞争力有重大意义的成果。

同时生命科学研究还将对环境和农业等领域产生积极的作用。

为应用阶段准备必要的知识（新的诊断工具，能够帮助战胜现在仍未得到控制的疾病的治疗方法，以及发现潜在的市场）。

战胜癌症，儿童病，老年病以及和贫穷有关的传染病。

支持的研究领域：
A．更深入的基因组学和医学应用
功能基因组学的基本知识和工具（基因表达和蛋白质组学；结构基因组学；比较基因组学和群体遗传学；生物信息学；多学科交叉的研究基本生物过程的方法）。

基因组学的知识与技术的应用。

B．战胜主要疾病
基因组学知识和技术在医学领域的应用，包括相关的动物与植物的基因组学（战胜糖尿病，神经系统疾病，心脑血管疾病和其它罕见的疾病；战胜致病体对抗生素和其他药物的抗
性；研究人类的发育，大脑和衰老过程。

）
利用生物学研究成果战胜疾病，不限于基因组学和其他生物学基础研究。

癌症：开发针对病人的疗法，从预防到诊断和治疗。

战胜三种和贫穷有关的疾病（艾滋病，疟疾和结核病）。

这是欧盟和国际社会要重点控制的疾病。

2．信息技术
在不到20年的时间里，信息技术和电信技术的进步已经使我们进入了一个信息社会。

家用电器和汽车都配备了电子通讯设备，可以方便地交换数据并提供智能服务，大大方便了我们的生活，提高了生产效率。

电子政务、电子商务等也已经深入生活的各个领域。

信息和知识社会正改变着我们的生活方式，甚至是我们的心理和社会行为。

为取得最大的经济和社会效益，信息技术研究将着眼于超级智能环境的构建。

通过简单而自然的操作实现一系列服务和应用程序，从而将网络联接和人机界面嵌入到人类的日常生活环境中。

目标：
刺激欧洲在信息社会领域的硬件和软件技术的发展。

增强欧洲工业竞争力，使欧洲人民在知识社会的发展中获得最大的利益。

支持的研究领域：
优先考虑对人和商业有重要价值的研究。

a. 计算机系统安全和个人隐私的保护技术。

b. 超级智能系统的开发。

为所有人（尤其是老年人和残疾人）提供更好的接触信息社会的工具，包括在医疗，移动通讯，安全，法律，旅游业，文化和环境等方面的交互和智能系统的开发。

c. 电子和移动商务技术开发（尤其是交易和平台安全技术；新的工具新的方法，新的学习技术和知识产业化系统，集成商业管理和在线管理）。

d. 大规模分布式系统和平台的开发，包括全球资源信息数据库系统（GRID)，其应用领域包括环境，能源，医疗，运输和工业设计等。

通讯和计算平台
开发新一代无线和移动通讯系统和网络；卫星通讯系统；全光缆和宽带技术；通讯网络的集成、管理和交互技术。

这些技术对下一代的网络将起到重要的作用。

开发软件架构技术，开发支持多功能和复杂服务的分部式和嵌入式系统，研究复杂和大规模系统的管理。

元件和微系统
设计生产纳米级、微米级、光电子和光学元件（包括信息存储元件）。

降低微结构的限制，使电子元件的电能消耗，造价和对环境影响降低到最小。

多学科交叉地研究纳米电子、纳米技术、显示、微系统、新材料，计算模型和信息处理的新概念。

信息管理和人机交互界面
开发基于上下文和语义学的知识存储和管理系统，包括认知系统，以及创新，组织，浏览，获取，分享，保留和传播电子信息的工具。

基于声音、姿态、语调、虚拟环境和多语言多文化信息，开发具备多个感受器的人机交互界面。

3．纳米技术与智能材料
纳米技术带来了一场新的工业革命, 在原子水平构建的纳米系统, 具有独特的物理、化学和生物特性。

纳米技术的进步意味着一个真正的技术创新时代的到来。

但是人们对纳米技术的种种科学预想，还需要经过大量基础与应用研究才能成为现实。

在纳米技术领域的多学科交叉也势在必行。

为了在这一场新的工业革命中取得领导地位，必须用一种前瞻性的眼光来指导纳米技术的发展。

目标：
在未来的产品、服务和生产过程等方面，使欧洲具备开发和利用这些新技术的能力，这一目标建立在积累大量相关知识的基础上。

开发应用于交通，能源，电子和生物医学的智能材料，这些材料将有着几十亿欧元的市场前景。

开发自适应，集成以及简捷的系统，这需要在新产品和管理技术领域持续的研究。

支持的研究方向：
纳米技术和纳米科学
长期的交叉学科研究：理解现象过程，研究工具的开发；
超分子和高分子材料结构；
纳米生物技术；
生产新材料和元件的纳米工程技术；
开发监控设备和工具；
在医疗、化工、能源和环境领域的应用。

基于知识的多功能材料
基础研究，基本知识的获取；
基于知识的多功能材料和生物材料产品的生产技术；
材料工程技术。

生产过程和方法
利用在虚拟生产技术，辅助决策系统，高精度工程学和机器人领域取得的成果, 建立自适应和智能化的生产过程和生产系统；
有关不可降解废弃物管理，风险控制，减少浪费和污染等方面的系统研究（包括生物过程的系统研究）；
工业系统，产品，服务的生命过程优化，尤其是以生态效益为出发点，减少污染物排放。

4．航空和空间技术
安全、可盈利、可持续发展——这是航空工业和航空技术发展的三个先决条件。

空间技术还处于起步阶段，它在信息社会和环境监测领域的发展无疑具有十分广阔的前景，同时也是关系政治安全的一个十分重要的战略工具。

航空技术和航天技术是欧洲具有示范作用的两个领域，无论在创新，科研和技术竞争力和经济效益方面。

其中空中客车占世界航空业50%的市场份额，而阿利亚娜火箭占据了卫星发射市场50%的份额。

这样的成功是与欧洲长期以来不断在该领域的私人和政府投资密切相关的。

这一领域优势也是欧盟把它列为优先发展的科技的原因。

目标：
通过整合欧洲大陆的研究力量，加强欧洲的科学和技术基础，提高欧洲在航空航天工业的竞争力。

从安全和环境保护的角度，探索欧洲在航空航天领域的发展潜力。

支持的研究领域：
航空技术
a. 加强欧洲在民用航空工业的竞争力（民用飞机，发动机和设备）；
b. 减少航空工业的环境污染（燃油消耗，二氧化碳排放，其他化学污染物排放和噪音污染）；
c. 加强航空运输的能力和安全性，建立一个“统一的欧洲领空”（飞行控制与管理系统）。

空间技术：加强欧洲航天局（ESA)和其他国家的航天局、工业研究中心的合作，加强主要投资与需求之间的联系。

a. 卫星信息系统研究，伽利略卫星导航系统的服务研究；
b. 为全球环境和安全检测（GMES)平台设计和开发卫星应用, 考虑普通用户的需求；
c. 在通讯领域，空间和地表通讯的集成。

5．食品质量和安全
随着科技的进步和立法的日益严格，当今的农业食品行业必须接受更为严格的标准和更加严格的质量控制和监测过程。

但是与这些严格监控相矛盾的是，关于食品的报警事件在最近几年出现了增加的趋势（疯牛病，沙门氏菌等），这些事件已经导致了真正的消费信任危机。

欧盟也因此将食品安全和质量作为FP6的一个优先发展的领域。

疯牛病引起的混乱迫使欧盟彻底反思并改革了其在食品安全领域起到的政治作用。

第六框架计划在这一领域的研究将遵循这一改革路线。

目标：
为开发无公害的食品生产和传播链条，生产更安全、更健康和更多样的食品，建立集成的科学和技术基础。

对食品和健康之间关系的研究，加深对食品与健康之间关系的理解。

控制与食品相关的风险，这将依赖于生物技术工具和后基因组时代的研究成果。

控制与环境和心理变化相关的健康风险。

支持的研究领域：
基于集成产品开发系统，低投入农业和有机农业系统，开发更安全、健康、有营养、多样化，无公害的食品生产和动物饲养方法和过程（包括生物技术）。

与食品相关的流行病学研究，包括相关病原体的研究，尤其是影响儿童健康的疾病研究。

研究新食品、多功能食品、有机农业食品和基因改造食品（GMOs）对健康的影响。

生产过程的的可监控化，尤其是基因改造食品 (GMOs) 和类似产品的生产过程。

分析、监测和控制化学物质和致病有机物（病毒、细菌、酵母菌、真菌、寄生虫和潜在的疯牛病病原体）的方法，包括疯牛病和羊痒疫的诊断方法。

食品动物饲养对人类健康的影响，尤其是GMOs和其他来源的产品。

与食物链相关的环境健康风险（化学、生物和物理风险）（包括不可降解物质的累积风险，人群中的传播，小剂量毒物的长期累积效应，特殊人群，尤其是儿童的风险）。

局部生态恶化和污染对食品安全的影响。

6．可持续发展，全球环境变化和生态系统
可持续发展已经成为关系人类社会未来的关键。

过去，科技是发展的“动力”，但是现在，可持续发展要求对科研在社会发展过程中起的作用进行更为理性的思索。

欧盟的第五框架计划已经明确把可持续发展作为一项优先发展的科研项目。

2001年在歌德堡，欧洲各国首脑就可持续发展的重要性达成共识。

为了适应欧洲新的科技发展战略，可持续发展重点将集中在两个领域：能源和运输，另外欧盟还将对全球环境变化进行研究。

目标：
开发和使用新的技术和可持续发展的能源生产和使用策略，尤其是增加可再生能源的利用。

开发无公害，安全方便的交通运输系统，包括任何的地面运输方式（公路、铁路和海运）。

增强对全球环境变化（生态系统，生物圈）的了解和预测能力，包括开发新的监控模型。

支持的研究领域：三个大方向（能源，运输和全球环境）
可持续发展的能源系统
在新能源系统中，可再生能源的技术开发与集成，包括能源存储、运输和使用；
节能方法和提高能量使用效率；
开发可替代的发动机燃料；
开发燃料电池和燃料电池的实际应用，尤其是运输和氢气的存储；
减少煤炭使用，降低煤炭燃烧排放的污染。

可持续发展的地表运输系统
地表运输的新概念和新技术，包括新的推进系统，尤其是燃料电池系统；
高级的设计和生产技术，提高质量、安全性、循环利用率、舒适度和性价比；
不同运输体系的重新平衡，集成和交互，尤其是城市运输和城际运输之间；
通过电子技术和高级的卫星导航系统，增强交通运输系统的安全性，降低交通拥堵，尤其是城市交通。

全球环境变化和生态系统
研究如何减少温室气体排放（能源消费、交通运输、工业和农业），衡量减少二氧化碳排放的作用；
研究臭氧层的变化；
水循环和土壤相关变化；
生物多样性和基因资源的了解与保护，对人类活动进行可持续发展的管理；
土地管理，尤其是沿海区域的综合治理，农业和森林资源的集成开发概念；
对全球环境变化的预报和建模，尤其是气候变化；
风险评估，环境－—生存质量的评估，包括测量方法的研究。

7．知识社会中的公民与政府
环境、健康、信息技术、生物和其它领域的研究，必须建立或重新建立决策者、研究人员和普通公民之间的联系，而人类科学和社会科学在其中扮演了越来越重要的角色。

当今的科研项目已经趋向多学科化，人类科学和社会科学在其中起到的积极作用也越来越得到认
可。

目标:
推动欧洲在经济、政治和社会科学领域的研究，以更好地适应即将到来的知识社会。

了解未来欧洲人民和政府机构的各种可能的相互关系。

研究和解决社会面临的各种问题，科学的发展可能提供部分解决方案。

支持的研究领域：
知识社会和社会凝聚力: 知识社会的到来要求加强通讯手段，公民必须具备使用知识的能力和终身学习的机会。

公民、民主和新的政治体制：公民制度和政治管理制度的变革必须放在一个日益全球化、欧洲一体化和欧盟东扩以及新的文化实体和社会对话形式的出现的形势下进行。

第六框架计划将支持以下的研究：
国家比较研究，建立相关的统计、定性与定量的指标；
多学科研究以支持成员国的政治改革；
创建欧洲范围内的政治体制研究，相关的数据库和知识库。

三．第六框架计划的其它项目
交叉边缘项目:
政策研究：加强欧盟政策的规范化和实现，尤其是欧盟共同农业政策、共同渔业政策、能源、交通、健康、发展资助和消费者保护的政策。

新兴学科和技术：这一领域是前瞻性的研究工作，需要发现新兴的科学和技术问题与机遇，进行包括七个优先领域之外的跨学科、多学科的研究。

欧盟将对于这些新兴领域的战略意义和市场前景进行适当的评估，或者参加和欧洲社会关系重大的国际项目。

第六框架计划在该领域将有近5.55 亿欧元的投入。

特殊的国际科研合作项目：由第三方国家参与的项目（非欧盟国家，也非框架计划伙伴国）。

特殊的中小企业项目：中小企业在欧洲起着非常重要的作用，第六框架计划也充分意识到这一重要性，在七个优先的研究领域中，有15%（约170亿欧元）的资金将用于和中小企业相关的项目。

另外第六框架计划还单独为中小企业设计了两个独立的项目：合作研究项目和集体研究项目。

联合研究中心计划：联合研究中心的活动将适应信息社会的需求，为欧盟的政策制定、发展和社会进步发挥作用。

此外，第六框架计划中还包括建立和加强欧洲研究区的计划和欧洲原子能发展的项目。

四．欧盟第六框架计划与以往项目的比较
在第六框架计划中，以前的框架计划中的传统项目被延续了下来，但是投入会大大减少；管理方式大为简化，为推动欧洲科学和技术的进步创造条件；申请基金的条件进一步降低。

第六框架计划引入了一系列新的项目（包括卓越网络项目和综合项目），通过这些新的项目，将实现资源的优化，增进国家间的科研合作，并通过多种支持方式促进关键领域的发展，预期将对欧洲的未来带来深远的影响。

第六框架计划中开展的新项目有：
综合项目（IP）－目标驱动的研究
为FP6的优先发展领域准备必要的知识，集成关键的活动和资源，实现明确的科学和技术目标。

每个集成项目都必须集成实现明确目标需要的各种活动，集成关键的资源，集成技术链条的所有元素，支持工业界和学术界的合作，包括和中小企业的合作。

卓越网络项目（NoE）－探索性的研究
通过集成把欧洲建设成为世界科技主导力量所必须的关键资源，建立联合的发展项目，加强某个领域内的科研力量，保持欧洲的领先优势。

在欧洲推行研究一体化，促进欧洲科研队伍的结构化。

克服欧洲科研组织过于松散的状态，建立一个虚拟的卓越网络中心，使伙伴国也获取这种科技优势力量。

在1998年到2002年实行的欧盟第五框架计划（FP5）的目标是提高欧盟工业竞争力和欧洲居民生活质量，注重解决欧洲面临的社会经济矛盾。

它包含两方面：一个是欧盟框架项目，这个项目涵盖了研究，开发和示范项目；另一个是为核能的研究开发独立设置了一个项目。

第五框架计划限定了有限的几个研究领域，包括技术、工业、经济、社会和文化。

它定义了一套欧盟面对的一些急需解决的问题，并根据这些问题制定研究方向。

第五和第六框架计划在优先发展领域和资金投入方面的比较
在资金投入上，第五框架计划的的总投资为149.6亿欧元。

第六框架计划的预计总投资为175亿欧元，比FP5增加了近25亿欧元。

第五框架计划有四个优先发展领域，分别是：
生活质量及生存资源管理 (24.13亿欧元)
建立界面友好的信息社会（36.0亿欧元）
竞争力和可持续增长（27.05亿欧元）
能源、环境和可持续发展（21.25亿欧元）
第六框架计划重新对这些优先领域进行分类，并补充了几个具有战略意义的前沿学科，
共设立了七个优先研究领域。

在信息技术方面，第六框架计划延续了第五框架计划中建立用户友好的信息社会的设置，并根据当前信息技术的发展补充了许多新的内容。

资金投入方面也有少量的增加。

原第五框架计划中生活质量以及生存资源管理领域在第六框架计划中细分成两个独立的发展领域：基因组学和与健康有关的生物技术；食品质量和安全。

在资金投入上，两个独立的研究领域都有所增加。

第五框架中与生物技术相关的投入约有12亿欧元，而第六框架则增长到了22.55亿欧元。

随着人类基因组测序的完成，基因组学的地位也在第六框架计划中得到肯定和推动。

在第五框架计划中，可持续发展的主题被分散到了三个优先发展领域中，包括生活质量和生存资源管理、竞争力和可持续增长、以及能源环境与可持续发展。

在第六框架计划中，可持续发展和全球变化趋势作为一个优先领域被独立了出来，该领域涵盖了可持续发展背景下的能源、运输和全球环境三个方面的内容，在资金投入方面也与前一计划中的相应部分基本持平。

原包含在第五框架计划中的竞争力和可持续增长领域的材料技术与航空技术在第六框架计划中被赋予了更为重要的战略意义。

纳米技术、智能材料与新的生产工艺作为一个新的优先领域，占据了第六框架计划中13亿欧元的份额，比起第五框架计划对材料科学7亿欧元的投入几乎翻了一番。

第六框架计划还将航空和空间技术独立了出来，资金投入也从原来的7亿欧元增加到了10.75亿欧元。

知识社会的公民和政府是第六框架计划中一个新的发展领域，虽然投入不多，但是也反映出欧盟对科技发展过程中协调科学与人文的关系，促进社会进步的重视。

综上所述，随着欧洲一体化进程的加快和深化，近几年来，欧盟在政策、宪制、金融、市场与服务以及对外合作等领域都采取了一系列新措施。

在国际科技合作方面，欧盟第六框架的目标是建立一个欧洲研究区（European Research Area)，作为对欧洲未来科学发展的目标。

通过各个成员国增强合作，加强互补，提高欧洲的科技水平，提高欧洲的竞争力和创新能力。

对于国内科研工作者来说，了解欧盟的科技发展框架计划对把握当今世界科技发展趋势具有重要参考价值。

同时，结合我国和本单位的科研方向，作为第三方国家的单位参与欧盟的框架计划，与欧盟开展科技合作，学习欧洲先进的科研手段和管理方式，也是迅速增加我国科研实力的重要途径，对我国开展智力和资金引进工作起到积极的推动作用。

参考资料：
1．欧洲研究发展信息网 http://www.cordis.lu/fp6/
2．《欧洲研究》，刊号ISSN 1004-9789
3. 欧盟第六框架计划网站。