证券投资学试题复习题

第一章证券概述

一、单选题

１、证券按其性质不同，可以分为（）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券

Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券

６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性

二、多选题

３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有

（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票

５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行

人有一定收入的请求。这类证券有（）。

Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券

三、判断题

１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（）

５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）

答案：

一、１、Ａ２、Ａ３、Ｃ４、Ｄ５、Ｃ６、Ａ

二、１、ＢＣ２、ＡＣＤ３、ＡＢＣＤ４、ＡＢ５、ＢＣＤ６、ＡＢＣ

三、１、对２、错３、错４、错５、错６、对７、错８、对９、对１０、错

第二章债券

一、单选题

１、债券是由（）出具的。

Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者

５、贴现债券的发行属于（）。

Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是

二、多选题

３、影响债券偿还期限的因素主要有（）。

Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限

Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力

６、债券的特征可以表现为（）。

Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性

三、判断题

３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。（）

７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。（）

答案：

一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｂ５、Ｃ６、Ａ７、Ｄ８、Ｂ９、Ａ１０、Ｃ

二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢＤ３、ＢＣＤ４、ＡＢＣ５、ＡＣ６、ＡＢＣＤ

７、ＡＢＣＤ８、ＡＢＣＤ

三、１、错２、错３、对４、对５、错６、对７、错８、对

第三章股票

一、单选题

１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总

额的（）。

Ａ.２０% Ｂ.２５% Ｃ.３０% Ｄ.３５%

５、蓝筹股通常指（）的股票。

Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司

Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃

二、多选题

２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）。

Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票

４、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）。

Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济因素

Ｃ.行业因素Ｄ.投资者心理因素

三、判断题

４、公众股是指社会公众股部分。（）

５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）

答案：

一、１、Ｄ２、Ｃ３、Ａ４、Ａ５、Ｂ

二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢ３、ＡＢＤ４、ＡＢＣＤ

三、１、对２、对３、错４、错５、错

第四章证券投资基金

一、单选题

３、契约型基金反映的是（）。

Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系

５、开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。

Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值

Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益

二、多选题

４、货币市场基金的投资工具包括（）。

Ａ.股票Ｂ.银行票据Ｃ.商业票据Ｄ.短期国债

６、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（）。

Ａ.成长型基金Ｂ.收入型基金

Ｃ.成长及收入型基金Ｄ.平衡型基金

三、判断题

５、基金托管人是基金资产的名义持有人。（）

８、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。（）

答案：

一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｃ５、Ｃ６、Ｂ７、Ｂ８、Ａ

二、１、ＡＣＤ２、ＢＣ３、ＣＤ４、ＢＣＤ５、ＢＣ６、ＡＢＣＤ

三、１、对２、对３、对４、错５、对６、对７、错８、错９、错１０、错

第五章金融衍生工具

一、单选题

５、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。

Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价格

６、金融期货的交易对象是（）。

Ａ.金融商品Ｂ.金融商品合约Ｃ.金融期货合约Ｄ.金融期权

７、可转换证券实际上是一种普通股票的（）。

Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权

二、多选题

４、认股权证的三要素是（）。

Ａ.认股价格Ｂ.认股期限Ｃ.认股数量Ｄ.认股方式

８、可转换公司债券的特征是（）。

Ａ.具有公司债券和股票的双重特征Ｂ.投资者可自行选择是否转股

Ｃ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

Ｄ.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权

三、判断题

１、所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。（）

５、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。（）

答案：

一、１、Ｂ２、Ｄ３、Ａ４、Ｂ５、Ｄ６、Ｃ７、Ａ８、Ｂ

二、１、ＡＣＤ２、ＡＢＣＤ３、ＡＢＤ４、ＡＢＣ５、ＡＢＣ６、ＣＤ

７、ＡＢ８、ＡＢＣ

三、１、对２、错３、对４、对５、对６、对７、对８、错９、错１０、错

第六章证券市场概述

一、单选题

４、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。

Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业

Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业

９、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。