AFP-金融理财师职业道德准则与执业操作准则
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
AFP资格认证培训现场辅导
1. 守法遵规(Compliance)
1.
2.
向客户提供理财服务时，应恪守正直诚信原则，
正直诚信具体准则
3.
向客户披露与拓展业务相关的信息:
4.
7.恪尽职守(Due Diligence)
时向相应的监管机构，包括标准委员会报告。
金融理财的执业操作准则客户王先生急于投资股票，要求AFP 持证人小黄推荐
2010
《金融理财师执业操作准则》规定，个人理财规划执业