中国电子技术标准化研究院
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中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
体
两
系 过 程 文 件 清
框 架 （ 举
例 ）
化 融 合 管 理 体 系
单
基
本
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
手
层 次 （ 举 例 ）
来自百度文库
册 里 提 到 的 体 系
文
件
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
一般由两大部分组成：二部分
手册编写的原则
（1）要尽可能采用与标准大体一致的结构，管理体系要求的 名称、顺序最好与标准保持一致。
（2）对选定的管理体系标准要求的描述应反映标准中要求的 全部内容。
（3）对每个管理体系要求描述就是把标准要求转化为适合组 织实际活动的要求，并都能在实际运作中实现。
（4）所有描述的管理体系要求（或活动）都应有部门或人员 承担责任。
“应适当保持。。。的记录”也容易遗漏； 3 条款7.3.1 优化方案“c)按照规定的程序确认和批准优化方案，包 括得到相关技术主管部门和领导的确认”需重点理解，很多企业容易 忽略“得到相关技术主管部门和领导的确认”；同样，条款7.4.1技术 方案“c)按照规定的程序确认和批准技术方案，包括得到业务流程与 组织结构优化实施主体的确认”需重点理解。 4 管理评审是需要最高管理者进行体系评审的，不只是管理者代表参 加。
（5）对每个管理体系要求描述所涉及到的所有活动，都应满 足法律法规要求。
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
编写管理手册的编写四要素
❖ Who 对象：（人/部门/对象, Who是主责部门，负责文件或 制度的编制，来达到什么的目的）
❖ When 时间：（定期/在某条件下/适宜时） ❖ Method/how方法：（用什么手段、按什么要求） ❖ DO做什么：（做什么的要求，以达到什么目的，应、需）
5.7.2协调与沟通机制
中国电子技术标准化研究院
3
管理手册编写及实例
（该章节在新型能力 程序文件中重点讲）
5.3企业战略分析、可持续竞争优势分析、新型能力分析
（战略要侧重于从战略的目标、战略重点、举措角度来编写，要宏观上着眼。例如：）
企
（ 举 例 ）
业 两 化 融 合
组
织
架
构
中国电子技术标准化研究院
中国电子技术标准化研究院
先总体说，然后再根据标准条款分段说应做什么。
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
一般由两大部分组成：一部分为通用部分。
（公司简介） 0.1管理手册发布令（需要有领导签字、日期的有效形式） 0.2管理者代表任命书（需要领导签字、日期的有效形式） 1目的和范围 2体系的管理范围和边界（应予以明确） 3术语和定义 另一部分是需要企业结合自身的理解和情况来编写。对照《信息化和工业化 融合管理体系 要求》的条款，包括两化融合管理体系、管理职责、基础保障、 实施、测评和改进四大章节。 4 两化融合管理体系：两化融合管理体系过程（涉及到企业两化融合基本 框架或体系流程图、两化融合管理体系过程文件清单）、文件要求、手册管理 要求、文件控制、记录控制；
（对标准条款结合企业 自身情况，细化或写成 自己的语言，不要原文 照抄。例如：）
中国电子技术标准化研究院
4 管理手册常见问题
1 有的企业通篇照抄标准条款：容易被审核组老师认为两张皮，只是 为宣贯而宣贯。 2 有的企业内容出现短缺、遗漏标准条款。例如：
7.2.2策划的输入应包括a)-j)条款,好多企业会遗漏； 8.5考核 考核依据至少应包括：a)-c)；
中国电子技术标准化研究院
5 程序文件编写及实例
举 例
中国电子技术标准化研究院
5 程序文件编写及实例
举 例
中国电子技术标准化研究院
5 程序文件编写及实例
举 例：
中国电子技术标准化研究院
6 程序文件常见问题
1 几个程序文件内容矛盾。 2 程序文件职责不清晰、混乱。 3 文件控制程序外来文件的管理容易遗漏。 4 有频次要求的程序文件经常遗漏频次相关内容。
程序文件的编写要求
程序文件的作用：描述跨职能部门的活动。 程序文件内容
需和5W1H+R相结合，即确定由谁(who)在何时机 (when)在何地(where)做何事(what)，为什么(why)怎样 做(how)，结果怎样（result） 。缺少任何一个W或H或R， 都会使文件变得不充分，可操作性不强。可用文字描述， 也可采用流程图形式。
组
织
架
构
（文中对组织结构图里的相关人员或 部门职责进行较为详细解释）
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
6 基础保障 7 实施过程 8 评测与改进
（对标准条款结合企业 自身情况，细化或写成 自己的语言，不要原文 照抄。例如：）
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
6 基础保障 7 实施过程 8 评测与改进
1 编写文件作用
❖ 表明要求 ❖ 表明达到要求的做法 ❖ 让执行者知道如何去做，如何证明做法已达到要求 ❖ 编写文件本身并不是目的，应是一项有益于组织管
理的增值活动。
中国电子技术标准化研究院
2 体系文件层次
管理 手册
程序文件
纲领文件，表明意向及达到此目的的 策略及方法
说明由谁负责执行什么及什么情况 下执行程序
中国电子技术标准化研究院
信息化和工业化融合管理体系 文件编制
中国电子技术标准化研究院
总目录
❖1 编写文件作用 ❖2 体系文件层次 ❖3 管理手册编写及实例 ❖4 管理手册常见问题 ❖5 程序文件编写及实例 ❖6 程序文件常见问题 ❖7 作业文件编写（只做参考） ❖8 文件格式规范性要求
中国电子技术标准化研究院
新型能力分析
两化融合方针
两化融合目标，包括短期、中长 期目标。其中短期目标必须是具体
的、可测量的、可实现的且有时间要 求的。从逻辑上，从能力到方针、目 标是一致的。例如：
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3 管理手册编写及实例
5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
体系职责分配表
企
（ 举 例 ）
业 两 化 融 合
计划/作业指导书/操 作规程/检验标准
表格/记录/分析报告/档案等
说细说明如何执行某些工作 证明已按文件执行工作的证据
❖ 体系文件可分为三个层次或四个层次（作业文件和记录等可合并）
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2 体系文件层次
❖ 参考：企业需要编写的文件清单列表
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3 管理手册编写及实例
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7 作业文件编写
（通过对比可以更好理解手册和程序文件的写作要点）
作业文件的作用 规定某一职能部门应如何进行某项具体活动（或过程）的文件，如作业 指导书、检验规范、管理规定等。
文件内容 确定并指导具体的作业活动，文件内容可根据部门、过程、岗位及活动 的不同而不同，但在编制时需和5W1H+R紧密结合。
文件结构及表达方式 三阶文件因部门、过程、岗位及活动不同可以采用不同的表达方式，程 序文件式、表格式、流程图或组合式均可，但以表达准确、清楚、易于 理解、便于执行等为原则。
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8 文件规范性要求
对文件目录，有批准修订签字页，字体统一格 式，段落、序号形式等文件格式符合规范。
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5 管理职责： 5.1最高管理者 5.2管理者代表 5.3企业战略分析、可持续竞争优势分析、新型能力分析 5.4两化融合方针 5.5两化融合目标 5.6 两化融合管理体系策划 5.7职责与协调沟通 5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
结合公司实际情况，将业务流程职责（见流程梳理记录）、部门职责、岗位职责分别描述。业务流程 职责可以流程图的方式体现，部门和岗位职责借鉴公司原有的职责划分，增加两化融合的特殊要求。 需有企业两化融合组织架构、两化融合管理体系职责分配表。
3 管理手册编写及实例
5.3企业战略分析、可持续竞争优势分析、新型能力分析（该章节在新 型能力程序文件中重点讲）
（例如：优势是跟前面分析有逻辑关系的，有具体的对应关系，编写 风格是偏向作用和效果的方式来描述，但忌讳写的太大、太空。）
例如：五大优势，资源占有优势、 成本竞争优势、科技创新优势、 资本运作优势、文化引领优势。
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4 管理手册常见问题
5 分清管理评审、评估与诊断、监视与测量、内部审核、考核的关系。 管理评审的输入就包括后几项的结果。 6 有的企业经常把标准5.7 职责与沟通协调中最高管理者的职责写成 管理者代表职责。
【注意】体系要求中的条款都应在手册中有所体现，包括“总则”
的内容。要实现两化融合管理体系的有效融合和落地，需要在 策划文件时结合企业现有条件来编写。如果内容跟别的体系文 件有重合时，可考虑共用一部分企业原有的文件，因为两化融 合管理体系的目的就是“1+N”，统领其他体系。
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5 程序文件编写及实例
程序文件的编写要求
1.必要性—目的 2.适用性—范围 3.定义（术语） 4.由谁做—职责（和权限) 5.如何做—程序 6.其他内容—关联文件、附录
-本程序引出的相关二三层次文件和质量记录 -各种样板示意图，等等
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5 程序文件编写及实例
3 管理手册编写及实例
体
两
系 过 程 文 件 清
框 架 （ 举
例 ）
化 融 合 管 理 体 系
单
基
本
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
手
层 次 （ 举 例 ）
来自百度文库
册 里 提 到 的 体 系
文
件
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
一般由两大部分组成：二部分
手册编写的原则
（1）要尽可能采用与标准大体一致的结构，管理体系要求的 名称、顺序最好与标准保持一致。
（2）对选定的管理体系标准要求的描述应反映标准中要求的 全部内容。
（3）对每个管理体系要求描述就是把标准要求转化为适合组 织实际活动的要求，并都能在实际运作中实现。
（4）所有描述的管理体系要求（或活动）都应有部门或人员 承担责任。
“应适当保持。。。的记录”也容易遗漏； 3 条款7.3.1 优化方案“c)按照规定的程序确认和批准优化方案，包 括得到相关技术主管部门和领导的确认”需重点理解，很多企业容易 忽略“得到相关技术主管部门和领导的确认”；同样，条款7.4.1技术 方案“c)按照规定的程序确认和批准技术方案，包括得到业务流程与 组织结构优化实施主体的确认”需重点理解。 4 管理评审是需要最高管理者进行体系评审的，不只是管理者代表参 加。
（5）对每个管理体系要求描述所涉及到的所有活动，都应满 足法律法规要求。
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
编写管理手册的编写四要素
❖ Who 对象：（人/部门/对象, Who是主责部门，负责文件或 制度的编制，来达到什么的目的）
❖ When 时间：（定期/在某条件下/适宜时） ❖ Method/how方法：（用什么手段、按什么要求） ❖ DO做什么：（做什么的要求，以达到什么目的，应、需）
5.7.2协调与沟通机制
中国电子技术标准化研究院
3
管理手册编写及实例
（该章节在新型能力 程序文件中重点讲）
5.3企业战略分析、可持续竞争优势分析、新型能力分析
（战略要侧重于从战略的目标、战略重点、举措角度来编写，要宏观上着眼。例如：）
企
（ 举 例 ）
业 两 化 融 合
组
织
架
构
中国电子技术标准化研究院
中国电子技术标准化研究院
先总体说，然后再根据标准条款分段说应做什么。
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
一般由两大部分组成：一部分为通用部分。
（公司简介） 0.1管理手册发布令（需要有领导签字、日期的有效形式） 0.2管理者代表任命书（需要领导签字、日期的有效形式） 1目的和范围 2体系的管理范围和边界（应予以明确） 3术语和定义 另一部分是需要企业结合自身的理解和情况来编写。对照《信息化和工业化 融合管理体系 要求》的条款，包括两化融合管理体系、管理职责、基础保障、 实施、测评和改进四大章节。 4 两化融合管理体系：两化融合管理体系过程（涉及到企业两化融合基本 框架或体系流程图、两化融合管理体系过程文件清单）、文件要求、手册管理 要求、文件控制、记录控制；
（对标准条款结合企业 自身情况，细化或写成 自己的语言，不要原文 照抄。例如：）
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4 管理手册常见问题
1 有的企业通篇照抄标准条款：容易被审核组老师认为两张皮，只是 为宣贯而宣贯。 2 有的企业内容出现短缺、遗漏标准条款。例如：
7.2.2策划的输入应包括a)-j)条款,好多企业会遗漏； 8.5考核 考核依据至少应包括：a)-c)；
中国电子技术标准化研究院
5 程序文件编写及实例
举 例
中国电子技术标准化研究院
5 程序文件编写及实例
举 例
中国电子技术标准化研究院
5 程序文件编写及实例
举 例：
中国电子技术标准化研究院
6 程序文件常见问题
1 几个程序文件内容矛盾。 2 程序文件职责不清晰、混乱。 3 文件控制程序外来文件的管理容易遗漏。 4 有频次要求的程序文件经常遗漏频次相关内容。
程序文件的编写要求
程序文件的作用：描述跨职能部门的活动。 程序文件内容
需和5W1H+R相结合，即确定由谁(who)在何时机 (when)在何地(where)做何事(what)，为什么(why)怎样 做(how)，结果怎样（result） 。缺少任何一个W或H或R， 都会使文件变得不充分，可操作性不强。可用文字描述， 也可采用流程图形式。
组
织
架
构
（文中对组织结构图里的相关人员或 部门职责进行较为详细解释）
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
6 基础保障 7 实施过程 8 评测与改进
（对标准条款结合企业 自身情况，细化或写成 自己的语言，不要原文 照抄。例如：）
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
6 基础保障 7 实施过程 8 评测与改进
1 编写文件作用
❖ 表明要求 ❖ 表明达到要求的做法 ❖ 让执行者知道如何去做，如何证明做法已达到要求 ❖ 编写文件本身并不是目的，应是一项有益于组织管
理的增值活动。
中国电子技术标准化研究院
2 体系文件层次
管理 手册
程序文件
纲领文件，表明意向及达到此目的的 策略及方法
说明由谁负责执行什么及什么情况 下执行程序
中国电子技术标准化研究院
信息化和工业化融合管理体系 文件编制
中国电子技术标准化研究院
总目录
❖1 编写文件作用 ❖2 体系文件层次 ❖3 管理手册编写及实例 ❖4 管理手册常见问题 ❖5 程序文件编写及实例 ❖6 程序文件常见问题 ❖7 作业文件编写（只做参考） ❖8 文件格式规范性要求
中国电子技术标准化研究院
新型能力分析
两化融合方针
两化融合目标，包括短期、中长 期目标。其中短期目标必须是具体
的、可测量的、可实现的且有时间要 求的。从逻辑上，从能力到方针、目 标是一致的。例如：
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
体系职责分配表
企
（ 举 例 ）
业 两 化 融 合
计划/作业指导书/操 作规程/检验标准
表格/记录/分析报告/档案等
说细说明如何执行某些工作 证明已按文件执行工作的证据
❖ 体系文件可分为三个层次或四个层次（作业文件和记录等可合并）
中国电子技术标准化研究院
2 体系文件层次
❖ 参考：企业需要编写的文件清单列表
中国电子技术标准化研究院
3 管理手册编写及实例
中国电子技术标准化研究院
7 作业文件编写
（通过对比可以更好理解手册和程序文件的写作要点）
作业文件的作用 规定某一职能部门应如何进行某项具体活动（或过程）的文件，如作业 指导书、检验规范、管理规定等。
文件内容 确定并指导具体的作业活动，文件内容可根据部门、过程、岗位及活动 的不同而不同，但在编制时需和5W1H+R紧密结合。
文件结构及表达方式 三阶文件因部门、过程、岗位及活动不同可以采用不同的表达方式，程 序文件式、表格式、流程图或组合式均可，但以表达准确、清楚、易于 理解、便于执行等为原则。
中国电子技术标准化研究院
8 文件规范性要求
对文件目录，有批准修订签字页，字体统一格 式，段落、序号形式等文件格式符合规范。
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5 管理职责： 5.1最高管理者 5.2管理者代表 5.3企业战略分析、可持续竞争优势分析、新型能力分析 5.4两化融合方针 5.5两化融合目标 5.6 两化融合管理体系策划 5.7职责与协调沟通 5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
结合公司实际情况，将业务流程职责（见流程梳理记录）、部门职责、岗位职责分别描述。业务流程 职责可以流程图的方式体现，部门和岗位职责借鉴公司原有的职责划分，增加两化融合的特殊要求。 需有企业两化融合组织架构、两化融合管理体系职责分配表。
3 管理手册编写及实例
5.3企业战略分析、可持续竞争优势分析、新型能力分析（该章节在新 型能力程序文件中重点讲）
（例如：优势是跟前面分析有逻辑关系的，有具体的对应关系，编写 风格是偏向作用和效果的方式来描述，但忌讳写的太大、太空。）
例如：五大优势，资源占有优势、 成本竞争优势、科技创新优势、 资本运作优势、文化引领优势。
中国电子技术标准化研究院
4 管理手册常见问题
5 分清管理评审、评估与诊断、监视与测量、内部审核、考核的关系。 管理评审的输入就包括后几项的结果。 6 有的企业经常把标准5.7 职责与沟通协调中最高管理者的职责写成 管理者代表职责。
【注意】体系要求中的条款都应在手册中有所体现，包括“总则”
的内容。要实现两化融合管理体系的有效融合和落地，需要在 策划文件时结合企业现有条件来编写。如果内容跟别的体系文 件有重合时，可考虑共用一部分企业原有的文件，因为两化融 合管理体系的目的就是“1+N”，统领其他体系。
中国电子技术标准化研究院
5 程序文件编写及实例
程序文件的编写要求
1.必要性—目的 2.适用性—范围 3.定义（术语） 4.由谁做—职责（和权限) 5.如何做—程序 6.其他内容—关联文件、附录
-本程序引出的相关二三层次文件和质量记录 -各种样板示意图，等等
中国电子技术标准化研究院
5 程序文件编写及实例