认证机构认可专项监督及确认审核情况报告

领域范围
－覆盖14个省市地区 －专项监督：5家机构，关键场所2个
一般场所3个
－确认审核：16家机构 、64获证组织 －涉及17个专业类别
一、基 本 情 况
（二）处理结果
暂停:1家认 证机构
告诫: 3家 认证机构
处理的企业： 补充审核：35家；缩小范围：9家；
暂停：7家；撤销பைடு நூலகம்19家
一、基 本 情 况
第四届全国合格评定机构认可工作会议 认证机构认可分会场会议资料之一
目 录 一 二 三 四
•2015 年专项监督及确认审核基本情况 • 发现问题的统计分析
• 突出问题变化与典型案例 • 2016年工作思路
一、基 本 情 况
（一）范围及区域分布
环境管理体系 EMS 质量管理体系 QMS
职业健康安全 管理体系 OHSMS
继续加强专项监督及确认审核的力度，专项监 督机构数量和确认审核企业数量显著增加
加大专项监督和处理结果的宣传力度，发挥警示 作用，促进认证机构的自查与提高
研究对专项监督及确认审核结果较好的机构的
鼓励措施，提高机构自我改进的积极性
地址：北京市东城区南花市大街8号 邮编：100062 网址：http://www.cnas.org.cn
45项不符合：严重17项，一般15项。
存在问题 12家，占 75%
基本满足 要求4家， 占25%
严重不符合 17项，占53%
一般不符合 15项，占47%
二、发现问题的统计分析
64家获证组织：未发现问题20家，存在一般性问题24家；
60.0%
严重问题13家，管理体系未实际运行7家。
31家 24家 15家 13家 6家 7家
审核记录与实际不符： 机构审核记录：
1、占地面积：2000平方米； 2、车间面积：1000平方米； 3、仓库面积：200平方米 4、 办公面积：200平方米 5、 电脑7部“ “ 6、车间厂房和均为砖混结构，车间 光线适宜，办公区域干净卫生
CNAS确认审核发现：
简陋农家院和大棚 库房20平米
条件脏乱差，车间套着养鸡笼
与体系有关的材料，包括记录都 不在现场，而在几公里外老板二 居室的家中。
三、突出问题变化与典型案例
审核安排存在严重问题： XX设计研究院有限公司 QMS认证范围：“铁路、公路、市政公用工程咨询，工程勘察（岩
土工程、水文地质勘察、工程测量），市政和公路工程设计，测 绘，地基与基础工程、边坡、凿井施工” 机构上报系统的企业人数为56人，并以此确定审核人日数；
40.0% 15家 20.0%
20家
0.0%
未发现问题 一般性问题 46.3% 37.5% 严重问题 22.4% 20.3% 未实际运行 9.0% 10.9%
2014年
2015年
22.4% 31.3%
三、突出问题变化与典型案例 突出问题的变化
2009年以前：
• 审核员不到现场 • 认证咨询一条龙
近几年：
• 审核员工作经历、学历不真实 • 审核有效性
• 超认可领域范围等
• 超认可业务类别范围
三、突出问题变化与典型案例
老问题：
小型企业
• 企业自身管理能力薄弱，质 量意识较差，认证风险高
新现象： 大型企业
• 审核员的能力及责任心不足，现场 审核走过场，不能结合企业实际组 织结构及管理模式实施审核
三、突出问题变化与典型案例
（三）投入
评审人员：80余人次
评审人日数：600余人天
经费：80.1万，交通食宿费用全由CNAS承担
二、发现问题的统计分析
• （一）专项监督开具不符合85项
一般不符 合47项， 占55%
严重不符 合38项， 占45%
17项不符合/机构
二、发现问题的统计分析
• （二）确认审核开具不符合45项
16家机构：基本满足要求4家，存在问题12家
确认审核发现：企业实际人数约190人，有6个分公司
未安排对分公司的现场审核
三、突出问题变化与典型案例
人员经历问题： 同一审核员两份不同的工作经历明显不一致，认证机构依据 不真实的经历授予了专业能力。
企业内审管评不真实问题 ：
有企业３年的内审、管评记录，除日期变动外，内容完全一
样。审核员不能发现。
三、突出问题变化与典型案例
企业体系文件与实际明显不符 ： 某企业认证证书认证范围：“计算机软硬件的销售” 质量手册描述:“公司应策划各种工业用粘合剂、玻璃等化 工产品，管材、五金交电及风机设备的产品销售和服务实 现所需的过程…..”。 “一般不合格：产品缺斤少两等，但可利用的、不会影响
产品质量的不合格……”。
四、2016年工作思路