整理反洗钱宣传手册

反洗钱宣传手册

东兴证券南宁营业部反洗钱宣传月

活动总结

总公司经纪管理部：

现将南宁营业部开展反洗钱宣传月活动总结如下：

1.领导重视亲自布置

自收到经纪管理部下发“关于开展反洗钱宣传月活动的通知”后，营业部领导高度重视，一把手亲自挂帅，亲自布置，及时召开由反洗钱人员组成的联席工作会议，会上决定反洗钱宣传月的各项活动由反洗钱办公室负责实施，营业部各部室配合，在人、财、物方面营业部给予全力支持（附件一：联席会议记要2019.07.11）。

二、户外宣传有声有色

因反洗钱活动户外宣传期间，一把手正带领机构业务人员赴贵州洽谈业务，合规专员不仅承担了总经理的所有权责，还承担了科创板适当性核查，所以反洗钱户外宣传活动启动仪式、拆页发放、户外宣讲、解答咨询就落在了营销部的身上，营销总监身身先士卒，亲力亲为使得这次户外宣传活动开展有声有

色（附件二：户外宣传通知截图2019.07.15、附件三：活动启动仪式台词、附件四：反洗钱户外宣传照）。

1.横幅悬挂醒目版报案例清晰

宣传月活动开展期间，在营业场所醒目位置悬挂了主题为“依法打击洗钱犯罪维护经济社会稳定”以及普及“三反”知识防范洗钱风险横幅标语各1幅；设立反洗钱咨询台1个；案例范本9篇；反洗钱沙龙讲座1次；利用微信、QQ、咨询台等共计109次广泛宣传反洗钱的重要性及意义（附件五：反洗钱宣传版报、附件六：反洗钱沙龙讲座、附件七：微信、QQ宣传截图）。

2.监管沟通密切反馈信息及时

活动期间，一把手亲自安排反洗钱人员拜会了中国人民银行南宁中心支行反洗钱处领导，就当前反洗钱形势、监管要求、查处力度、营业部如何做好反洗钱工作听取意见，人行领导明确指出，今年以来人总行对反洗钱这块特别严格，监管力度特别大，有查必罚，罚款数目上不封顶，要求各金融机构一定要认真、细致、严谨的做好反洗钱工作。知会时讲到了上海一家金融机构反洗钱工作出了问题，要罚600万，

很快会在全国通报。目前人民银行南宁中心支行正在广西各地检查，从目前检查的2家分类评级靠后的金融机构来看都有问题，是否处罚、罚多少正在商议中。

虽然2018年的分类评级结果还未出来，但从侧面了解到，非银行及支付机构在反洗钱分类评级中没有评为A级的单位，广西证券期货业分类评级结果最好的是BBB级, 评级结果为A级的是几家大型国有银行。主要原因是证券期货业还没有哪一家提供过有价值的洗钱线索。

知会中人行领导还透露了对各金融机构检查的模式，一、针对性检查，主要是检查在分类评级中评为B级及以下的；

二、随机抽查，抽到那个单位检查那个单位。

营业部反洗钱工作在总公司的严格把关以及业务部门的指导下，在监管部门组织的反洗钱培训以及画龙点睛的指点下，反洗钱工作正有条不稳的进行，营业部将脚踏实地的做好反洗钱工作。

东兴证券南宁营业部

2019年08月21日

整理丨尼克

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