证券从业资格-《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国证券法》

(总分：25.00，做题时间：90分钟)

一、单项选择题

(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。)

(总题数：8，分数：8.00)

1.依据我国《证券法》的有关规定，下列关于证券交易的行为叙述正确的是( )。

∙A．证券交易实行场内交易，在场外从事的交易无效

∙B．禁止利用他人的账户从事证券交易

∙C．证券公司不得为交易主体融资融券

∙D．各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观

（分数：1.00）

A.

B.

C.

D. √

解析：[解析] 《证券法》修订后使场外交易变为可能；证券交易主体不得非法利用他人账户从事证券交易；证券公司可以融资融券。

2.下列不属于内幕信息的有( )。

∙A．公司的董事长生病

∙B．公司拟公开发行股票

∙C．公司将投资一项重大的项目

∙D．公司一董事的个人债务数额巨大且没有偿还

（分数：1.00）

A. √

B.

C.

D.

解析：[解析] 董事长生病一般不属于内幕信息，对公司的股价一般不产生影响。

3.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于( )年。

∙A．7

∙B．10

∙C．15

∙D．20

（分数：1.00）

A.

B.

C.

D. √

解析：

4.对操纵证券市场行为，应当责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得( )下的罚款。

∙A．一倍以上三倍以下

∙B．一倍以上五倍以下

∙C．二倍以上五倍以下

∙D．二倍以上十倍以下

（分数：1.00）

A.

B. √

C.

D.

解析：[解析] 《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

5.下列各项不属于证券活动基本原则的是( )。

∙A．公开、公平、公正的原则

∙B．自愿、有偿、诚实信用的原则

∙C．混合经营原则

∙D．在合法的证券交易场所开展交易的原则

（分数：1.00）

A.

B.

C. √

D.

解析：

6.证券交易中的下列行为，符合法律规定的是( )。

∙A．某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买

∙B．某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章

∙C．某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票

∙D．某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票

（分数：1.00）

A.

B.

C.

D. √

解析：[解析] ABC三项都是证券法明确禁止的行为。

7.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。

∙A．等值

∙B．二倍

∙C．五倍

∙D．十倍

（分数：1.00）

A. √

B.

C.

D.

解析：[解析] 《证券法》第一百九十九条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

8.下列不属于《证券法》调整范围的是( )。

∙A．中国A企业在美国发行上市

∙B．中国B企业申请在中国上市

∙C．我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易

∙D．证券衍生品种发行、交易

（分数：1.00）

A. √

B.

C.

D.

解析：[解析] 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。题中A项属于境外上市，故不适用。

二、不定项选择题

(以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。)

(总题数：10，分数：10.00)

9.根据《证券法》的规定，下列机构对客户开立的账户负有保密的义务的是( )。

（分数：1.00）

A.律师事务所√

B.证券公司√

C.证券交易所√

D.律师事务所√

解析：

10.某证券公司伙同上市公司粉饰财务会计报告，制造虚假信息，利用这种信息不对称，欺骗投资者，使得该上市公司的证券交易价格在一定时间内暴涨，事发后被证监会调查，那么证监会可能对该证券公司和上市公司的行为认定为( )行为。

（分数：1.00）

A.虚假陈述

B.操纵市场√

C.欺诈客户

D.内幕交易

解析：[解析] 虚假陈述是手段，目的是操纵市场，应定性为操纵市场行为。

11.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定( )。

（分数：1.00）

A.证券买卖√

B.证券种类√

C.买卖数量√

D.买卖价格√

解析：[解析] 《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

12.证券公司在为客户进行的下列行为属于《证券法》所禁止的是( )。

（分数：1.00）

A.在客户王某不知情的情况下，为王某出卖了一部分证券，获利100万√

B.为了购买看涨的股票而使用客户李某账户上的资金√

C.为谋取佣金而向李某融资购买看涨的股票

D.将客户W公司账户上的资金用作建设办公大楼√

解析：[解析] C项融资融券是《证券法》所允许的。

13.某证券公司从事的下列行为属于损害客户利益的欺诈行为( )。

（分数：1.00）

A.张某委托该证券公司在2008年10月10日买进1000股某公司的股票，证券公司看到该公司的股票有看涨的趋势，在未经张某的同意下买进2000股√