最新金融理论与实务第七章练习及答案

第七章资本市场

一、单项选择题

1.投资者把手中持有的基金份额按规定的价格卖给基金管理人并收回现金的过程是( )。

A．开放式基金的销售

B．开放式基金的认购

C．开放式基金的申购

D．开放式基金的赎回

2.基金的累计单位净值高，则说明基金在前期( )。

A．获得更多的增值

B．获得的增值少

C．与获得的增值无关

D．获得的增值可多可少

3.某一时点上基金资产的总市值扣除负债后的余额为( )。

A．基金价值

B．基金净值

C．基金净现值

D．基金单位净值

4.将一部分资金投资于成长性好的股票，叉将一部分资金投资于业绩长期稳定的质优蓝筹股的投资基金为( )。A．公司型基金

B．成长型基金

C．收入型基金

D．平衡型基金

5.收入型基金适合于( )。

A．较保守的投资者

B．厌恶风险的投资者

C．喜好风险的投资者

D．能承受高风险的投资者

6.成长型基金适合于( )。

A．风险规避者

B．厌恶风险的投资者

C．能承受高风险的投资者

D．较保守的投资者

7.以追求资本的长期增值为目标的投资基金为( )。

A．对冲基金

B．成长型基金

C．平衡型基金

D．收入型基金

8.依据一定的信托契约而组织起来的代理投资行为，投资者通过购买收益凭证的方式成为基金的收益人的基金类型

为( )。

A．契约型基金

B．套利基金

C．集体型基金

D．公司型基金

9.证券投资基金的投资原则是( )。

A．利益共享、风险共担

B．自负盈亏、利益共享

C．独立运作、自负盈亏

D．风险共担、独立运作

10.如果当日收盘价高于开盘价则K线实体部分为空白或填以( )。

A．红色

B．黑色

C．黄色

D．蓝色

11.记录一只股票一定时段价格波动情况的是( )。

A．K线图

B．反转形态图

C．趋势分析图

D．指标分析图

12.反映不同时点上股价变动情况的相对指标是( )。

A．股票价值

B．股票价格

C．股票价格指数

D．股票市值

13.规定买方在支付一定的期权费后，其有权在一定期限内按交易双方所商定的协议价格购买或出售一定数量的股票的交易为( )。

A．期权交易

B．期货交易

C．保证金买长交易

D．保证金卖短交易

14.在规定的期限以内的任何时间都可以行使其购买标的资产的权利的期权称为( )。

A．随意期权

B．限期期权

C．欧式期权

D．美式期权

15.买卖双方就买卖股票的数量、成交的价格及交割时间达成协议，但双方并不马上进行交割，而是在规定的时间履行交割，买方交付款项，卖方交付股票的交易方式为( )。

A．现货交易

B．期货交易

C．期权交易

D．信用交易

16.股票的买方或卖方通过交付一定数额的保证金，得到证券经纪人的信用而进行的股票买卖的交易称为( )。A．现货交易

B．期货交易

C．期权交易

D．信用交易

17.预期每股盈利与市盈率相乘可以得出( )。

A．净利润

B．毛利润

C．股票价值

D．股票市场价格

18.每股市价与每股盈利的比率是( )。

A．市净率

B．市盈率

C．净利率

D．收益率

19.考虑了股份公司未来盈利能力，将股票未来收入进行折现的现值是股票的( )。

A．市场价值

B．预期价值

C．真实价值

D．潜在价值

20.老的股份公司增发股票，采取的优先认股权方式称为（）。

A．增发

B．优先认股

C．认购

D．配股

21.( )是指债券发行人不能按时还本付息的可能性。

A．违约风险

B．流动性风险

C．利率风险

D．市场风险

22.由某一特殊的因素引起，只对个别或少数证券的收益产生影响的风险是( )。

A．系统性风险

B．政策性风险

C．全局性风险

D．非系统性风险

23.衡量债券收益率最重要的指标是( )。

A．票面收益率

B．现时收益率

C．持有期收益率

D．到期收益率

24.采用复利法计算的以当期市场价格买入债券持有到债券到期能够获得的收益率称为( )。A．票面收益率

B．现时收益率

C．持有期收益率

D．到期收益率

25.从买入债券到卖出债券之间所获得的收益率为( )。

A．票面收益率

B．现时收益率

C．持有期收益率

D．到期收益率

26.债券的票面年收益与当期市场价格的比率为( )。

A．票面收益率

B．现时收益率

C．持有期收益率

D．到期收益率

27.由承销商组织承销团将债券销售给不特定的投资者的发行方式是( )。

A．承销发行

B．包销发行

C．私募发行

D．公募发行

28.债券以低于票面值的价格发行称为( )。

A．平价发行

B．溢价发行

C．折价发行

D．差价发行

29.债券投资者认购新发行债券的价格是债券的( )。

A．购买价格

B．交易价格

C．发行价格

D．买卖价格

二、多项选择题

1.债券的发行价格的种类有( )。

A．平价发行