辽宁省2017年期货法律法规之客户异议试题

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期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2017年)【圣才出品】

2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。

A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一

2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。

（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解

期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

2017年上半年辽宁省期货从业资格法律法规：对投资者责任模拟试题

2017年上半年辽宁省期货从业资格法律法规：对投资者责任模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在会员制期货交易所中，是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

A：董事B：理事C：监事D：总经理2、通常在价格暴涨或暴跌时出现的缺口，称为______。

A．突破缺口B．普通缺口C．逃逸缺口D．衰竭缺口3、营业部负责人的任职资格由依法核准。

A：期货交易所B：期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构C：中国证监会D：期货业协会4、期货交易中套期保值者的目的是（）。

A．在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物 B．通过期货交易规避现货市场的价格风险 C．通过期货交易从价格波动中获得风险利润 D．利用不同交割月份期货合约的差价进行套利5、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。

A：跨市场套利B：跨币种套利C：跨月套利D：套期保值交易6、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A．指数高低B．产品特征C．风险特性D．产品种类7、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。

A：风险损失的均等性B：风险的可防范性C：风险因素的放大性D：风险评估的相对性8、期货公司一般设置__等组织机构。

A．客户服务部门B．研发部C．现货交割部门D．结算部9、______是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。

A．期货交易所B．期货公司C．交割仓库D．会员10、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__A．为客户设计投资方案B．对投资方案的风险进行评估C．代理客户从事期货交易D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息11、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。

辽宁省2017年期货从业资格：期货行情解读考试试题

辽宁省2017年期货从业资格：期货行情解读考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列可以从事期货交易的是（）。

A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员2、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继3、统一、严格的监管。

A．英国B．新加坡C．美国D．日本4、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。

A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司5、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业6、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析7、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。

4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。

A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门10、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

辽宁省期货从业资格法律法规客户开户管理试题

辽宁省期货从业资格法律法规客户开户管理试题XX年辽宁省期货从业资格法律法规：客户开户管理试题一、单项选择题 1、交易手续费是期货交易所按__收取的费用 A．成交合约金额的一定比例 B．成交合约手数 C．合约价值 D．成交价格2、展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向报告A．期货业协会 B．中国证监会C．期货交易所理事会 D．中国证监会派出机构3、期货投机者在期货市场上进行投机交易的目的是__ A．获得无风险利润 B．获得价差收益C．规避现货市场的风险 D．规避期货市场的风险4、____是最著名和最可靠的反转突破形态 A：头肩形态 B：双重顶(底) C：圆弧形态D：喇叭形5、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案A．2 B．3 C．5 D．76、客户可以通过__等委托方式下达交易指令 A．电话 B．书面 C．计算机 D．互联网7、关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约，以下表述正确的有__ A．交易单位为短吨B．报价单位为美元/短吨C．最小变动价位为10美分/短吨D．交割等级为蛋白质含量43%的一等豆粕8、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__ A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额9、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定 A．3 B．4 C．5 D．610、期货公司的每年应至少召开两次会议 A．股东会 B．监事会 C．董事会 D．会员大会11、下列关于标准普尔指数的说法，正确的有__ A．入选成份股在XX年调整后维持不变 B．更加突出美国股市中大公司的代表作用 C．计算方法为加权算术平均法D．以-XX年这3年作为基期，基期价格是这3年中的均价12、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续 A．5个工作日 B．10个工作日 C．15个工作日 D．30个工作日13、金融期货最早产生于__年 A． B． C． D．14、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存 A．3年 B．5年 C．XX年 D．XX年15、下列关于期货公司的说法，正确的有__ A．期货公司按照客户的指令进行期货交易 B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果16、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D．期货从业人员可以自愿参加后续职业培训17、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则》从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向报告 A．协会B．期货公司总部 C．期货交易所 D．中国证监会18、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? A：期货商从事自营业务者B：期货商从事经纪业务 C：专营期货商 D：以上皆是19、我国的黄大豆期货合约在__进行交易 A．郑州商品交易所 B．上海期货交易所C．大连商品交易所D．中国金融期货交易所20、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的______，或有负债低于净资产的______，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50% 21、上海期货交易所的期货结算部门是 A．附属于期货交易所的相对独立机构&; B．交易所的内部机构&;C．由几家期货交易所共同拥有&; D．完全独立于期货交易所22、以下关于*期货保证金制度的说法，正确的有__ A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求23、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施 A．拘留 B．传讯 C．提示D．限制人身自由 24、远期现货交易的发展，促进了期货市场的确立 A：油脂油料类B：谷物 C：畜类 D：棉花25、反转形态形成的三个因素是A：要有主要趋势的存在、成交量要与价格变动相配合和重要趋势线的突破 B：要有头肩形的存在、成交量放大及价格上升和重要趋势线的突破 C：要有头肩形的存在、成交量与价格同方向变动和重要趋势线的突破 D：要有头肩形的存在、成交量与价格成反方向变动和重要趋势线的突破 26、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准． A：2％ B：5％ C：3％ D：60％27、中国证监会或者其派出机构通过等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历28、以下指标中属于空头市场的是__ A．和为正值 B．和为负值 C．短期小于长期D．短期大于长期二、多项选择题1、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为的*进行套期保值，当时的现货指数为3 点，而期货合约指数为点，假定一段时间后现货指数跌到点，期货合约指数跌到3 点，乘数为元/点则下列说法正确的有__ A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约份 C．现货价值亏损 5 元 D．期货合约盈利4 元2、短期国库券期货属于____ A：*期货 B：股指期货 C：利率期货 D：商品期货3、移动平均线的特点有__A．追踪趋势 B．超前性 C．波动性D．助涨助跌性4、根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行__，可以采取要求会员和客户报告情况等措施 A．风险防范制度 B．风险最小化制度 C．风险警示制度 D．风险管理制度5、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就__ A．越小 B．越大C．趋于零 D．不确定6、__状况的出现，表示基差走强 A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值D．基差为负值且绝对数值越来越小 7、假设黄金现价为美元/盎司，其存储成本为每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期无风险利率为4%则一年期黄金期货的理论价格为____美元/盎司 A： B： C： D：8、期货从业人员在向投资者提供服务时，应__对待投资者 A．公平 B．公开 C．合理D．合法9、下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有__ A．利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资 B．保守客户信息C．授权他人代为履行职责D．对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告 10、关于*储备的变化说法正确的是____ A：国际收支顺差，*储备减少 B：国际收支逆差，*储备增加 C：国际收支顺差，*储备增加 D：以上说法都不对11、最早开设*期货交易的交易所是__ A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所C．伦敦国际金融期货交易所 D．堪萨斯市交易所12、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括__ A．成交量、成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量D．最高价与最低价13、甲获得从业考试合格证明XX年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请但经过调查，发现甲在XX年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格那么该期货公司__ A．不能为甲办理从业资格申请 B．可以为甲办理从业资格申请C．仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务 D．必须解聘甲14、期货公司风险监管指标包括 A．期货公司净资本B．流动资产与流动负债的比例 C．最低额度保证金D．负债与净资产的比例 15、接上题，假设借贷利率差为1%，期货合约买卖手续费双边为个指数点，同时，市场冲击成本为个指数点，*买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的%，则下列关于x月x日对应的无套利区间的说法正确的有__ A．借贷利率差成本是点B．期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本是点 C．*买卖的双边手续费及市场冲击成本是41点 D．无套利区间上界是点16、*期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的 A．空头交易 B．多头交易C．买空卖空交易 D．套利交易17、中国期货保证金监控中心的经营宗旨是__ A．实行行业自律管理B．及时发现并报告期货保证金风险状况 C．配合期货监管部门处置风险事件 D．建立和完善期货保证金监控机制 18、期货交易所的特性主要包括__ A．高度系统性 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化19、国家财政收入中最主要的收入来源是____ A：税收B：国有资产收益C：债务收入 D：收费收入20、期货交易所应当编制交易情况，并及时公布 A．日报表 B．周报表 C．月报表D．年报表 21、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的等风险监管指标作出规定． A：净资本与净资产的比例B：净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例 C：流动资产与流动负债的比例 D：以上答案均不正确22、中介服务机构有下列行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款 A．所出具的文件有误导性陈述B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏 D．组织变相期货交易活动23、交割仓库的法定义务包括 A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务D．货物交付义务24、会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括____ A：会员的权利和义务 B：会员资格及其管理办法 C：对会员的纪律处分 D：对会员的奖励办法 25、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表 A：1个月 B：2个月 C：3个月 D：4个月 26、期货公司单个股东或者有关联。

2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】

1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

辽宁省2017年上半年期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试试卷

辽宁省2017年上半年期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是______的开始。

A．稳定行情B．上升行情C．下跌行情D．无法判断2、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易3、行情图中的文字“现手”，是指____A：开盘后到目前为止该期货合约总成交量或手数B：刚刚撮合成交的该期货合约数量或手数C：刚买进的合约数量或手数D：刚卖出的合约数量或手数4、下列选项中，不属于方向性策略的内容是A：股票多头/空头B：期货多头/空头C：特殊境况投资D：全球宏观5、以下属于持仓费的是__。

A．运输费B．存储费C．管理费D．保险费6、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是__。

A．单位犯该罪的，对单位判处罚金B．自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金C．单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D．单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役7、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是．A：1／3以上会员联名提议时B：中国期货业协会提议时C：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3时D：理事会认为必要时8、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。

负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。

A．良好的金融资信 B．较强的进行大额资金结算的业务能力 c．先进、高效的结算手段 D．先进、高效的结算设备9、属于反转突破形态的是.A：头肩顶B：三角形C：矩形D：旗形10、下列交易所中，实行公司制的是__。

辽宁省2017年上半年期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请考试题

辽宁省2017年上半年期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请考试题第一篇：辽宁省2017年上半年期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请考试题辽宁省2017年上半年期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。

A．财政部 B．中国证监会 C．中国人民银行D．期货投资者保障基金管理机构2、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。

A．从业资格考试 B．执业行为准则 C．纪律惩戒D．后续职业培训3、下列关于期权的说法，正确的有（）。

A．期权有效期越长，其时间价值越大B．标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越大C．期权有效期越长，其时间价值越小D．标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越小4、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。

A．会员资格及其管理办法 B．会员的权利和义务 C．对会员的奖励办法 D．对会员的纪律处分5、《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合该办法规定的，应当在（）之前达到该办法的要求。

A．2007年5月1日B．2007年8月1日C．2007年10月1日 D．2008年4月18日6、中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A．属地 B．属人C．证监会的规定 D．习惯7、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用__。

A．以期货交易所风险准备金支付B．期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C．由期货交易所承担D．由被平仓的期货公司承担8、期货交易所中层管理人员的任免应报__备案。

A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会9、下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是__。

2017年上半年辽宁省期货从业法律法规精选：从业人员基本准则试题

2017年上半年辽宁省期货从业法律法规精选：从业人员基本准则试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、大多数套期保值者持有的股票并不与指数结构一致。

因此，在股指期货套期保值中通常都采用____方法。

A：互换套期保值交易B：连续套期保值交易C：系列套期保值交易D：交叉套期保值交易2、某公司购入500吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州期货交易所做套期保值交易，小麦3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。

2 个月后，该公司以1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。

该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为____A：-50000 元B：10000 元C：-3000 元D：20000 元3、下列哪一项不属于金融期权的标的资产?A：股票B：金属C：股票指数D：外汇4、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A．50%B．90%C．120%D．150%5、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A．1日B．3日C．5日D．7日6、沪深300股指期货的最小变动价位为。

A：0.1点C：1点D：2点7、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。

A．仓储费B．佣金C．交易手续费D．保证金利息8、期货纠纷案件由（）管辖。

A．高级人民法院B．中级人民法院C．基层人民法院D．仲裁委员会9、下列情形中，可以使得市场上对于咖啡的现期需求量增加的是__。

2017年辽宁省期货从业资格法律法规：错误点试题

2017年辽宁省期货从业资格法律法规：错误点试题一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。

A．中国证监会各省监管局B．中国证监会各自治区监管局C．中国证监会各直辖市监管局D．中国证监会各县监管局2、收盘价破趋势线的幅度达并且时间在天以上往往会被认为有效突破A：3%，2~3B：1%，2~3C：3%，1~2D：1%，1~23、下列适合进行牛市套利的商品是__。

A．木材B．橙汁C．可可D．猪肚4、有关日本期货管理架构，下列何者有误?A：日本金融期货及证券期货属大藏省管辖B：日本商品期货由通产省及农林水产省管辖C：日本金融期货、证券期货及商品期货的管辖法令均为同一D：以上皆非。

5、权利金的最终确定是经过期权买卖双方的经纪人在交易大厅通过__方式形成。

A．私下协商价格B．由交易所确定标准化价格C．公开竞价D．集合竞价6、下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的有__。

A．大B．豆油C．豆粕D．燃料油7、在公司制期货交易所中组织实施公司年度经营计划和投资方案，由负责。

A：股东大会B：董事会C：经理D：监事会8、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A．2C．5D．109、下列关于期货交易所风险准备金的说法，不正确的是。

A：期货交易所从收取的期货交易手续费中提取风险准备金B：风险准备金是确保交易所担保履约的备付金C：期货交易所可以使用风险准备金进行交易设施改善D：风险准备金应当单独核算、专户存储10、某投资者共拥有10万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__张合约。

A．4B．2C．40D．2011、当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是。

2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编

2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编(总分：120.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。

（分数：0.50）A.2003 年 7 月 1 日√B.2003 年 9 月 1 日C.2008 年 10 月 1 日D.2008 年 4 月 30 日解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》于 2008 年 4 月 30 日公布施行。

2.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。

（分数：0.50）A.错误指令B.交易指令√C.错误信息D.交易信息解析：《期货交易管理条例》第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

客户的交易指令应当明确、全面。

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。

（分数：0.50）A.国家外汇管理√B.国际外汇法规C.国家期货管理D.国际期货规定解析：《期货交易管理条例》第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

4.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

（分数：0.50）A.隐瞒、欺诈和阻碍B.隐瞒、误导和阻碍C.拒绝、阻碍和隐瞒√D.拒绝、欺诈和隐瞒解析：《期货交易管理条例》第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

期货从业资格之期货法律法规通关测试卷附有答案详解

期货从业资格之期货法律法规通关测试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

A.期货公司B.客户C.期货交易所D.管辖法院【答案】 C2. 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。

私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】 D3. 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A.客户B.期货公司C.期货经纪人D.客户和期货公司共同【答案】 B4. 设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A5. 下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B6. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2B.1C.3D.4【答案】 B7. 王某曾在甲期货公司从事过期货交易。

后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。

三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。

对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A8. 在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

辽宁省2017年上半年期货从业资格期货法律法规：纠纷考试题

辽宁省2017年上半年期货从业资格期货法律法规：纠纷考试题辽宁省2017年上半年期货从业资格期货法律法规：纠纷考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货合约的交割月份由__规定，期货交易者可自由选择交易不同交割月份的期货合约。

A．期货交易所B．交割仓库C．中国证监会D．国务院期货监督管理机构2、实物交割时，一般是以实现所有权转移的。

A：签订转让合同B：商品送抵指定仓库C：标准仓单的交收D：验货合格3、依我国期货交易法令，有关赔偿准备金之规定，下列何者错误？A：赔偿准备金由期货结算机构提存B：一次先提存三亿元C：季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之三十继续提存D：应于主管机关指定之银行专户存储4、____是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A：套期保值B：保证金制度C：实物交割D：发现价格5、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．2B．3C．5D．106、以下说法正确的是__。

A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是A：侵权B：违规C：违法D：委托16、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。

A．合约标的物的市场规模B．交易者的资金规模C．期货交易所大小D．该商品现货交易习惯17、基金托管人的主要职责有__。

A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息C．对期货投资基金进行具体的交易操作D．签署基金决算报告18、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以__。

辽宁省2017年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试卷

辽宁省2017年期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5B．10C．20D．302、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间3、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。

根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元4、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。

A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争5、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。

A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点6、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利500元B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元7、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

2017年辽宁省期货从业资格法律法规：错误点试题

2017年辽宁省期货从业资格法律法规：错误点试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。

A．注册资本最低限额为人民币5000万元B．有符合法律、行政法规规定的公司章程C．有合格的经营场所和业务设施D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件2、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行____A：监督管理B：自律管理C：合规管理D：行政管理3、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。

下列属于短期利率期货的有__。

A．商业票据期货B．国债期货C．欧洲美元定期存款期货D．资本市场利率期货4、若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看涨期权；同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期权，则该投资者的最大收益是__点。

A．400B．200C．600D．1005、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是__。

A．管理费B．经纪佣金C．营销费用D．CTA费用6、客户开立账户，应当出具（）等证件。

A．中国公民身份证明B．中国法人资格合法证件C．中国某大学的学生身份证明D．中国其他经济组织资格的合法证件7、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A．民事B．行政C．刑事D．经济8、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。

A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等9、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。

A．交割等级B．期货价格C．最后交易日D．报价单位10、期货调研报告的目的是A：提出核心问题B：分析所收集的资料C：预测市场发展的趋势D：提出投资建议或应对策略11、在金属货币流通条件下，通货膨胀或通货紧缩____A：不会发生B：可能发生C：不能避免D：取决于商品数量12、实际管理商品基金的资金和账户的是。

辽宁省2017年期货从业法律法规第三章：基本业务规则模拟试题

辽宁省2017年期货从业法律法规第三章：基本业务规则模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司在客户未办理委托的情况下，就为客户交易或在客户开户资金未到位便开始作交易，属于期货公司。

A：业务操作风险B：管理风险C：技术风险D：客户信用风险2、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时A：生产活动收缩，经济总体不再增长B：制造业和整个经济都在扩张C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长D：生产和经济都可能在衰退3、如果欧洲某公司预计将子3个月后收到1 000万欧元，并打算将其投资子3个月期的定期存款。

由于担心3个月后利率会下跌，该公司应当通过__进行套期保值。

A．买入CME的3个月欧洲美元期货合约B．卖出CME的3个月欧洲美元期货合约C．买入伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约D．卖出伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约4、期货公司应（）向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。

A．每季度B．每半年C．每月D．每年5、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。

A．所在地区的生产或消费集中程度B．储存条件C．运输条件D．质检条件6、期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是__。

A．为保护中小投资者利益，实行全额补偿B．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿7、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括__。

A．珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉B．以本人名义从事期货交易C．向客户充分揭示期货交易风险D．具有良好的职业道德与守法意识8、下列关于期货合约的说法，不正确的是__。

2017年上半年辽宁期货从业资格期权及其特点和基本类型考试试题

2017年上半年辽宁省期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。

A.80 点B.100 点C.180 点D.280 点2、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A.暂停从业人员资格6个月至12个月B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.公开通报批评3、期货市场的基本功能之一是_。

A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D .套期保值4、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。

A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货B.买入欧元期货，同时买入美元期货C.卖出美元期货，同时买入欧元期货D.买入美元期货，同时卖出欧元期货5、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A. 3B. 2C. 5D. 16、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。

A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚7、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家机关和事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。