企业的边界理论
企业边界
企业边界决定因素一、什么是企业边界企业边界即Enterprise boundary。
明确的企业边界是企业组织结构的基本特征之一，是一个非常重要的管理概念。
企业边界是指企业以其核心能力为基础，在与市场的相互作用过程中形成的经营范围和经营规模，其决定因素是经营效率。
企业的经营范围，即企业的纵向边界，确定了企业和市场的界限，决定了哪些经营活动由企业自身来完成，哪些经营活动应该通过市场手段来完成；经营规模是指在经营范围确定的条件下，企业能以多大的规模进行生产经营，等同于企业的横向边界。
1、交易成本论。
科斯在解释企业存在问题时使用了交易费用的概念,他认为如果通过市场安排协调资源的费用(即交易费用)超过了企业内部管理资源的费用,企业内部管理的资源配臵就是十分必要的和合理的。
可以通过管理协调来减少市场协调成本就是科斯对企业存在的理论解释。
对于“企业组织的边界”问题,科斯认为,企业扩张会带来自身的组织成本,这主要是因为对企业家的管理才能(新古典经济学中的生产要素之一) 来说,收益可能是递减的,或者说“企业家也许不能成功地将生产要素用到它们价格最大的地方,即不能导致生产要素的最佳使用。
”因此,由于市场交易成本和企业组织成本的双重作用, 企业将倾向于扩张到在企业内部组织一笔额外交易的成本等于通过公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一企业中组织同样交易的成本为止。
2、企业能力理论。
美国经济学家契斯认为应该采用一种整体的视角，涵盖与企业能力建立相关的整个过程、整个企业的内部知识和产品的生产过程和外部的交易过程。
他将企业动态能力定义为“企业整合、塑造和重组内部和外部竞争力以应对不断变化环境的整体能力。
”，并以企业动态能力为切入点对企业边界进行研究，认为“企业的边界在于能力的适用边界”。
以上理论揭示了企业边界的影响因素是多元的，决定企业边界变化的最终力量是效率，而且在分析企业边界时，交易成本经济学和新古典经济理论以及企业能力理论是可以相互补充、相互促进的。
威廉姆森企业边界理论评述
人 认 知 能力 的假 设 , 属 于 排 除 非 理 性 和 无 理 性 以 后 ,
不 同于 强 理 性 ( 即新 古 典范 式 收 益 最 大 化 的假 设 ) 和
弱 理 性 ( 即有 机 理 性 [ o r g a n i C r a t i o n a l it y 〕 , 演 化 经 济
学 的理 性假设 ) 的中等 理性 , 预示 着行 为人意 图实现
业 ” 和 “ 市 场 ” 两 种 极 端 ( oP l a r ) 的 治 理 结 构 生 产 成 本 和治 理成本 差异 的模 型 分 析 , 以 及 不 同治 理 结 构 属
性 的考察 , 威廉姆 森 阐 释 了作 为一 种 治 理结 构 的企
业 的 边 界 ( f i r m a s a g o v e r n a n e e )
的科 学 纲 领 , 完全 理 性 是 新古 典 范 式 的硬 核 部分 修 ,
改 这 个假 定 意 味着 对新 古典 范 式 硬 核 的 冲击 。 由于
威 廉 姆森 的假 定 动 摇 了 新 古 典范 式 的 硬 核 , 使 其 不
得 不抛弃新古典范 式 惯 用 的边 际替 代 分 析 , 而改 用
三角 ” ) , 威廉 姆森 同样 选 择 “ 交 易 ” 作 为经 济 分 析 的
基本单 位 , 并 将交易 界定 为“ 产 品或 服务 在技术 可 分
界面之 间 的转移”
( W illia m s o n
,
198 5 ,
.
p
1) 。
但是,
“ 除 非 能 将影 响 交 易 费 用 的各 种 因 素确 定 下 来 , 否 则
se , 1 98 8 ) 。 上 世 纪 70 年 代 以 来 , 威 廉 姆 森 所 做 的 工 作 则 是在 制度环境 确定 的前 提 下 , 研 究包 括企 业 (科 层 ) 、 市场 和混合组 织在 内的治理 结构 的 相对效 率与 治理模 式选择 , 努 力 将“ 科斯 梦 想 ” 向现实 推 进 。 如
企业边界理论及其新变动对我国企业的启示
企业边界理论及其新变动对我国企业的启示摘要：企业和市场都是对资源配置的制度安排, 企业边界的存在是基于节约交易成本和生产成本的共同作用，企业边界变动是企业为适应环境变化进行自我调整的结果。
本文分析了企业边界理论发展历程，及其新发展，以及我国企业如何在新经济时代环境下的企业边界变动中发展提出战略性对策。
关键词：企业边界理论新发展启示一、有关企业边界理论分析关于企业和市场的边界划分，新古典经济学研究传统地认为企业是一个“黑匣子”,无论是“局部均衡理论”还是“一般均衡理论”都是关于市场交易的理论，即价格在平衡供求关系中的作用。
企业的边界理论就在于界定交易为实现利润最大化是在市场完成还是在企业完成。
现代企业理论的基本假定是把在市场上所观察到的契约形式看作是在信息制约给定条件下使生产要素间交易费用极小化的某种反应。
新兴古典经济学是从研究个人着手,认为企业的出现有其自身的客观性和演化性。
1.企业边界的存在与分工的关系在科斯(1937)年发表《企业的本质》以前,企业理论在古典经济学和新古典经济学的文献里有阐述。
亚当·斯密(1776)在《国民财富的性质和原因的研究》中阐述了劳动分工与专业化的理论。
劳动分工来源于人类的交换倾向,市场范围限制劳动分工。
市场范围的扩大导致劳动分工的扩张,而劳动的扩张会带来劳动生产力的增加。
劳动生产力的增加会进一步扩大市场范围。
马歇尔(1890)认为,企业与市场存在着明显界限,企业的边界在于边际成本等于边际收益之处。
马克思也十分重视分工对生产率提高的作用，他指出协作在历史上和逻辑上都是资本主义生产的起点,认为企业规模主要取决于企业生产的技术手段。
不论是企业还是市场它们只是代表不同的分工形式,企业的运行靠等级制和行政权力,市场的运行依赖价格调控。
2.交易费用理论在科斯(1937)发表的《企业的性质》中，企业之所以形成是为了减少市场交易费用从而把交易转移到企业内部。
如果在企业内部交易的费用小于在市场进行的费用,企业的边界就会扩大,反之缩小。
企业边界理论与市场的关系
企业边界理论与市场的关系作为市场经济条件下的重要经济实体，企业的存在当然有其边界的存在。
然而企业的合理边界到底在什么地方，这是经济理论一直没有很好解决的一个问题。
任何一个企业理论都必须回答两个基本问题:企业存在的理由;什么因素限制着企业的规模和范围。
因而对企业边界的认识当然离不开对企业本质特性的认识。
随着社会生产力不断地深入发展，市场经济不断完善，企业的边界对于促进企业自身的存在与发展发挥着越来越重要的作用，而且这种作用又能使企业在自身运行时达到难以达到的目的或目标。
因此，通过对企业本质特性的认识来完成对企业边界的界定，通过企业与市场经济的相互作用来探讨企业边界的作用与功能，对于现代企业的建设和发展有着极其重要的意义。
一、古典经济学对企业边界的分析在古典经济学中，对企业边界的认识基本围绕在专业化和分工所产生的企业规模扩大的水平上，此时企业边界也是一个非常粗略的规模概念。
亚当斯密1776年在其《国富论》中非常重视专业化和分工所带来的规模报酬递增现象。
虽然斯密的理论没有直接给出企业形成和扩张的原因，但是认为分工与企业的形成及扩张之间的关系是十分密切的。
随着企业规模的扩大，企业内部就可能采用更加不可分的技术，这种技术使劳动分工进一步深化，引起规模报酬递增，企业规模自然也在进一步扩大。
二、马克思政治经济学对企业边界的分析马克思也十分重视分工对生产率提高的作用，他指出，协作在历史上和逻辑上都是资本主义生产的起点，认为企业规模主要取决于企业生产的技术手段。
当企业把它的主要任务放在努力生产劳动产品而满足社会对产品需要的时候，企业与市场的作用方式就显得单一起来，在这种情况下得出的企业边界也是非常清晰的。
这是因为市场的需求量过大进而使企业与市场联系的媒介仅仅只有企业的劳动产品，或者叫商品。
这样，企业的真正形象也被市场上的商品的用途和数量所取代，使它成为被掩盖在商品背后的“黑箱”。
对于这样的“黑箱”，它的存在与否以及它边界的形式及形状与使用商品的消费者来说是毫无关系或者说是关系不大的，而且对于生产劳动产品的企业本身来说也觉得企业形象对它们生产和销售的关系不大。
安切斯的企业内生边界模型
安切斯的企业内生边界模型引言：企业内生边界模型是经济学家安切斯（Oliver E. Williamson）在20世纪70年代提出的一种理论框架，用来解析企业内部和外部边界的形成和决策过程。
企业内生边界模型是组织经济学领域的重要理论，对于解释企业内部的组织架构、产权安排以及外部交易的选择具有重要意义。
本文将针对安切斯的企业内生边界模型进行详细阐述。
一、企业内生边界模型的概念和基本假设企业内生边界模型是基于安切斯对企业内外交易的观察和理论构建而成的。
该模型的核心假设是：企业内部和外部交易存在成本差异，企业通过调整内外交易的边界来降低总体交易成本，从而实现效率最大化。
企业内生边界模型的基本概念包括企业内部交易和企业外部交易。
企业内部交易指的是企业内部不同部门之间的交易，企业外部交易则是指企业与外部合作伙伴之间的交易。
企业内外交易的成本主要包括交易搜索成本、谈判成本、监管成本和执法成本等。
二、企业内生边界模型的分析框架企业内生边界模型通过分析企业内外交易的成本差异，划定了企业内外交易的边界。
在确定交易边界时，企业需要考虑交易的频率、特殊性、不确定性和资产特性等因素。
1. 交易频率：交易频率高的交易更适合在企业内部进行，因为企业内部交易可以减少交易搜索和谈判成本。
而交易频率低的交易则更适合在企业外部进行，以便引入市场竞争机制降低成本。
2. 交易特殊性：交易特殊性高的交易更适合在企业内部进行，因为企业内部可以更好地适应和管理特殊性需求。
而交易特殊性低的交易则更适合在企业外部进行，以便利用市场资源和专业知识。
3. 交易不确定性：交易不确定性高的交易更适合在企业内部进行，因为企业内部可以更好地应对不确定性风险。
而交易不确定性低的交易则更适合在企业外部进行，以便降低交易成本。
4. 资产特性：具有资产特性的交易更适合在企业内部进行，因为企业内部可以更好地保护和利用资产。
而没有明确资产特性的交易则更适合在企业外部进行，以便引入市场竞争机制。
企业边界的名词解释
企业边界的名词解释企业边界是指企业在运营过程中确定的范围和边界，用于界定企业内部和外部事务的关系和职责。
企业边界的界定对于企业的运营和发展具有重要的意义。
下面将对企业边界的不同层面进行详细解释。
一、内部边界内部边界是指企业内部不同职能部门之间的边界。
在一个组织内，不同部门之间往往存在着分工和合作的关系。
内部边界的界定首先需要明确各部门的职责和任务，以确保职能的划分清晰，并避免工作职责的重叠和沟通协调的不畅。
例如，在一个制造型企业中，可以明确生产部门负责产品的制造，销售部门负责产品的销售，财务部门负责企业的财务管理等。
通过明确内部边界，可以增强各部门之间的协作和效率。
二、外部边界外部边界是指企业与外界的边界，涉及企业与客户、供应商、竞争对手等外部利益相关方之间的关系。
外部边界的明确有助于企业正确理解和应对市场需求，提供符合客户期望的产品和服务。
同时，外部边界的界定还需要合理选择合作伙伴，建立供应链关系，确保物流和供应的顺畅。
例如，在零售业中，企业需要明确零售终端与消费者之间的边界，同时与供应商之间的边界，以保证产品的正常调拨和流通。
三、技术边界技术边界是指企业在技术创新和应用方面的边界。
随着科技的不断进步，企业必须不断适应和应用新的技术。
技术边界的界定有助于企业了解自身的技术实力和竞争优势，从而制定合适的技术战略。
例如，在互联网领域，企业需要明确自身的技术能力和技术边界，决定是否进行自主研发，还是通过技术合作和并购来拓展技术边界。
四、知识边界知识边界是指企业在知识管理和创新方面的边界。
知识边界的界定有助于企业通过知识的整合和创新来提升竞争力。
企业在界定知识边界时需要考虑哪些知识是核心竞争力的来源，哪些知识可以进行外部引进，以及如何在组织内部进行流通和共享。
例如，在高新技术领域，企业需要明确自身的创新边界，以便更好地保护知识产权并推动技术创新。
五、社会边界社会边界是指企业与社会公众、利益相关者之间的边界。
基于横向和纵向边界的企业边界理论评述
基于横向和纵向边界的企业边界理论评述按照卡布罗的观点，企业边界可划分为横向边界和纵向边界。
本文沿着企业边界理论发展的脉络，从横向边界和纵向边界两个角度，对交易费用经济学的企业边界、不确定性和市场失灵下的企业边界、企业能力理论的企业边界进行了分析和评述，以期能够对相关理论和实践的发展提供借鉴。
关键词：企业边界横向边界纵向边界自亚当•斯密开创古典经济学以来，对企业理论的探讨持续不衰。
企业为什么会产生、企业的边界如何决定等许多经典企业理论难题一直困绕着经济学家们，并激励他们努力寻找其中的答案。
古典经济学家把企业的生产过程看成一个“黑匣子”，把企业抽象成一个由投入到产出的追求利润最大化的“黑匣子”。
因而将企业定义为把投入转化为产出的生产经营性组织。
企业边界的决定对于企业长期规划和决策有着极为重要的意义，本文按照卡布罗的思路，将企业边界划分为横向边界和纵向边界，横向边界主要是指一个企业生产特定产品的数量及其生产产品的种类，而横向边界是指企业内部的生产流程中不同生产阶段的数量。
本文对比较经典的理论流派进行了研究，分别对交易费用经济学的企业边界、不确定性和市场失灵下的企业边界、企业能力理论的企业边界和权力企业边界的影响进行梳理，从而归纳出企业横向边界和纵向边界的影响因素。
企业边界理论回顾（一）企业边界的早期研究亚当•斯密在《国民财富的性质和原因的研究》中阐述了劳动分工与专业化的理论。
他认为市场范围的扩大导致劳动分工的扩张，而劳动分工的扩张会带来劳动生产力的增加。
劳动生产力的增加会进一步扩大市场范围。
穆勒从节约生产成本和管理成本角度论述规模生产，探讨大规模生产的优势。
马歇尔认为企业与市场之间有明显的界限，企业和市场代表不同的分工形式。
企业的边界位于边际成本等于边际收益之处，当企业的边际成本等于其边际收益时，企业实现利润最大化的目标，达到了最佳规模。
（二）交易费用经济学的企业边界科斯是交易费用经济学的创始人之一，认为价格机制不是唯一资源配置方式，企业也是协调资源配置的手段，企业最为显著的特征就在于它是价格机制的替代物。
不同学派的企业边界理论评析与研究展望
着 墨 于各理 论 派别 的基本 假设 、边界设 定 的影 响 因素 、影 响的理 论机 制 以及各 自适 用情 景等 ，这
些要 素构 成 一个 描述 性理 论 和规 范性理 论 的核 心②。其 次 ，在 综述 各 派别 的基础 上 ，对它 们 的解 析 能力 进行 比较 ，并 分 析各理 论 派别 之 问存 在 的关 联性 。最 后 ，本文 指 出了企 业边 界 未来可 能 的
式 。 如 果 市 场 机 制 对 某 类 交 易 的 治 理 成 本 小 于 企 业 层 级 机 制 ，那 么 企 业 将 把 这 些 活 动 放 到 边 界 之
外 ，否则 ，放 到边 界 内 ，采 用层 级机 制管 控 ，最终 目的是提 高交 易效 率 。那么 ，何 种类 型 的交 易 会影 响 到企业 边界 的设 定 呢？学 者们 提 出 了多 种理 论来 分析 交易 属性 及其 在不 同治 理模 式下 的交 易效 率 ，包括 交易 成本 理论 、测 度 困境 理 论和 知识 差异 理论 。
研 究方 向 。
一
、
不 同学 派 的企 业 边 界 影 响机 制
１ 效 率 学 派 ．
Hale Waihona Puke 效 率 学 派 关 注 的 是 企 业 边 界 存 在 的 普 遍 性 。 它 回 答 的 问 题 是 “ 什 么 有 些 活 动 要 在 企 业 内 为
部 完成 ，而不利 用 外 部 市 场 呢 ？ 。其 基 本 假设 是 ：企 业 边 界 作 为 组 织 与 市场 之 间 的 一 道 栅 栏 ， ” 两 边运 作 的交 易治理 模 式不 同 。市场 治理 交易 的方 法是 通 过价格 机 制 ，双方 在交 易前 通过 协商 确
Ｍａ ａ ｍｅ ｔＪ ｕｎ ｌ ０ ９，２（ ． ｎ ｇｅ ｎ ｏ ｒａ ，２ ０ ５ ４）
企业边界理论与企业集团的有效边界
现专业化分 工 ， 企业不 得不完成 纵 向 些 问题 ，主要有三种理论从不 同的角
（ 纵向边界 的确 定 一）
度进行 了解释 。 企 业 的 纵 向 边 界 （ｅｔ ａ 链条 的所有工作 。 ｖ ｒ ｃｌ ｉ （） ２ 市场 提供 的激励 机制指 相对 （）从技术效率 和代理效率的相 １ ｂ ｕ ｄ ｒ ｓ 就是指 由企业 独 自完成 ｏ ｎ ａｉ ） ｅ 市场上 的企 业更 互作用进行解释 而非 向市场上其他独立企业 购买的活 于 纵 向一 体化企业 ， 技术效 率与生产 过程 有关 ，指企 动。纵向边界的确定 是企业在 市场带 具有 创新 和降低成本 的动机 。 来的收益与成本之 间的一种平衡 。
￥
第一 ， 求能否达到 产 品最小有 会影响到创新 的产 生。影响成本 是指 需 为了影响组织 内部 利益分配 的活 动成 效规模 不仅包括 影 响活 动的直接 成本还 如果 一个行业 存在 规模 经济 ， 那 本 ， 包括 由于 影响活动所造 成的错误决策 么企业 自行生产 或从 市场 购买的决 策
就取决于需求量 与最小有 效规模之 间 引致 的成本。 的对 比， 图 １ 见 。 由上可知 ， 企业利用 市场 与否取 决于三个方面 ， 其一 ， 业本身对 某一 企 产品的需求量 是否足以达到最低有效 市场带来的管理效率。 ２ 使用市场的成本 、
科斯定理 公司定理
科斯定理公司定理《科斯定理：公司的界定》科斯定理，又称为公司定理，是一种由美国经济学家罗纳德·科斯（Ronald Coase）提出的理论，在经济学领域具有重要的影响力。
科斯定理主要涉及企业的边界和组织方式，探讨了企业内部和企业之间的交易行为。
科斯定理的核心思想是，企业的存在是为了解决市场交易的成本。
在市场交易中，存在一系列的交易成本，包括寻找合适的交易对象、商定交易条件、履行合同等。
这些成本可能会限制交易的效率。
科斯认为，为了降低交易成本，企业会决定将某些交易通过内部组织来进行，而不是通过市场交易。
具体来说，科斯定理提出了两个基本概念：交易成本和边界成本。
交易成本是指进行市场交易所需的费用，在一定程度上取决于市场的竞争程度、信息的不完全性等。
而边界成本是指将一项活动从市场交易转移到内部组织时所需的费用，主要涉及管理、监督和协调等方面的成本。
根据科斯定理，企业内部的组织形式可以被视为一种经济计划的方式，通过集中管理和控制来避免市场交易的不完备性和高成本。
而企业之间的交易则是为了利用市场的完备性和竞争来降低成本。
科斯定理的应用范围广泛，不仅适用于传统的企业组织形式，也适用于现代的网络经济和共享经济。
例如，在共享经济中，平台企业通过建立内部规则和制度来控制和协调交易行为，从而降低交易成本，并提供高效的服务。
科斯定理的提出对于企业和政策决策者具有重要意义。
它提醒企业需要更加关注交易成本和边界成本，合理选择市场交易和内部组织的边界。
对于政策决策者而言，科斯定理也提供了一种思考企业组织和市场监管的新角度。
总之，科斯定理揭示了企业存在的理由和组织方式，通过降低交易成本，提供高效的交易平台。
它为我们理解企业行为和市场机制提供了重要的理论基础，对于经济学和管理学的发展具有深远的影响。
企业边界理论及其对我国的借鉴意义
企业边界理论及其对我国的借鉴意义企业边界问题是企业理论中的焦点问题之一。
各种边界理论都对企业边界即企业规模的决定机制进行了论述，但都存在一定的不足。
文章主要论述规模经济理论、交易费用理论、资源与能力理论等企业边界理论的内涵和不足，着重阐述我国企业如何借鉴企业边界理论进行企业改革，以此推动我国的经济改革和提高企业在国际市场上的竞争能力。
【关键词】边界理论企业规模综合能力企业边界是指企业规模扩张的界限，一个可持续发展的企业常常伴随着边界的不断向外张和规模的不断扩大。
在同一市场环境下，相同的产业往往会有不同规模的企业，那么是什么因素决定企业的边界即企业规模这是企业理论中争论的一个焦点问题，从古典经济学的劳动分工提高生产效率开始，到规模经济、交易成本理论、资源决定论和选择权说，这场关于企业边界理论的争论随着国际间大规模的企业并购和重组而再次热烈。
通过这些理论，我们可以看到，经济学家们从不同的角度深刻地探讨了企业的边界问题，他们的研究各有侧重点，这些边界理论的决定因素都对企业的边界起着一定的作用，都会影响到企业的发展规模。
本文主要论述规模经济理论、交易费用理论、资源与能力理论等企业边界理论的内涵和不足，并着重阐述了我国企业在改革中要借鉴企业边界理论，将不同理论结合运用，剔除不足，打造具有国际竞争能力的企业。
一、企业边界理论1、规模经济理论规模经济是指在一定的技术条件下，随着投入的均衡增加，在每一个产出水平中获得的产出增加比例大于投入增加比例，同时长期平均成本在每一产出水平上呈现处处下降的趋势，即在一定的条件下，随着生产规模的扩大而产量增加，每单位产出的成本逐渐下降。
这意味着在一定的产量区间内，任意产量水平上，只要增加投入就可获得更大的产出，或者说只要增加产出就可以降低成本。
规模经济理论认为，在规模经济比较显著的行业中，随着企业规模的扩大，将会导致产品成本降低，经济效益提高。
规模经济产生的原因之一是社会分工与专业化生产，即随着规模的扩张，企业内部就可能采取专业化技术、采用和改良机器设备、进一步细分采购和销售业务，从而提高企业的经济效益和降低生产成本。
威廉姆森企业边界理论评析_GAOQS
———————————————收稿日期：2009-11-02作者简介：袁庆明，江西财经大学教授，博士，主要从事新制度经济学研究；魏琳，江西财经大学编审，主要从事宏观金融研究。
刚刚宣布的2009年诺贝尔经济学奖授予了两位美国经济学家，威廉姆森(Oliver E.Williamson)就是其中之一。
瑞典皇家科学院发表声明说，威廉姆森因为“在经济管理方面的分析，特别是对企业边界问题的分析”而获奖。
威廉姆森是继科斯（1991）和诺思（1993）获得诺贝尔经济学奖之后的另一位新制度经济学大师，他的获奖无疑将进一步提升新制度经济学在主流经济学中的地位及其影响力。
本文拟对威廉姆森的企业边界理论作一简要评析。
一、威廉姆森的企业边界理论威廉姆森的企业边界理论是在科斯的企业边界理论基础上发展而来的。
科斯（1937）提出了为什么市场经济中要有企业存在、为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些有关企业性质和边界的重要问题。
科斯的回答是，市场和企业是配置资源的两种不同的机制；由于使用价格机制的市场交易存在费用，当企业内部组织交易的费用低于市场交易的费用时，企业这种配置资源的机制就会代替市场机制。
企业的边界就取决于由于企业代替市场而节约的交易费用与企业存在而引起的内部组织费用在边际上相等。
这就是说，当企业内部组织交易的费用低于通过市场交易的费用时，企业的规模还可以扩大；反之，则应该缩小。
只有当企业内部组织交易的费用等于通过市场交易的费用时，企业就达到了最佳规模。
[1]科斯的企业性质和边界理论显然富有洞见，但其不足在于，它无法回答是什么和哪些因素，决定了一笔交易是在企业内部组织的费用高还是通过市场交易的费用高？用威廉姆森（1985）的话说就是，这里的比较交易费用的差别究竟在哪儿呢？[2]因此，在面对一笔交易究竟应该自己“制造”还是去市场上“购买”，或者企业在何种情形下要进行纵向一体化这样的问题时，科斯的企业边界理论不能给出任何可操作性的建议。
企业的边界
纵向链条中生产流程的协调； 私有信息的泄漏 交易费用
资产所有权和控制权的重要性
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
桑福德·格罗斯曼（Grossman.S.)和奥利 佛·哈特（O. Hart)提出了从这个不同的 角度来比较纵向一体化和市场交换。 剩余控制权：资产所有者可能授予另一方 使用资产的权利，但是所有者仍然保留未 在契约中明确规定出来的全部控制权。 若契约完备。“生产或采购”决策的解决 方案没有任何意义。 纵向一体化的程度却决与一方或者另一方 当事人控制专用性资产的程度。
规模不经济的来源
人工成本的上升 激励和官僚的影响 专门化资源的分摊 市场需求的快速变化
The end!
交易费用
交易费用的概念是由罗纳德·科斯（ Coase.R.)首先在他的著名论文《企业的 性质》一文中提出。 既然经济理论强调市场竞争机制的效率 ，为什么许多经济活动发生在这个价格 系统之外？科斯的结论是，使用市场一 定产生了成本，并可以在厂商内部得以 消除。 交易费用：谈判、制定和执行契约的时 间和费用。
目录
组织的纵向边界：纵向一体化经济学 规模经济、范围经济与横向边界
目录
组织的纵向边界：纵向一体化经济学 规模经济、范围经济与横向边界
纵向链条
从获取原材料开始到最终产品的分配和消 费的过程，被称为纵向链条（vertical chains）。 企业战略的中心问题就是如何组织纵向链 条，即确定链条中的那些活动应该自己完 成（纵向一体化），那些活动应该交给市 场上的独立厂商去完成（市场交换），亦 被称为“生产或采购”问题。事实上是对 企业纵向边界的选择问题。
马克思企业边界理论—一个比较分析的框架
马克思企业边界理论—一个比较分析的框架肇始于亚当·斯密的企业边界思想，在新制度经济学、企业能力理论、新兴古典经济学以及企业无边界理论那里得到了进一步的发展，形成了西方经济学企业与市场边界理论的基本框架。
然而，从交易视角出发，运用交易费用、交易效率等分析工具所构建的企业与市场边界理论，必然忽略企业最基本的生产特质而具有不可弥补的缺陷。
特别是他们对资本主义生产方式下资本主义累积体制所导致的对抗性财富分配的回避，体现了其理论为资本主义制度辩护的实质。
马克思经济学则从生产视角出发，以商品分析为起点，以劳动生产率的内外比较为基准，通过对资本主义生产方式的剖析，揭示了企业边界演化的动力、内在机理以及企业的本质，从而建立了科学的企业边界理论。
随着经济建设的不断发展，我国企业在管理能力和竞争能力方面有了较大的提高，但与发达国家相比，我国的产业组织结构不够合理，企业的规模经济效应尚不明显，在参与全球产品内分工的过程中，被锁定到全球价值链的底端无法突破，并呈现出产业链、网的双重锁定。
因此如何通过企业边界的合理调整，突破这种双重锁定，实现产业竞争力的提升就成为摆在学界、政府和企业面前一个亟待解决的问题。
然而西方传统的主流和非主流的企业边界理论无法对现实世界企业边界的调整给出科学合理的解释，更无法指导中国政府及企业实践。
因此，本文在一个比较分析的框架下研究马克思企业边界理论，探讨其科学性和对现实的重要指导意义，以期为我国产业的实践提供有益的思路。
企业边界理论评述
企业边界理论评述过去的二三十年间，在高科技产业中出现了大规模的企业兼并重组，同时各种形式的混合性治理形式，如企业间联合体和风险投资急速发展，企业边界进一步模糊，这种现象引发了学术界对企业边界的激烈讨论。
一、新古典经济学的解释新古典经济学通过规模经济（生产）来解释企业扩张的机理，涉及到企业边界的制约因素。
亚当·斯密认为，分工和专业化可以产生规模经济，而技术使劳动分工进一步深化，引起规模报酬递增。
穆勒从节约生产成本和管理成本角度论述规模生产，探讨大规模生产的优势。
马歇尔在对工业组织问题进行分析与考察的过程中，系统论述了大规模生产对工业的意义，第一次明确提出规模经济的概念，并由此推演出被称为“马歇尔冲突”的命题，只有通过改进组织才能有效解决这种“冲突”。
虽然钱德勒没有明确提出企业边界的概念，但他研究发现最终决定企业规模的是效率。
针对有人提出垄断是决定企业规模的最终原因这一论断，他指出效率提高与否是企业能否成功进行一体化的关键标准。
该观点实质上阐述了企业规模边界问题。
当企业规模边界扩张不能产生效率时企业应停止扩张活动，从而确定其规模边界。
因此，其结论就是企业的规模边界是由其效率决定的。
二、交易费用经济学评述科斯是交易费用经济学的创始人之一，他采用标准的新古典分析方法，对新古典企业理论提出了质疑，他认为价格机制不是唯一的，企业也是协调资源配置的手段，而企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。
科斯用市场机制需要交易成本的理论，较为成功地解释了企业这种组织形式存在的原因，比新古典理论有了突破性的进展。
继而，他用交易成本概念解释了企业规模的大小：当追加的交易由企业家来组织时，企业就变大，当企业家放弃对这些交易的组织时，企业就变小。
因此，企业规模被界定在这样一个定点：企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止。
近期的交易费用经济学重新回到了科斯的观点上：将交易费用与组织成本结合起来分析企业边界。
企业的边界理论
影响企业横向规模的因素
产生规模经济和范围经济的生产因素 -固定成本的不可分割与分摊导致了不同层次上的规模 经济 产生规模经济和范围经济的特殊因素 -营销经济性-在更大的市场中分摊广告费用 -声誉效应 -购买经济性 -研究与开发：研发为了开发新产品或改进现有产品和 生产过程，但需要大量投资，研发的规模经济必须依 靠大量生产和销售来实现；研发的溢出效应（如观念 和经验的多重应用）将导致范围经济。
阿里集团横向边界的扩张
纵向链条（vertical chains）
纵从向获取边原界材料开始到零部件、最终产品的分配和销售
的过程
上游(upstream)和下游(downstream) 处于纵向链条前面的步骤称为生产过程的上游，后面 的步骤则称为下游；上游和下游是相对的纵向边界
企业在纵向链条中的位置。
关系专用性资产
投资于支持某项特定交易的资产。如果不牺牲该资产的一 些生产率或增加是该资产适用于心交易的成本，它就不可 以再安排到另外一个交易中。关系专用性资产的投资在一 定程度上所订了当事人之间的关系
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2020/11/5
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市场交易费用产生的原因
不完备契约导致机会主义，增加了市场交换的风险和成 本，商业法的存在也不能解决这个问题
-有限理性 -难以详细指定或衡量绩效 -信息不对称 关系专用性资产 -根本性转变：在投资“关系专用性资产”后，交易 的关系就从“大量”的投标状态转变为“少量”的讨 价还价状态。为了重新分配甚至剥削“准租”，要挟 问题（即单方面中止关系）非常突出
企业的边界理论
企业边界的内涵
企业的经营范围，即企业的纵向边界，确定了企业和市场 的界限，决定了哪些经营活动由企业自身来完成，哪些经 营活动应该通过市场手段来完成；经营规模是指在经营范 围确定的条件下，企业能以多大的规模进行生产经营，等 同于企业的横向边界。
企业边界理论探究
企业边界理论探究1. 引言企业边界理论是管理学领域的一种研究方法，旨在解释企业如何决定何时在自身内部进行资源配置，何时通过市场进行资源交换。
本文将对企业边界理论进行深入探究，介绍其起源、重要概念以及应用，并评估其在实际管理中的价值。
2. 起源与发展历程企业边界理论最早由诺贝尔经济学奖得主罗纳德·科斯在20世纪30年代提出。
科斯通过研究企业内部组织和市场交易之间的关系，揭示了企业边界在资源配置中的重要性。
随着时间的推移，学者们对企业边界理论进行了深入研究，并提出了一系列相关理论和观点，如厂内交易理论、合同理论等。
3. 企业边界的主要概念为了深入理解企业边界理论，我们需要了解其中的几个重要概念：3.1. 成本和交易费用企业在决定资源配置时需要考虑成本和交易费用。
成本是指企业自身内部资源配置的费用，而交易费用是指企业通过市场进行资源交换所需支付的费用。
企业需要权衡这些费用来决定边界的位置。
3.2. 相对交易费用相对交易费用是指企业内部资源配置和通过市场交换之间的差异。
当企业内部资源配置的成本低于通过市场交换的费用时，企业倾向于在内部进行资源配置；反之，当企业内部资源配置的成本高于通过市场交换的费用时，企业倾向于通过市场进行资源交换。
3.3. 厂内交易和厂外交易厂内交易是指企业内部不同部门之间的资源交换，而厂外交易是指企业与外部供应商、客户等进行的资源交换。
4. 企业边界理论的应用企业边界理论在管理实践中有着广泛的应用。
以下是一些常见的应用场景：4.1. 决策边界企业边界理论可以为企业提供决策边界的指导。
通过比较内部资源配置成本和市场交易费用，企业可以获得最经济有效的决策边界，从而优化资源配置和组织结构。
4.2. 合作与外包决策企业边界理论可以帮助企业决定何时选择合作与外包。
当企业发现在市场上交换资源的费用较高时，可以选择与外部合作伙伴进行资源交换，从而实现成本的降低和效率的提高。
4.3. 组织结构设计企业边界理论可以为企业的组织结构设计提供依据。
科斯的最优边界
科斯的最优边界标题：科斯的最优边界理论探讨一、引言在经济学领域，尤其是产权与交易成本理论中，罗纳德·哈里·科斯（Ronald H. Coase）提出的“最优边界”概念具有深远的影响。
科斯通过其1937年的经典论文《企业的本质》提出了这一理论，他认为，企业存在的边界取决于市场交易成本与企业内部组织协调成本之间的权衡。
二、科斯的最优边界理论概述科斯最优边界理论主要研究的是企业规模的决定因素。
他指出，在一个完全竞争的市场环境下，如果不存在交易成本，资源会流向最有效率的使用者，此时企业的边界是无限延伸的。
然而，现实经济活动中存在各种交易成本，如搜寻成本、信息成本、谈判成本和执行合同的成本等。
企业通过内化市场交易，将其转变为内部管理行为，可以降低这些成本。
当企业扩大规模至某一临界点，内部管理成本的增长超过了因内化交易而节约的市场交易成本，此时的企业边界就是最优边界。
换句话说，最优边界是指企业规模扩张到使内部组织成本等于外部市场交易成本的那个点。
三、理论应用与启示科斯的最优边界理论为企业决策者提供了重要的分析工具，它强调企业在追求效率最大化的过程中，必须考虑并寻求交易成本最小化的途径。
对于政策制定者而言，理解并减少影响企业边界形成的交易成本因素，有助于优化资源配置，促进经济效率提升。
此外，该理论还揭示了市场经济中制度设计的重要性，即合理的法律制度和产权安排能够显著降低交易成本，从而推动企业合理确定其边界，实现经济活动的有效运行。
四、结论综上所述，科斯的最优边界理论为我们理解和解释企业规模选择、资源配置以及制度环境对经济发展的影响提供了一个有力的分析框架。
在实践中，企业和政府都需要充分考量交易成本因素，以求达到社会总成本最低、经济效益最大的理想状态。
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O
q (c)
规模经济与范围经济（续）
• 范围经济的定义：随着企业活动的多样化，诸如产品品种的多样化，企业
能够减少成本，则存在范围经济（Economies of Scope）
• 范围经济的描述：TC(Q ,Q ) < TC(Q ) + TC(Q )
x y x y
----总成本
或TC(Qx, Qy) - TC(0, Qy) < TC(Qx,0) + TC(0,0) ----增量成本
学习曲线
AC1 AC1 AC2
平均成本曲线
AC2
Q1
Q2
累积产量
每年产出
随着经济全球化和竞争的加剧，企业最 终将依靠成本竞争（如重组和再造） 那么，不同类型（如资本密集型、劳动密集型、智力密 集型、零售服务业）的企业如何发挥成本优势？
学习曲线与产品生命周期
• 产品生命周期理论
产品需求要经历4个阶段：当产品最先引入时，销售增长是缓慢的；接着，产品需求快 速增长；但当新顾客对产品的需求增长被替代品的销售替代之后，产品的需求不再增 长，销售额开始持平，进入产品的成熟阶段；最后，当更优良产品和技术出现后，该 产品的需求下降。 不过，要准确预测每一个阶段何时开始是非常困难的
• 在广告和管理咨询等行业中，小公司则占据了优势（即使相对规模较 大如安达信咨询公司，与其他行业相比仍很小）
• 在计算机软件和啤酒等行业，则是小公司和行业巨头并存
为什么有些行业中行业巨头占据优势地位、而另外一些行 业里又是小公司占据优势地位呢？
需要讨论与规模经济和范围经济紧密相关的横向边界理论
学习目的
19.08 21.33
还有什么例子？
0.0550
0.0477 0.0427
影响企业横向规模的因素（续6）
二、产生规模经济和范围经济的特殊因素
• 营销经济性
在更大的市场中分摊广告费用（区域公司与区域广告及其满足能力） 声誉效应（即品牌与商标保护伞Umbrella Branding，对经验型产品尤其重要，如宝洁公 司的日用新产品，但一些“联合企业集团”很难建立品牌认同，反而存在品牌冲突）
•
购买经济性
大量购买有折扣优势。一方面，批量销售可以节省签约、生产管理和运输等成本；另一方 面，批量购买商可能是价格敏感的。单个厂商可以通过批量购买（大厂商，如标准化的 连锁店）和购买联盟（小厂商，如加盟会员店）的途径获得数量上的折扣
•
研究与开发
研发为了开发新产品或改进现有产品和生产过程，但需要大量投资（因为存在最小规模要 求这个特征），研发的规模经济必须依靠大量生产和销售来实现；研发的溢出效应（如 观念和经验的多重应用）将导致范围经济。该规模经济对市场结构有重要影响，研发密 集型行业里（如制药）占重要地位的往往是大公司。
•
生产的物理特性（立方--平方法则）
影响企业横向规模的因素（续1）
固定成本在产品间的分摊
案例：铝罐的生产 铝罐的生产只包含“切割-成型-冲压-焊接铝罐盖”几个步骤，生产过程很简 单，但生产线大约需要花费$5000万（假设用20年摊销，考虑到资金的机会 成本后，每年摊销的固定成本大约为$500万）。 很明显，随着铝罐产量的增加，其平均固定成本要相应下降。假如生产线充 分开工，则年产量为5亿个。在采用全自动生产线进行充分生产的情况下，平 均固定成本为1分；如果开工率为25%，则平均固定成本为4分。两种产量下 的平均固定成本差额为3分。在铝罐这种价格竞争性行业中，这些成本差异可 能就是决定盈亏的关键因素。 假如某一公司准备进入该行业，但不清楚年销售能力是否多于1.25亿。 请问：公司是否注定将产生3分的成本差异，从而导致最终的破产呢？
企业的边界理论
Theory of Firm’s Boundaries
什么是企业边界
• 企业的边界定义企业在做些什么 • 边界有三种不同延展方向
横向边界：企业产品或服务的市场规模，即它提供的产品或服务的数量和种类 纵向边界：企业自己从事的活动的范围以及它从市场上购买的活动的范围 整体边界：企业在其中竞争的一系列不同业务的集合
高固定成本/低变动成本生产技术
SAC半自动化
低固定成本/高变动成本生产技术
3.75
亿罐/年
(1) 在给定规模下，由于生产能力的充分利用而导致的成本节约为短期规模经济；与之不同的是，由于采用 高固定成本/低变动成本新技术或更大生产规模而带来的成本节约为长期规模经济，因此厂商可以灵活采用 与预测产量相适应的技术 (2)当生产为资本密集型时，则很可能存在巨大的产品专用性规模经济；而原材料和劳动密集型则很小 (3)范围经济也可以在单工厂或多工厂层次上产生，因为投入可以被多种产品共享。单工厂范围经济通 常发生在零售行业中（如Carrefor和地方医院）；多工厂范围经济指利用多工厂来生产时能够共享投入， 经常以财务效应（如财务、法律人员）等核心能力的方式表现。
不可分性意味着某投入不能按比例缩小到某一最小水平，甚至在产出非常小的情况下也如此。如 专有设备（如运输）、研发成本、培训成本（如会计师、律师等）、建造生产线的时间成本
产品水平、单工厂水平、多工厂水平三种层次的规模与范围经济 • 变动投入生产率的提高
如劳动分工和专业化、能耗----双倍机器并不需要耗用双倍的能源，等等。不过，正如亚当·斯密 所言：“劳动分工受制于市场范围”。
学习曲线
在许多行业中，经验对公司能力具有重要的决定性作用
• 概念：学习曲线是由于经验或专有技术的积累所带来的成本优势；而规模经济是指
给定时段内大量生产所获得的成本优势。
• 衡量：进步比率----累积产出翻番时，平均成本的比率
单 位 费 用 AC1
AC2/AC1
AC2
Qx
2Qx
累积产量
学习曲线
• 学习曲线的存在表明公司希望在短期内通过降低价格来增 加产量，并在长期中减少成本
案例：假定芯片制造商的累积产出为10000块芯片。在此基础上，每增加一单位产出的 成本为2.50元。根据以往的经验，厂商相信一旦生产20000块芯片，则每块芯片的成本 为2元，此后不再有学习效应。该厂商在收到一份20万块芯片的订单后，忽然收到一份 立即生产10000块芯片的请求。请问，在生产经理、销售经理等人参加的会议上，厂商 愿意以何种报价接受这个请求（假设这份新订单不会损害其他业务活动）？为什么？
边界理论要解决什么问题
• 公司应该做些什么？
• 公司规模应该多大？
• 公司应该处于哪些行业中？
企业边界理论的主要内容
• 企业的横向边界：公司提供产品或服务的数量和种类
• 范围经济与多样化
• 企业的纵向边界：公司独自完成（而不是从市场购买）的活动，亦称生产
与购买决策
企业的横向边界
问题的引出
• 在冷冻食品、铝制品生产、机身制造等行业中，少数大公司占据了整 个行业的绝大部分市场份额，小公司很难生存
如公司是否要进行合并，公司能否通过市场扩张获得长期的成本优势等
规模经济与范围经济
• 规模经济的定义：平均成本随产出（产量）变化的轨迹
• 规模经济的描述：MC<AC时，规模经济（Economies of Scale）；
MC=AC时，不变规模报酬；MC>AC，规模不经济
案例： 假设生产五辆自行车的总成本为500元，平均成本为100元。如果第六辆自行 车的边际成本为70元，那么，包括第六辆自行车在内的总成本为570元，平均 成本为95元；如果第六辆自行车的边际成本为130元，则包括第六辆自行车在 内的总成本为630元，平均成本为105元。
影响企业横向规模的因素（续3）
固定成本在产品间的分摊（续）
单位：$ 年产5亿罐
平均固定成本 = 0.01 平均人工成本 = 0.00 平均原材料成本= 0.03 总平均成本 = 0.04 平均固定成本 = 0.0025 平均人工成本 = 0.01 平均原材料成本= 0.03 总平均成本 = 0.0425
•
存货
存货是为了把缺货可能性（会丧失销售机会和潜在顾客、甚至生产过程的延误）降到最低限度。 但存货也有成本（利息费用、损耗和贬值风险）。存货成本将抬高已售货物的平均成本，这就 是沃尔马特等看重存货管理的原因所在。相对于期望需求而言，在缺货水平一样时，大公司的 存货比例比小业务量公司的存货比例小（医院闲置床位和杂货店全能售货员的例子）
影响企业横向规模的因素（续4）
立方-平方法则与生产的物理特性
立方-平方法则 纸箱长宽高
1X1X2
表面积
10
体积
2
表面积/体积
5
2X2X4
3X3X6 4X4X8 5X5X10
40
90 160 250
16
54 128 250
2.5
1.67 1.25 1.0
在许多生产过程中，生产能力与生产容器的体积成比例关系，生产总成本与容器的 表面积成比例关系，这意味着：产量增加时，平均成本下降。
（1） 如果通过进行大规模生产、分销和零售比小规模更能够发挥出 成本优势，则存在规模与范围经济；否则，就存在规模和范围不经济 （2）规模经济能够说明公司成败与否 （3）通过对规模经济、范围经济来源和分布的分析
• 更加深入地理解公司规模和市场结构的重大影响因素，预 测和了解市场结构 • 确定公司关键的战略决策（如增长战略）和竞争优势（ 如生 产技术、奖酬系统和产品特性）的形成机理
• 利用范围经济的经济逻辑：基于能力的竞争(competing on
capabilities)、利用无形资产(mobilizing invisible assets)、杠杆核心能力(leveraging core competences)
影响企业横向规模的因素
一、产生规模经济和范围经济的生产因素
• 固定成本的不可分割与分摊导致了不同层次上的规模与范围经济（极为重要的来源）