2012证券从业资格考试《基础知识》重点讲义证券登记结算公司的职能

合集下载

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识重点讲义第一章第二节

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识重点讲义：第一章第二节第二节证券市场参与者一、证券发行人（一）公司（企业）企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。

现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。

其中，只有股份有限公司才能发行股票。

（二）政府和政府机构随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权。

通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为“无风险证券”，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。

第一，类是中央银行股票，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

中国人民银行从2003年起发行中央银行票据。

二、证券投资人（一）机构投资者1．政府机构：政府债券、金融债券作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。

中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。

2．金融机构（1）证券经营机构（2）银行业金融机构根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券。

除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。

银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

2012年证券从业基础重点精华

2012年证券从业基础重点精华《证券市场基础知识》2012版第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。

从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资产的一种形式。

广义有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）狭义）有价证券的分类 1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。

有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券 — 中介、不特定对象、严格公示私募证券 — 少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征 4 5 特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p80 1. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。

证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成及其个部分之间量比的关系。

1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者1、公司（企业） — 股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据）3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种） 2大类：机构投资者和个人投资者（一）机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）２.金融机构，（１）证券经营机构-最活跃的，（２）银行业金融监管，仅限于投资国债（股票-单向卖出）（３）保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票（４）合格境外机构投资者（QDII ）（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、 3.企业和事业法人， 4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）（二）个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构： 1、证券公司 2、证券登记结算公司 3、证券服务公司（6）证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构（国务院授权）QDII 投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10% 2.所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过20% 战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务 —— 金融租赁公司仅限于投资国债 —— 银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券 —— 保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。

证券从业资格知识点重点梳理

证券从业资格知识点重点梳理证券从业人员需要具备丰富的专业知识，以便更好地从事证券业务。

在准备证券从业资格考试时，对于知识点的重点梳理尤为重要。

本文将从基础知识、证券市场、证券交易与结算、证券投资基金以及法律法规等方面，对证券从业资格考试的重点知识进行整理。

基础知识部分：首先，证券从业人员需要掌握证券的定义与特征，了解证券市场的分类与组织形式。

其次，需要学习证券市场的组织与监管结构，包括证券交易所、证券登记结算机构等的职责和功能。

此外，还需要熟悉证券市场的基本法律法规，如《证券法》、《公司法》等。

证券市场部分：证券从业人员对于证券市场的了解至关重要。

他们需要掌握不同证券市场的交易规则、交易品种、交易制度等。

此外，还需要了解市场价格形成的基础知识，如供需关系、交易成本等。

证券交易与结算部分：证券交易与结算是证券从业人员必备的知识点。

他们需要熟悉证券交易的方式与流程，包括场内交易和场外交易。

同时，他们还需要了解场内交易的买卖方法、交易规则以及撮合交易等。

对于场外交易，需要了解其分类、交易主体和交易流程。

证券投资基金部分：证券从业人员还需要了解证券投资基金的基本知识。

他们需要了解证券投资基金的种类、组织形式和运作模式。

此外，还需要掌握基金募集、运营、管理以及业务规范等方面的相关知识。

法律法规部分：法律法规是证券从业人员必须要了解和遵守的内容。

他们需要熟悉证券市场的法律法规体系，如《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等。

同时，还需要了解有关证券从业人员的规范与要求，如从业资格要求、禁止行为等。

综上所述，证券从业资格考试中的知识点梳理涵盖了基础知识、证券市场、证券交易与结算、证券投资基金以及法律法规等方面。

掌握这些知识对于提高证券从业人员的专业素养至关重要。

因此，考生在备考过程中要注重对这些重点知识的学习和理解，以便能够在考试中取得好成绩。

【字数：411字】。

2012年证券从业考试_证券市场基础知识_重点考点打印版

84.发行可转换债券：最近36%。

本次发行累计债券余额不超过最近1期末净资产额40%最近3年平均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

85.发行可分离的可转换债券：最近1期末审计净资产不低于15元，其它同上。

86.非公开发行股票：价格不低于前20个交易日均价90%。

12内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的，个月内不得转让。

发行对象不超过10名。

87.为初步询价和累计投标询价。

88.首次公开发行的股票中小企业版上市的，定发行价格，不在进行累计投标询价。

89.益率招标、缴款期招标）90.债券发行的定价方式以公开招标为典型。

以招标标的：收益率招标。

91.价格为标的美式：各中标者的最终中标价。

92.个价位上的中标收益率。

93.美式。

94.股份公司主板上市条件：股本总额不少于5000的股份占公司股份的25%以上，股本总额超过410%。

3年无违法。

创业板，总额3000200人。

95.证券交易所暂停和终止股票上市，公司最近3年连续亏损。

最后1个年度为能恢复盈利。

96.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的30%最低价之间，由双方协商定价。

97.申报最小价格：A股、债券交易和债券买断式回购0.01元，权证0.001元，债券质押式回购0.005元。

98.3%。

涨跌幅10%。

公布成交额最大5幅偏离值达到7%、日价格振幅达到15%、日换手率达到20%前3只股票。

99.异常波动停牌：连续3达到20%的；ST或*ST股票连续3幅偏离值达到15%的；连续3个交易日内日均换手率与钱5易日比值达到30倍，并且该股连续3到20%的。

当事人作出公告后10：30复牌。

100.人民币债券交易，回购的期限为1天-1年。

按1、7、14、21、2、3、4、6、9个月、1年。

交易时间：周一-五上午9点到点。

下午13:30-16:30。

101.债券托管结算通过中央登记公司。

付系统。

清算速度T+0 或T+1。

102.代办股份转让，原STAQ\NET司，股票每周集合竞价：1、3、5户。

精选2012年证券从业考试证券市场基础知识点(1)

本文主要介绍知识点(1)，希望本文能够帮助您更好的全面了解的相关重点!!第一节证券公司概述证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。

一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。

一、我国证券公司的发展历程l984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票;l986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务;1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立;1988年，国债柜台交易正式启动。

1990年12月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。

l991年8月，中国证券业协会成立，当年末，机构类会员达到170家。

1998年年底，我国《证券法》出台。

随着市场的持续低迷和结构性的调整，资本市场发展出现问题。

2004年，出台“国九条”。

2005年，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，综合治理后的具体成果表现在：第一，有效化解了历史遗留风险。

第二，平稳处置了一批高风险公司。

第三，集中改革完善了一批基础性制度，第四，进一步健全了法规体系和监管机制，第五，积极推进了证券公司的业务创新。

2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券市场设立制度。

二、证券公司的设立(一)公司的设立条件按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：1.有符合法律、行政法规规定的公司章程。

2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

3.有符合《证券法》规定的注册资本。

4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有。

2012第一次证券从业资格考试大纲：证券市场基础知识

2012第一次证券从业资格考试大纲：证券市场基础知识2012第一次证券从业资格考试大纲：证券市场基础知识来源：中国证券业协会【大中小】[ 2012年2月8日 ]根据《2012年度证券业从业人员资格考试公告（第1号）》，2012年第一次证券从业资格考试大纲和教材使用2011年版考试大纲及教材。

第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

证券从业资格证复习重点

证券从业资格证复习重点一、证券市场基本知识1. 证券市场概述证券市场是指一种经济社会组织，为证券交易提供服务的场所和机构。

证券市场的主要功能包括资金融通、价值发现和风险管理。

证券市场分为一级市场和二级市场，一级市场是证券发行的市场，二级市场是证券交易的市场。

2. 证券市场监管机构中国证券监督管理委员会（CSRC）是中国的证券市场监管机构，负责对全国证券市场的监督管理工作。

CSRC的职责包括监督证券市场交易、监管证券公司和基金管理公司、保护投资者权益等。

3. 证券从业人员证券从业人员是指在证券公司、基金管理公司、证券交易所和期货公司等金融机构从事证券业务的人员。

证券从业人员应具备相关从业资格，并遵守证券法律法规和职业道德规范。

二、证券市场法律法规和业务规范1. 证券法律法规证券法是中国证券市场的基本法律，对证券市场的组织和运作进行了法律规范。

同时，还有一系列与证券市场相关的法律法规，如《证券交易所业务规则》、《证券公司监督管理办法》等。

2. 证券交易证券交易是指在证券交易所或其他证券市场上买卖证券的活动。

证券交易的方式包括集中竞价交易和做市交易，投资者可以通过证券从业人员或互联网等渠道进行证券交易。

3. 证券投资基金证券投资基金是一种由投资人共同出资，交由基金管理公司管理的集合资金，用于购买证券等金融资产。

常见的证券投资基金有股票型基金、债券型基金和混合型基金等。

三、证券市场分析与投资决策1. 证券市场分析方法证券市场分析常用的方法包括基本分析和技术分析。

基本分析是通过分析公司的财务报表、行业发展趋势等因素来评估证券的价值；技术分析是通过研究证券价格和交易量的走势图形来预测证券的未来走势。

2. 风险与收益投资证券市场存在着风险与收益的权衡。

收益是投资者期望获得的回报，可以通过股息、股价上涨等方式实现；风险是投资者面临的可能损失的风险，包括市场风险、流动性风险等。

3. 投资组合管理投资组合是指投资者持有的不同的证券和其他金融资产构成的资产组合。

证券从业资格证重点知识梳理

证券从业资格证重点知识梳理一、市场基本知识在开始学习证券从业资格证重点知识之前，首先需要了解市场的基本知识。

证券市场是指进行证券买卖交易的场所，分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券的最初发行市场，即企业通过发行证券进行融资的市场。

二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或者其他交易场所进行的二次交易市场。

二、证券市场法律法规了解证券市场的法律法规对于证券从业人员至关重要。

我国的证券市场法律法规主要包括《证券法》、《证券投资基金法》等。

《证券法》是我国证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、监管等方面的制度。

《证券投资基金法》则专门规定了证券投资基金的设立、运作、监管等方面的内容。

三、证券投资基金证券投资基金是指由专业基金管理人设立，以公开募集方式吸收投资者资金，依照基金合同约定的投资目标和投资策略，对资金进行专业化投资的一种集合性投资工具。

证券从业人员需要了解不同类型的证券投资基金，如股票型基金、债券型基金、混合型基金等，以及它们的投资策略和风险控制方法。

四、证券公司业务证券公司是进行证券业务的机构，包括证券经纪、证券承销、证券自营、证券资产管理等业务。

证券从业人员需要了解证券公司业务的基本知识，比如证券经纪业务的操作流程、证券承销业务的要求和程序等。

五、证券交易证券交易是指投资者通过买卖证券进行资金的配置和转移的活动。

证券从业人员需要了解证券交易的基本流程和操作技巧，如证券交易的委托方式、交易时间、交易费用等。

六、证券投资分析证券投资分析是指对证券市场、证券发行对象以及特定证券进行分析评价，为投资决策提供依据的过程。

证券从业人员需要了解证券投资分析的基本方法和工具，如基本面分析、技术分析、事件驱动分析等。

七、风险管理在证券投资过程中，风险管理是非常重要的一环。

证券从业人员需要了解风险管理的基本概念和方法，如风险评估、风险控制、风险报告等。

八、信息披露与合规信息披露是指证券市场参与者按照法律法规和交易所规定，及时、真实、准确地向投资者提供与证券市场、证券发行对象以及特定证券相关的全部信息。

证券从业复习重点梳理

证券从业复习重点梳理证券从业资格证是从事证券行业工作的基本准入条件，对于想要从事证券业务的人来说，取得证券从业资格证是必不可少的。

而要通过证券从业资格考试，就必须对各个相关的知识点有一个深度的了解和掌握。

本文将为大家梳理证券从业考试的重点内容，帮助大家更好地准备和复习。

一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和功能证券市场是指经过法定程序设立的，为买卖证券提供交易场所和设施的机构。

证券市场的主要功能包括资金融通、价值评估和风险管理。

2. 证券市场的分类和组织形式证券市场按照交易场所和交易方式的不同可以分为交易所市场和非交易所市场。

交易所市场包括股票交易所、期货交易所等，而非交易所市场包括场外交易市场、电子交易市场等。

3. 证券市场的参与主体证券市场的参与主体包括发行人、投资者、证券交易所、证券公司、基金管理人等。

发行人是指发行证券的机构或个人，投资者则是指购买证券或者承销证券的机构或个人。

二、证券法律法规1. 证券法律法规的体系证券法律法规体系由国家法律法规、中国证监会规章和证券交易所规则三个层次组成。

国家法律法规对证券市场的基本制度作出宏观规定，中国证监会规章则对证券市场的运行细则进行具体规定，证券交易所规则则对交易所的交易规则等方面进行规定。

2. 证券从业人员的法律法规要求根据《证券法》及相关规定，证券从业人员必须符合法定条件和从业人员管理部门的规定，持有效的从业资格证书，并遵守法律法规、证券交易所规则、证券公司规章制度等规定。

三、证券市场监管1. 证券市场监管机构中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国证券市场的最高行政监管机构，负责对证券市场的监管和管理。

同时，证监会还负责指导证券交易所、证券公司等机构的监管工作。

2. 证券投资者保护证券投资者保护是证券市场监管的重要内容之一。

证监会通过建立健全相关制度、加强投资者教育和投资者适当性管理等方式，保护投资者的合法权益。

四、证券市场基本理论和业务知识1. 投资组合理论投资组合理论是研究研究如何在收益和风险之间做出合理的权衡，构建符合投资者风险承受能力和收益目标的投资组合。

证券从业资格考试基础知识重点总结

证券从业资格考试基础知识重点总结本文总结了证券从业资格考试的基础知识重点，帮助考生快速掌握考试要点。

一、证券市场概述1. 证券市场定义证券市场是指进行证券交易的场所和机构的总称。

它是企业与投资者之间进行证券发行、交易和投资的重要平台。

2. 证券市场分类证券市场可分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券的发行市场，如股票的首次公开发行（IPO）；二级市场是指已发行证券的交易市场，如股票交易所。

二、证券投资基础知识1. 证券投资的概念和特点证券投资是指以购买证券形式进行的投资行为，具有风险性和流动性的特点。

投资者在投资中需考虑风险与收益的平衡。

2. 投资组合与资产配置投资组合是指投资者将不同种类的证券组合在一起形成的投资方案。

资产配置是指投资者根据风险偏好和投资目标，合理配置不同类别的资产。

三、证券市场监管机构和法律法规1. 证券市场监管机构中国的证券市场监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（CSRC）和中国证券登记结算公司（CSDC）。

2. 证券法律法规中国的证券法律法规包括《证券法》、《证券投资基金法》等，用于监管和规范证券市场的运作和交易行为。

四、证券交易和结算方式1. 证券交易方式证券交易方式包括集中竞价交易和做市商交易。

集中竞价交易是指通过证券交易所撮合成交的方式进行，做市商交易则是指由做市商进行报价撮合交易。

2. 证券结算方式证券结算方式包括交割交易和融资交易。

交割交易是指证券的买卖双方进行实物交割，融资交易则是指投资者通过借入资金进行交易。

五、证券投资分析方法1. 基本面分析基本面分析是通过分析企业基本面信息来判断其价值和未来发展趋势，包括财务分析、产业分析等。

2. 技术面分析技术面分析是通过研究市场的交易数据和价格走势来预测证券价格的变动趋势，包括图表分析、指标分析等。

以上是证券从业资格考试基础知识的重点总结，希望对考生有所帮助。

证券登记结算公司的职能

证券登记结算公司的职能
证券登记结算公司是指专门从事证券登记、结算和清算等业务的金融机构，是
证券市场的重要组成部分。

证券登记结算公司的主要职能包括以下几个方面：首先，证券登记结算公司负责证券登记业务。

证券登记是指将证券持有人的持
有证券数量、种类等信息登记在公司的名册上，以确定证券的所有权归属。

证券登记结算公司通过对证券的登记，确保证券市场的交易能够有效地进行。

证券登记结算公司要确保登记信息的准确性和及时更新，防止发生虚假登记和证券遗失等问题。

其次，证券登记结算公司还承担证券的结算和清算业务。

证券结算是指证券交
易的履约和资金结算的过程，包括证券交收和资金清算。

证券登记结算公司负责监督证券交易的履约和结算，确保证券的交收和资金的清算能够顺利完成。

证券登记结算公司还要处理证券交易中的纠纷和异常情况，保障证券市场的稳定和安全。

此外，证券登记结算公司还提供证券登记结算的技术和信息服务。

证券登记结
算公司通过建立证券登记结算系统，提供证券登记、结算和清算的技术支持，为证券市场的交易和监管提供信息服务。

证券登记结算公司还要与证券交易所、证券公司等机构合作，共同维护证券市场的正常运行和发展。

总的来说，证券登记结算公司的职能是保证证券市场的交易安全和有效，维护
证券市场的秩序和稳定。

证券登记结算公司在证券市场中扮演着至关重要的角色，是证券市场的基础和支柱，对证券市场的发展和繁荣起着至关重要的作用。

证券登记结算公司的职能不仅仅是完成证券登记结算的基本业务，更是保障证券市场的健康和稳定发展的重要保证。

证券登记结算公司的职能

证券登记结算公司的职能
证券登记结算公司的职能是协助证券公司进行证券的登记、结算、交易和风险管理等工作,具体包括以下方面:
1. 证券登记:证券登记公司需要对证券公司所持有的各种证券进行登记,包括股票、债券、基金等证券的种类、数量、持有人等信息。

同时,证券登记公司也需要对证券的发行、交易、转让等行为进行登记,确保证券市场的合规和公正。

2. 证券结算:证券登记公司需要协助证券公司进行证券的结算,包括证券的买入、卖出、交易费用结算等业务。

证券登记公司还需要与银行等金融机构合作,进行证券的托管和交易资金监管等业务。

3. 交易风险管理:证券登记公司需要通过各种技术手段和制度,对证券市场的风险进行监控和管理,包括对证券市场的交易、价格、流动性等方面进行分析和评估,为证券公司提供风险管理的参考和建议。

4. 信息管理:证券登记公司需要对证券市场的各种信息进行管理和分析,包括证券发行信息、交易信息、投资者信息等,为证券公司提供相关信息服务。

证券登记结算公司的职能对于维护证券市场的秩序、保障投资者的利益、促进证券市场的发展具有重要意义。

证券登记结算公司的职能

证券登记结算公司的职能证券登记结算公司是执行证券登记和结算业务的专业机构。

其主要职能包括以下几个方面。

一、证券登记证券登记是指将证券持有人的姓名、持仓数量、持有方式等信息注册在证券登记机构的名册中，并颁发证券凭证的过程。

证券登记结算公司作为证券的登记机构，负责登记股东、发行人及其代理人的身份信息和持仓情况，及时更新登记信息。

证券登记的目的是为了确保证券的“身份”确定和交易清算的有效性。

二、证券账户管理证券账户管理是指为投资者开设证券账户，使其能够在交易所和场外市场进行交易和结算。

证券登记结算公司是证券账户的管理机构，负责为投资者开通与证券交易相关的综合账户或基金账户，记录投资者的持仓情况，并定期向投资者发出账户结算确认单。

证券账户管理除了为投资者提供交易服务，还能够为证券监管机构提供监管信息，有效维护市场秩序。

三、股权登记管理股权登记管理是指按照法定程序进行公司股权登记并确认股东的股权份额和股权比例的过程。

证券登记结算公司负责管理公司的股权登记，包括开立公司股权登记账簿，处理股东变更手续，记录股权变更和股息派发信息等。

通过严格的股权登记管理，维护了公司股权的合法性，保护了股东权益和公司利益。

四、现金红利派发现金红利派发是指公司按照股东持股比例，将公司利润以分红的方式派发给股东的过程。

证券登记结算公司负责协助公司制定派息方案，确认股东持股比例，统计股息领取情况，并将股息转至股东指定账户。

证券登记结算公司承担了现金红利派发的管理和监督职责，保证了股息的公平、合理分配。

综上所述，证券登记结算公司在国内资本市场中扮演着至关重要的角色。

其主要职能包括证券登记、证券账户管理、股权登记管理以及现金红利派发。

通过开展这些职能，证券登记结算公司能够维护资本市场的公平、公正和透明，促进投资者信心提升，维护投资者合法权益。

简述证券登记结算机构的功能及其业务范围

简述证券登记结算机构的功能及其业务范围证券登记结算机构是负责证券登记、结算、风险管理等职责的金融机构,是证券市场中不可或缺的重要角色。

其主要功能包括:
1. 证券登记:证券登记结算机构负责将客户的证券信息进行登记,包括证券种类、数量、金额、持有人名称、联系方式等信息,以便后续查询和核对。

2. 证券挂失:证券登记结算机构提供证券挂失服务,客户可以通过挂失的方式失去证券,以便重新获取。

3. 证券托管:证券登记结算机构将客户的证券托管在相应的证券公司,以便证券公司进行证券的交易、交易和清算。

4. 证券登记变更:证券登记结算机构为客户提供证券登记变更的服务,客户可以通过登记变更的方式修改或变更其持有的证券。

5. 证券清算:证券登记结算机构负责证券市场的交易、交易和清算,确保证券市场的公平、公正和高效。

证券登记结算机构的业务范围包括:
1. 证券登记:证券登记结算机构为客户提供证券登记服务,包括证券种类登记、证券挂失、证券托管、证券登记变更和证券清算等服务。

2. 证券结算:证券登记结算机构为证券公司提供证券结算服务,包括证券的交易、交易和清算,以及为证券公司提供风险管理服务。

3. 证券分析:证券登记结算机构为客户提供证券分析和研究报告,帮助客户了解证券市场的形势和趋势。

4. 证券风险管理:证券登记结算机构为证券公司提供风险管理服务,包括监测和分析证券公司的证券风险,以及为客户提供风险管理建议和方案。

证券登记结算机构是证券市场中不可或缺的重要角色,其功能和服务对于证券市场的公平、公正和高效起着至关重要的作用。

随着证券市场的不断发展,证券登记结算机构也在不断升级和完善其功能和服务。

证券登记结算公司的职能

证券登记结算公司的职能证券登记结算公司（以下简称登结公司）是负责证券登记和结算业务的专业机构，它在证券市场中扮演着至关重要的角色。

登结公司具有一系列的职能，以保证证券市场的正常运行和有效运作。

下面我们将详细介绍登结公司的职能。

首先，登结公司负责证券登记。

证券登记是指将证券所有人的信息及其拥有的证券数量记录在登记册上，并发行相应的注册证券。

登结公司通过建立并维护证券持有人的账户，记录证券的交易、持有者变更等信息，并在需要时发行或注销证券，确保证券持有人的权益得到保护。

证券登记的及时准确对于投资者的利益和市场的稳定都至关重要。

其次，登结公司负责证券结算。

证券结算是指按照市场规则和法律法规，通过资金的划拨与证券的过户完成交易双方权益的交换。

登结公司作为证券交易的结算机构，承担着保证交易资金安全、有效过户、完成交易结算的职责。

它通过建立和维护证券账户间的资金划转和证券过户的机制，确保交易双方的资金安全和权益的交割。

第三，登结公司负责垫资业务。

登结公司通过向证券交易所提供资金垫付服务，保证证券交易的顺利进行。

在交易的结算过程中，如果买方没有及时提供足够的资金，登结公司将会暂时垫付资金，以确保交易可以完成。

这使得投资者可以更加便利地参与证券交易，同时也提高了市场的流动性。

第四，登结公司负责证券存管。

证券存管是指登结公司为投资者提供证券的安全保管和管理服务，包括证券的保管、划转和交割等。

登结公司负责确保证券的安全存放，并根据投资者的指令进行证券的划转和交割。

证券存管的目的是为了保证投资者的资金安全和权益保护，是证券市场的重要基础设施。

最后，登结公司还承担着信息披露和统计分析的职责。

登结公司作为证券交易的记录和处理机构，拥有大量的交易和持仓数据，可以提供丰富的市场统计和分析报告，为市场参与者提供及时、准确的信息。

登结公司的信息披露和统计分析工作有助于市场参与者进行投资决策和市场风险的评估，提高市场的透明度和效率。

2012证券从业资格考试《基础知识》重点讲义综合治理

2012证券从业资格考试《基础知识》重点讲义：综合治理
综合治理的简要过程
2003年8月，中国证监会召开证券公司规范发展座谈会，明确了严禁挪用客户交易结算资金、严禁挪用客户债券、严禁挪用客户委托资产“三大铁律”，提出了将证券公司建设成为现代金融企业的目标。

这一时期，还处理了个别风险凸显的证券公司，积累了一些处置高风险公司的经验。

综合治理工作的主要成果
3年的综合治理工作主要取得了三大成果：一是证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强；二是证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成；三是监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高。

综合治理后的证券公司监管
通过综合治理，证券公司的整体状况已发生巨大变化，但与资本市场改革开放和健康发展的要求相比，还存在着较大的差距：一是同质化竞争的格局尚未根本改观，盈利模式单一的问题仍较突出；二是内部管理和专业服务水平有待提高，市场中介功能有待进一步发挥；三是核心竞争能力尚在培育之中，与其他金融机构和国外投资银行竞争的优势还不明显。

简述证券登记结算机构的功能及其业务范围

简述证券登记结算机构的功能及其业务范围证券登记结算机构是指负责证券发行、交易、登记、结算以及相关服务的机构。

其主要功能是提供证券登记、结算和清算服务，维护证券交易的安全、稳定和高效运行，保障投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。

证券登记结算机构的主要功能之一是证券登记。

证券登记是指将证券持有人的权益登记在证券登记结算机构的名册上，确保证券交易的合法性和证券持有人权益的得到保护。

证券登记结算机构负责收集、整理、储存和更新证券持有人的信息，包括持有人的身份、持有的证券种类和数量等。

通过证券登记，投资者可以便捷地查询和转让自己的证券。

证券登记结算机构的另一个重要功能是证券结算。

证券结算是指在证券交易完成后，将买卖双方的资金和证券进行交割和清算，确保交易的顺利完成。

证券登记结算机构通过划拨资金和证券的方式，将买方的资金划入卖方的账户，同时将卖方的证券划入买方的账户，实现双方的权益交换。

证券结算的高效与否直接关系到证券市场的流动性和安全性，是证券交易的重要环节。

证券登记结算机构还承担着其他一系列与证券相关的业务。

例如，证券登记结算机构负责配售证券、转换债券、红利派发等业务。

同时，它还提供证券账户管理、融资融券、资产托管等增值服务，为投资者提供全方位、多层次的金融服务。

证券登记结算机构是证券市场的重要组成部分，其功能包括证券登记、结算和清算，以及其他与证券相关的业务。

它的业务范围涵盖了证券发行、交易、登记、结算等多个环节，为证券市场的安全、稳定和高效运行提供了重要保障。

同时，证券登记结算机构还积极为投资者提供增值服务，提升投资者的交易体验和风险管理能力。

通过不断完善和创新，证券登记结算机构将继续发挥重要作用，推动我国证券市场的健康发展。