奥尔森分利集团理论述评

理论的价值 奥尔森分利集团理论一提出便对经济 学界 政治学界和历史学界等都产生了广 泛的影响 其原因主要在于该理论本身具 有较高的学术价值 首先 分利集团理论是对传统集团及 阶级理论的超越 西方传统集团理论的核 心思想是 集团会在必要时采取共同行动 以增进它们的共同目标 一些阶级斗争理 论也有此倾向 奥尔森不同意上述推论 他 将 白搭车 视之为人们的一般心理 同 时将收益与成本的计算列入人们的理性行 为 从而得出完全相反的结论 他说 实 际上 除非一个集团中人数很少 或者除 非存在强制或其他特殊手段以使个人按照 他们的共同利益行事 有理性的 寻求自 我利益的个人不会采取行动以实现他们共 同的或集团的利益 因为集体利益的共有 性意味着 任何个人为此共同利益作出的 牺牲 其收益必然由集团中的所有人分享 其中的每一个人都只能从中获取极小部分 的利益 这就会出现卖力争取者与坐享其 成者的不平等现象 因此 集团行为就根 本不可能发生 除非集团较小 个人收益 较成本为大 才会发生集体行动 奥尔森 进而把集体内的个人行动逻辑推广到集体 内组织与组织之间 集团与集团之间的行 动分析 其认为 在总的利益格局中 每 一集团都不会为增加总利益而自愿付出成 本与代价 那样最终所得到的利益极其微 小 而会千方百计地去分割现有更大的利 益份额 于是它们都只具有分利性 并进 而引发上文所述严重的经济 政治与社会 后果 奥尔森的理论不仅对经济学意义重大 而且对其他学科如政治学 社会学和历史 学都意义重大 对于政治学而言 该理论 明显可以加深我们对利益集团的政治分析 比如我们可以设想把所有利益集团都看成 一定意义上的分利集团 其次 分利集团理论可以成为社会发
（本文编辑 张 熙）

中国改革 ２００１ 年第 ２ 期 53


C R 本 期 专 题

间社会组织的桥梁 形成更有成效的合 作伙伴关系 使政府从行政管理走向依靠民 间社会组织 全社会通力合作的民主治理
民间社会的成长 促使政府走向民主政治 民主自治意识的加强 自治组织的发 展 不仅改变了政府的工作口号 由严格控 制 严格管理 一切以经济工作为中心 转 向 群众满意才是最大的满意 为群众着 想 帮群众办事 让群众参与 请群众监督 使群众满意 而且还不断地调整工作重心 由单纯抓经济指标 转变为同时抓 民心工 程 此外 政府加强了与民间沟通的渠道 开办了 市长热线 领导接待日 此外 也改变了政府的工作方法 即由过去简单的 行政命令转变到 先下毛毛雨 （加强宣传） 疏堵结合 利用中介组织做工作 运用市 场经济规律 以法律为依据 突出公众利 益 争取大多数 等新思维 新方式 总之 民间社会的成长 促使政府简政放权 走向 民主治理 在市场经济的大潮中 政府面对民众自 主意识的觉醒 不是从社会中拔出双脚 任 由市场来调节一切 而是在市场经济的过程 中 逐步认识到民间社会的重要性 政府在 充分尊重群体利益的前提下 主动将各方利 益整合起来 形成有组织有系统的网络联盟 和各种合作伙伴关系 努力构建一套全新的 民主管理方式 使市场冲击下呈一盘散沙状 的利益群体 在追求公众利益的目标下被重 新整合起来 在新的整合过程中 政府始终居于各种 合作关系 联盟关系的核心地位 发挥着引 导 协调 组织 服务的功能 政府通过 政 企分开 政事分开 政社分开 通过从自 身分化出去的中介性服务组织实现了上述新 功能 在此过程中 政府不是越来越 小 而是越来越强 有学者称中国的政府是 融 入社会的政府 其实很有道理 如果从组织 结构的变化看 完全可以说政府通过改革走 向了组织扩张 但如果从民主政治的角度 看 则又可以说政府正在从官本位转向民本 位 从完全的政府行政管理 通过民间社会 组织这个中介桥梁 逐步向民主参与 民主 自治 民主管理的治理方式转变 中国的民 间社会 既不是纯粹的政府统治 也不是纯 粹的民间自治 而是充分体现社会合作的官 民共治 当然 中国的民主政治仅仅是开始 更艰巨的任务还在后边 但无论如何 民主 治理的航程已经启动 我们相信没有什么力 量可以阻止它的前进 （本文编辑 潘光军）
既然分利集团理论的解释功能较强 那么 它也会对看待和分析当代中国的发 展问题有借鉴与启发价值 比如 文革 对当代中国的发展的负面影响无疑很大 但它消除了建国后形成的各类既得利益者 及诸多集团分利性的影响 这样 改革开 放后 中国经济的腾飞便有点合乎 乱 治 模式 然而 随着时间的推移 原有 的和新生的许多分利集团 如国营企业 乡 镇企业 地方政府 各类事业单位等等 对 经济和政治的进一步改革 如市场经济体 制改革 加入世界贸易组织 环境保护 住 房 医疗及其他社会保障领域的改革等 都 越来越具有阻抗作用 它们又形成未来中 国进一步发展有待解决的难题
此外 该理论对如何消除分利集团的 消极作用问题并没有进行深入的研究 对 此 笔者初步认为 可以借助诺思的制度 理论 着力于制度建设与创新 如既要建 立全国性的选择性竞争机制 奖惩分明 又 要加强意识形态中的利他性 增利性意识 的地位 增强各方的全局观念和共同利益 观念 以保证经济领域自由竞争 促进政 治领域相对平等 尤其还要借鉴公共选择 理论 想方设法首先降低执政党与政府的 分利性 进而再推动他们采取一切可能的 措施限制分利集团的分利性扩张 最终有 效实现社会稳定与发展

展原动力理论的补充 奥尔森独树一帜地 运用其发现的集体行动的逻辑及推论 专 门从分利集团对国家兴衰的负面影响角度 系统论证了社会发展中的主要障碍因素 并指出 只要注意清除分利集团这一主要 障碍 社会自然就能发展
第三 分利集团理论具有极强的历史 解释功能 他运用分利集团理论分析了大 量的历史现象 如 英国病 与大英帝国 的衰落 日德的崛起和美国各州的经验等 此外 他还扩大了其理论的应用范围 开 始超越西方 分析发展中国家与地区的分 利集团与国家兴衰的关系 如分析印度的 种姓等级分利集团 南非的种族分利集团 和小型集团在不发达国家政策中的影响问 题等等
分利集团理论的推论方法也有片面性 其推论只重视分利集团的消极作用 而完 全否认它存在一定积极作用的可能性 多 元分利集团的存在在一定程度上可谓现代 多元民主制的基础 集团的分利行为必须 通过政治这一最高途径来解决立法及制度 问题 从而解决利益的实现问题 分利集 团间的力量对比往往是政治解决方式的决 定力量 力量对比悬殊时可能发生专制统 治 力量均衡时则可能出现民主统治 当 然 也正因为分利集团的存在 现代多元 民主制才为那些实力较强集团的垄断与专 制行为 为实际上的政治不平等提供合法 的外衣 上述分析表明 分利集团的自利 性与利他性 分利性与增利性 积极性与 消极性确实并存于一体

文 ／ 彭宗超
突 因此 大多数分利集团倾向于保持固 定价格和工资 而不固定销售数量或就业 人数 决策便显得保守 可见 分利集团 自身的效率与灵活性并不高
第二 分利集团会延缓新技术的采用 阻碍资源的重新配置 从而降低经济增长 率 分利集团往往要干扰其所属的经济体 系发展新技术 并阻碍其变革 如工会因 怕失业率高而反对采用节省人力的新技术 而且重大技术进步会改变分利集团间的相 对地位 甚至导致某些分利集团瓦解 这 使分利集团对技术进步与变革都采取审慎 的态度 此外 分利集团决策迟缓 致使 其接受新技术与经济变革也滞后 即使它 们接受了新技术和新生产条件 它们还会 阻碍资源的重新分配 如保释破产企业 阻 碍资源向更高生产率处流动 从而必然降 低经济增长率

52 中国改革 ２００１ 年第 ２ 期

业者并不会有任何刺激性手段帮他们组织 起来 而少数大企业或富豪建立自己的组 织易如反掌 因此 分利集团并没有使生 活变得更加容易 反倒使社会生产率降低
总之 在奥尔森看来 分利集团的存 在 扩张和增多对一国的经济增长 社会 平等与效率 政治和谐与稳定都会造成极 大的阻碍作用 分利集团的瓦解 缩小和 减少往往意味着国家经济易于繁荣 社会 易于平等 政治易于稳定 分利集团因而 是影响国家兴衰的重要因素

奥尔森
分利集团Βιβλιοθήκη Baidu论述评

１９８２ 年 美国著名经济学家曼库尔 奥尔森出版了 国家兴衰探源 经济增长 滞胀与社会僵化 一书 从而创立了分利集团理论 该理论一提出 便立即引起学术界的广泛兴趣
主要内容 所谓 分利集团 就是指在社会总利 益中为本集团争取更多更大利益份额而采 取集体行动的利益集团 它有时也被称作 特殊利益集团 奥尔森认为 总的说来 社会中的分利集团会降低社会效率和总收 入 并使政治生活中的分歧加剧 社会上 大部分特殊利益集团的目的都在于重新分 配国民收入而不是创造更多的总收入 这 便必然导致全社会效率与总产出的下降 同时 这种对再分配问题的过多重视又使 社会政治生活相对减少了对更广泛的公共 利益的关心 一部分人的收益增加必然伴 随另一部分人收益的减少 甚至减少的比 增加的还多 因此 人民之间就产生了怨 恨 于是 当特殊利益集团的地位愈来愈 重要 分配问题格外突出时 政治上的分 歧将愈演愈烈 进而引发政治选择的反复 无常 政局的多变和社会的失控 具体说来 分利集团的负面作用主要 表现为如下几个方面 第一 分利集团的 决策迟缓 议程拥挤 且决策保守 分利 集团决策迟缓的主要原因是其必经协商或 法律程序或必经这两种途径才能进行决策 决策迟缓的结果必然是议程拥挤 同时 由 于分担决策成本易于引起成员间的利害冲
理论的不足 分利集团理论 认为人只具有自利 性 而排除人的利他性等特性 这种理论 必然无法正确解释由人的利他性所引起的 社会合作 为共同利益而采取的集体行动

等问题 其实 社会中的任何组织恐怕都 不会仅具有利己性 分利性 或仅具有利 他性与增利性 而往往是两者的复合 区 别仅在于在不同的组织 集团中两者所占 的比重可能不一样
第三 分利集团的扩大不仅会加剧本 身的垄断化程度 而且会改变社会演化的 方向 当分利集团发展到足以取得成功的 规模时 它必然采取排他性的政策 并力 图使其成员限制在收入相近与贡献相近的 范围之内 分利集团大到一定程度就会企 图垄断一切 以防新参加者参与分利 甚 至有时还希望本集团老成员破产退出 增 加余下每一成员的利益 不仅如此 分利 集团的扩大还会使社会更有利于那些最适 应于该环境的人 并非使社会向有利于天 赋较低的人 弱者和贫者的方向发展 从 而改变社会演化的方向 这样 穷人和失