服务供应商资格预审HSE调查问卷
供应商环境职业健康安全(EHS)调查表
是否达标？
☑是
□否（措施：
）
废气排放的污染源是？ 污染物排放 是否达标？ 情况
危险废物主要种类？ 是否经过有资质的公司处置？
污染源种类： 粉尘吸尘排气
☑是
□否（措施：
）
主要种类：
废油、工业废水
☑是（公司名称：
） □否（计划时间：
）
厂界噪声是否达标？
☑是
□否（计划时间：
）
工厂是否通过消防验收？
☑是
□否（计划时间：
□是 □是
☑否 ☑否
是否受到过政府环保、安监等主管部门的处罚？ □是
工厂是否获取污染物排放许可证？
□是
EHS体系
是否通过了中国认证认可监督管理委员会认可的 认证机构的ISO14001/OSAS18001认证？
□是
其他需要说明或补充的事项:
☑否 □否 ☑否（计划时间：
☑其他
园区验收 通过
）
供应商环境管理级别判定 重点EHS管理供应商 次重点EHS管理供应商 一般EHS管理供应商
XX供应商环境/职业健康安全（EHS）调查表
供应商名称
供应商基本 企业负责人
情况
供应商厂址
企业性质
□国企 □民营 ■合资 □独资 邮编
联系电话
联系传真
联系人
交易情况 与湖北小糸年交易额
产品种类
☑金属制品
橡胶制品
塑料制品 化学品
其他请填写
主要产品的生产流程
有关产品的 产品的使用寿命
情况
产品是否含有害物质
以下由公司填写 判定依据
判定人：
保存期限：2年
）
政府验收
工厂是否通过环境“三同时”验收？ 工厂是否通过职业卫生“三同时”验收？
供应商EHS和社会责任调查表
五.遵守当地劳动法规的说明 Compliance with Local Labor law 1. 是否建立劳动规章制度并符合当地劳动法规? Whether the company has established the labor rules and regulations that are compliance with local labor law and regulation? 2. 是否和劳动者签署劳动合同? Whether workers sign labor contract with the company? 3. 是否有工会及维护职工权益组织? Whether a trade union or an organization for protecting interests of workers are set up by the company or not? 4.是否有劳动部门的处罚记录? Whether the company has been punished by the Labor Authority? 5. 是否有拖欠工资记录? Whether the company had records that are withholding wages? 若有相关情况，请描述实际情况及事件：If there has relevant situations, please describe situations and events
□有机溶剂 □Organic
□酸雾 □Acid
供应商EHS评估调查表范例
供应商EHS评估调查表一、供应商概况：a)供应商名称(盖章)：b)若贵公司不是生产商，请交给生产商填写c)生产商名称(盖章)：d)地址：e)EHS负责人：f)联系电话：二、相关许可证：1. 是否有生产、经营许可证？（请附证书复印件）是□否□N/A□2. 是否通过ISO14001环境管理体系认证或ISO45001职业安全和健康管理体系（请附证书复印件）是□否□N/A□3、是否有安全生产许可证（请附证书复印件）是□否□N/A□4 是否有排污许可证（请附证书复印件）是□否□N/A□5 是否是消防验收证书（请附证书复印件）是□否□N/A□6 是否进行了安全评价（请附证书复印件）是□否□N/A□7 是否特种劳动防护用品安全标志证书（请附证书复印件）是□否□N/A□8 是否通过省级安全标准化验收工作是□否□N/A□三、安全健康和环保管理：1.是否建立安全环保组织，有专职EHS管理人员是□否□N/A□2.是否建立安全生产责任制是□否□N/A□3.是否建立并执行动火作业管理规定是□否□N/A□4.是否建立并执行设备维护保养管理规定是□否□N/A□5.是否建立并执行特种设备管理规定是□否□N/A□6.是否建立并执行EHS培训管理规定是□否□N/A□7.是否建立并执行安全检查和隐患整改管理规定是□否□N/A□8.是否建立并执行防护用品管理规定是□否□N/A□9.是否建立并执行危险化学品管理规定是□否□N/A□10.是否建立并执行应急预案管理规定是□否□N/A□11.是否建立并执行事故调查报告管理规定是□否□N/A□12.是否建立并执行废水、废气、固废的管理规定是□否□N/A□13.近三年有无发生安全和环保事故（请附事故清单）是□否□N/A□14.公司有无废水处理设施是□否□N/A□15.公司有无废气处理设施是□否□N/A□16.固废是否有效处置是□否□N/A□17.量是否建立了化学品清单（附清单、安全标签和MSDS）是□否□N/A□18.公司是否有危化品的贮罐（附贮罐清单：分布点、容积、材质、化学品名称）是□否□N/A□四、其他供应商认为有利的特殊相关资料：（请供应商描述）。
供应商调查问卷
供应商调查问卷(总9页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--供应商调查问卷说明：填写此份供应商调查问卷是我公司认同过程的一部分，也是贵公司成为我公司持续供应商的先决条件。
请尽可能详细完整地填写。
公司名称：青岛寰洲食品有限公司联系人：电话：传真：1、工厂和质量负责人员联系方式请填写工厂、生产、质量保证/质量控制负责人姓名及其职位姓名职位联系电话/传真机电子邮箱工厂名称：负责人：电话：2、产品通用名称： PE蓝色折边袋商品名称： PE蓝色折边袋批准文号：3、机构和标准贵公司是否已经GMP认证并在有效期内？Yes口 No如有，标明最近的接受认证时间和受认证时间和授证号贵公司有多少员工从事生产操作？ 70人产品的放行是否由质量管理部门完成？Yes No口贵公司是否同意由我公司质量部代表审查贵公司工厂？Yes No口贵公司是否同意提供产品法规文件的公开部分？Yes No口1.技术问题生产问题贵公司是否自己生产以上产品？Yes No口如果不是，请把此问卷的复印件传给以上产品的制造商继续填写最近的1年至3年中，贵公司的名称，所有权性质，生产地址名称：生产地址：产品种类或主要的组织架构人员有过变更吗？Yes口 No如果有，请标明是什么时间和何时在你们的制造商工厂是否生产或加工其他类产品？Yes口 No 如果有，请标出产品名贵公司的产品是否在同一个工厂内生产？Yes No口贵公司的产品生产是否使用同一条生产设备线？Yes No口产品于何时开始商业生产？ 2012年6月29日是否所有生产用原料都建立了质量标准？Yes No口是否对所有原料都进行了质量检验？Yes No口是否具备原材料的合格供应商清单？Yes口 No口是否保留样本？Yes No口生产工艺是否经过验证？Yes No口是否明确过敏原风险？Yes No口是否建立了设备的清洁程序？Yes No口关键设施设备是否经过清洁验证？Yes No口关键设备是否建立了预防维修制度？Yes No口厂房何时建造？ 2011年是否对厂房的环境控制情况进行确认？Yes No口是否有限制进入的规定？Yes No口质量保证：质量控制是否独立于生产？Yes No口是否定期进行自检并保留相关的检查记录？Yes No口是否会执行生产再加工或返工？Yes口 No产品是否始终遵循同一制定的生产工艺/程序生产？Yes No口若生产工艺有重大变更时贵公司是否会通知我公司？Yes No口通常一批产品的批量是多少？ 5000个纸箱产品是否按程序提交微生物污染检测？Yes No口是否能提供一特定批的检验报告书？Yes No口是否定期对员工进行GMP培训？Yes No口是否有GMP培训计划？Yes No口是否有培训记录？Yes No口是否定期对培训进行评估？Yes No口是否建立更改控制程序以确保在生产工艺、分析方法、关键设备中发生变更均得到有效控制和记录？Yes No口是否有纠正预防措施？Yes No口是否有工业卫生程序（如厂房、设施、人员、衣服等）Yes No口是否有产品质量回顾程序？Yes No口是否与GMP有关的数据经过电子记录和保存？Yes No口如果是，该系统是否通过验证？Yes No口质量控制产品检验是否根据规定的质量标准？Yes No口所用复合材料是否符合标准？Yes No口是否建立了书面且经过批准的检验方法？Yes No口是否该检验方法经过验证？Yes No口如分析方法有变化，贵公司是否会及时通知到客户？Yes No口是否有样品处理的书面程序？Yes No口分析结果和计算是否经两人复合？Yes No口是否由第三方验室进行分析检验？Yes No口检验报告书是否能提供所有检验由该测试实验室完成，并且该检验与规定的标准相符合？Yes No口2.运输产品运输时的包装是什么编织袋每单位的净重：产品包装上是否写明：公司名称，产品名称，批号，净重？ Yes No口请列举一产品的批号，并解释（批编号的）含义？如：Z， 15年4月8号生产贵公司是否有特别的运输条件？Yes口 No 如果有，请写明贵公司是否使用自己的运输车队？Yes No 口贵公司是否检查所使用的交通工具？Yes No口供应商调查问卷中附件1：现场审核项目表供应商审计结果通知书采购部：根据公司《供应商批准制度》规定，质检部组织相关部门于年月日对供应商进行了审计。
供应商评审调查表
供应商评审调查表供应商评审调查表1.系统管理1.1有无明确的文件化的质量政策及质量目标?质量政策是否被全公司了解、导入、维持?1.2公司组织架构是否健全、良好?1.3是否建立了品管系统，含组织图?品保架构是否完整?品保能否独立行使其权责且充分发挥其职能?1.4质量目标与责任是否有明确清楚及全公司人员了解?1.5有没有教育训练的记录,记录是否可以决定人员适合某一工作?1.6管理层之经营理念是否积极?其学历背景及管理能力是否良好?1.7是否在适当周期内进行管理评审以评价及验证质量系统之适切性及有效性?1.8是否定期进行内部质量稽核?内部稽核人员之资格是否经认定并授权?对不合格项有无采取矫正及预防行动?行动结果有无验证或确认有效?1.9是否有通过ISO9001管理体系认证?1.10是否有通过ISO14001管理体系认证?2.进料检验2.1各原材料之进料检验是否都依明确的抽样计划进行?2.2各原材料是否都有对应的检验作业指导书?(包括使用工具、量测仪器、方法等),其中内容在检验作业时是否得到切实遵循?2.3检验结果是否依各原材料对应之检验标准及抽样计划作出判定?2.4用于进料检验之图面,承认书、样品有无管制系统以保证现场使用均为现行有效版本且检验人员易于得到?2.5检验员之绩效是否有评价记录且作管制?2.6是否有足够的检验测量、试验设备?是否有设备校验计划并切实执行?2.7检验报告中各检验项目是否详细注明检验数据并作结果判定?2.8检验区域有无之明确划分?检验后良品与不良品是否作正确存放?不良品有无标识并作记录?2.9有无MRB作业流程?所有被拒收原材料之结果是否都由MRB 作出判定?2.10原材料不良是否都向供货商提出CAR?有无对供货商改善行动进行检查并作效果确认?2.11有无对原材料特别是主要原材料供货商质量状况进行定期统计评估,以作与供货商提升质量之依据?3.制程管制3.1每一工作站别是否都有作业说明书明确规定该站别所用之机器、设备、治具、工具及作业流程?3.2作业说明书是否明确规定机器设置参数(如温度速度)、工作规格以及材料名称、料号等?3.3有无文件化的制程流程图(或QC工程图或制程管制计划)?3.4制程流程图、作业说明书在发布前是否经核准并作版本版序管制?3.5有无确定重要制程(及特殊制程)及重要制程参数?重要制程参数是否纳入SPC管制?3.6检验站之设置是否合理并配备适当检验人员?每一检验站有无规定检验项目记录?3.7有无明确的检验标准,样品及抽样方式?3.8有无将检验结果统计整理成质量数据并定期通报相关部门?3.9有无首件检查制度?首件检查之时机及项目内容是否合理?3.10良品、不良品、在制品有无作标识以清楚识别,并置于正确区域?3.11有无制程流程卡可清楚识别在制品流程卡上已完成之工序是否都有QAPASS章以保证只有良品才会流至下一工序?3.12不良品是否经授权人员审核并按规定处理?返工/返修后的产品是否经得检验合格后方可进入下一道工序?3.13有无文件化的设备维修保养制度并切实执行?3.14生产设备、工装、治具等是否有足够能力及精度满足稳定生产之需要?3.15有无标准工时之计算以控制产量?3.16整个生产线是否依生产流程之顺序及设备和空间状况作统筹规划?是否顺畅有效率?3.17生产现场是否实行5S制度?是否清洁整齐有序?3.19成品及重要制程之半成品有无良品率之统计?有无提升良品率之计划以降低质量成本并切实实施?4.最终检验出货检验及装运出货4.1有无文件化的最终检验及出货检验作业程序?4.2有无成品检验、出货检验作业指导书及合理的抽样计划?4.3有无缺陷等级划分及缺陷判断标准?4.4有无按规定做落地、振动、环境试验或其它可靠性试验并提供试验报告?4.5最终检验、试验所需之设备仪器是否是足够可用?4.6合格之成品是否清楚标识且经审核并及时处理?4.7对于成品不合格之信息是否及时采取纠正预措施且相关部门积极参与?4.8包装容器能是否有效保护产品以防损坏变质?4.9出货前有无使用检查表对产品包装数量、方式、货品识别标签进行准确复核以判断是否符合规定要求?4.10有无出货检验报告?内容是否具体详实,符合客户规范?4.11有无产品标识追溯的文件化程序以保证实现从客户处的产品追溯到各工序?4.12是否有定期交环保成品送第三方检测检验进行检验以确认其是否符合环境物质管理标准?5.客诉服务5.1有无处理客户投诉的文件化的作业程序?5.2有无明确部门或人员负责客户投诉处理?5.3有无明确客户投诉信息的传递途径?5.4客户投诉经负责部门或人员初步分析后是否迅速传递至责任部门采取改善措施?5.5有无客户特殊要求(特殊规格或特殊配合需要)转化系统以保证客户特殊要求被执行?5.6有无明确规定客户投诉回复时间?是否在规定时间内将详细书面改善措施回复给客户?5.7客户投诉处理是否有改善效果追踪(PDCA)?5.8是否定期对客户投诉进行统计以作改善之依据?6.仓储管理及物料管制6.1有无文件化的仓储管理作业程序以规范搬运、储存、包装、防护、交付作业?6.2仓库有无合理之区域划分(如原材料仓、成品仓、半成品仓、待验区、退货区等)及库位划分?运输通道是否畅通?6.3有无规范搬运工具、堆放高度(或层数)、包装方式等以防物品损坏或变质?6.4对环境有特殊要求之物品是否存放在温度、湿度符合要求之场所?6.5静电敏感材料是否采取静电防护措施?6.6存货记录是否准确显示货品数量,存放位置及进出状况?6.7仓库内物料摆放是否整齐有序?周围环境是否干净整洁?6.8有无物料存放周期之规定?过期物料是否重新验判?6.9所有物料都有相应标识显示其状态(良品、不良品、原材料、半成品、成品等)?6.10有无物料先进先出(FIFO)之管制?执行成效如何?6.11有无处理客户退回品之文件化程序?7.培训7.1公司人力资源政策是否有明确的书面规定:禁止招募、使用童工(16岁以下),该规定有无切实执行?7.2有无文件化的培训程序?7.3有无确认与质量有关所有人员培训需求之系统?有无按培训需求制定培训计划并依计划实施培训?7.4有无与不同工作性质不同工作层别相适应之培训教材体系?7.5培训讲师之资格有无清楚规定及授权?7.6所有与质量有关人员特别是检验人员及重要制程作业人员是否必须接受过相应培训且合格后方能上岗?7.7有无规定接受培训人员之考核方法(理论考试或实践考核)?考核结果是否作为相应人员合格上岗之依据?7.8是否对特殊工作岗位(如电工)作明确定义?其作业人员之资格是否经认定及授权?7.9培训纪录是否完整并保存?8.文件管制8.1有无文件化的文件管制程序明确定义管制文件范围(质量手册、程序文件、设计文件及技术图面、作业说明书、稽核文件等)并保证管制文件确实受控?8.2能否保证所有与质量有关人员易于得到恰当且现行有效管制文件?过时或作废文件是否及时从所有使用场所撤走? 8.3有无规定管制文件之审核权限?管制文件在发布前是否经授权人员审核通过?8.4有无工程变更管制系统、工程变更在实施前是否经授权人员审核通过并及时发布到使用场所?8.5质量记录有无保存时限规定?质量记录是否能充分证明质量系统运行之有效性并作改善之依据?9.产能、成本、交期、配合9.1客户订单是否有系统之检查工单之版本更新?9.2确认客户订单前是否确认客户产品规格与订单一致?9.3客户通知产品规格变更是否有图面及承认书或ECN做依据?9.4客户往来文件、要求、通知、合约等是否完善管理?9.5业务及工程部门是否有能力处理客户对产品生产制程之要求?9.6客户订单中如有特殊要求,公司内部文件是否也记录客户之特殊要求?9.7客户订单中提供之相关技术文件是否妥善保管不外流?9.8是否有建立客户服务响应时间即客户满意指针之一的管理系统?9.9是否有对客户制定定期的降价计划.目标,执行成效如何?9.10是否有定期的运输、材料、制程计划成本缩减?9.11现有成本/价格水平(参考我司相近材料或半成品成本/价格)9.12现有机器、设备、产能、交期可达到水平状况(参考我司现有状况9.13是否有相关产能的应急和备援以及扩充计划;10.模具工程能力10.1模具维修与保养是否确实执行、数据是否健全?10.2有无建立模具履历表管制模具状况、成品质量与产能?(进出记录)10.3设计人员的设计水平状况?10.4开模、修模或相关经验是否丰富?10.5作业流程与管控是否顺畅?10.6技術人員的水平及人員編制是否充足?10.7硬件设备状况(加工生产设备);10.8软件设备状况(指脑绘图软件重要加工设备编程软件);。
供应商审核调查问卷
3、产品研发人、工艺人、过程工程师人，其它工程师技术人员（列名）人。
4、自己设计的主要产品有，工具、模具有
5、主要设计制作的设备有：
6、产品的开发周期限人：
7、是否有客户参与产品或工艺开发，如何参与？
8、是否有供应商参与产品或工艺开发，如何参与？
9、主要设计软件及功能：
10、主要生产设备（或附件）：
5、公司流程图如下：
6、正常工作天/周，生产班次，各班时间，办公时间。
7、主要产品，产量（前年），产量（去年），产量（今年），平均出口比例。
8、工厂设计产量：，现有产量：。
9、主要客户，主要产品，年供应量，交货周期（天），所占比例（%）。
10、主要供应商，供应产品（零部件），年供应量。供应发货周期（天）。
5、原材料采购周期天，原材料库存天。本地原材料采购周期天，占%，确认定单需要时间小时（天）。
6、是否有最小生产批量？若有，人多少？
7、可接受的定单范围%，确认定单需要时间小时（天）。
8、是否采用MRP或EBP等系统，若有，列出名称及应用范围。
四、 生产技术、工艺水平及工程能力
1、开发、工程部门的功能、架构为（或附件）：
二、 质量体系
1、质理方针/政策是：
2、质量代表及职位：
3、质量管理体系结构图如下：
4、是否具有ISO9000认证？若是，附证书。若否，计划何时？
5、今年的质量目标主要有：
6、来料检验按标准执行，主要指标有：
7、过程质量目标为：
8、是否用PPM？是否用SPC？
9、交货质量执行的标准为，主要缺陷AQL（或其它）
5、公司的产品设计/工厂建设是否进行环境影响评估？若有简单介绍。
6、生产的产品或工艺过程是否含有或使用重金属，如有含量多少？如何控制？
供应商资格评估问卷
供应商资格评估问卷该公司是否需要提交最近一个年度的财务报告是☐否☐该公司是否属于现场承包商是☐否☐(如果”是”现场承包商，须完成以下选择：)属于高风险☐中风险☐低风险☐需要提交以下那些资料：安全政策和程序☐员工奖惩制度☐培训记录☐工伤年报表☐LOTO 装备☐承包商安全健康资格表☐高风险操作规程☐第一部分概况审核日期：联系人：供应商名称：部门：地址：电话：所提供产品及服务范围：雇员总数：第二部分供应商资格评估品质：·有否完善成文的品质方针？例如：SPC、SQC、ISO/QS等有无不适用·有否对所有涉及品质的管理、执行及确认的人员的职责、权限有明确的规定有无不适用·公司领导层有否对其品质方针政策的承诺有无不适用·有否一个已建立的形成文件的品质系统来确保其产品能满足规定的要求有无不适用技术：·有否具备研发能力或拥有研发中心有无不适用·技术水平及技术支持好差不适用厂房设备：·厂房整洁程度好差不适用·设备能力及运行状况好差不适用·设备产能与市场水平相比较高低不适用·有否专人检查、测量及测试设备是否有足够的控制和监管有无不适用有无不适用保证供应：·供应能力/扩容能力强弱不适用·对不合格材料/产品有否建立纠正程序？有无不适用·原料供应渠道是否稳定是否不适用·人力资源是否充足/对从事特殊技能的人员是否进行认证及定期培训是否不适用财务审核：·营业执照及纳税凭证是否有效是否·公司名称和地址是否一致是否·提供的服务是否与营业执照注册服务相符是否EHS审核：·是否有完善的、形成文件的安全程序？有无不适用·是否对其员工进行必要的安全培训？有无不适用总评：通过☐不通过☐（评估问卷中只要有一项是负面的回答，如”无”“否”“差”则该供应商为“不通过”）审核人姓名：采购部人员(必需)：日期：EHS人员 (如需要)：日期：财务部人员(如需要)：日期：法律部人员（如需要）：日期：其他相关人员（如需要）：日期：。
服务供应商资格预审HSE调查问卷
九、效劳供给商资格预审HSE调查问卷为了帮助承包商说明HSE管理所期望的目标，请承包商如实答复本附件要求的内容。
如果承包商没有对以下内容给出适宜的答复，将可能严重影响对您单位的评估结果。
因此公司建议承包商对所有的问题提供尽可能详细的信息，以便我们对承包商的HSE管理过程能有一个全面和合理的评估。
分包商首先要取得国家相应单位颁发的标准证书，方可进展此项工作。
以下是需要答复的问题和要求提供的相关资料〔注意请按其顺序答复〕1.0 领导及执行〔总分值 10分〕1. 您公司的HSE政策是由谁签署的？2. 您公司高级管理人员如何参及HSE管理？3. 您公司如何改良HSE绩效？有什么具体指标?4. 列出方案用于本工程的HSE组织机构图。
5. 提供HSE经理、监视和工程师的简历。
6. 提供该组织各层人员所遵守的HSE标准。
7. 提供您公司过去三年在其它工程上的平安记录, 包括事故统计、调查报告，人员培训记录和平安检查记录。
2.0 方针及目标〔总分值 10分〕1. 贵公司是否有关于HSE的方针文件？有没有如果有请附页。
2. 贵公司是否有关于HSE的目标？有没有如果有请附页。
3. 谁是贵公司中执行HSE管理的最终责任人？4. 谁是贵公司中对前期和现场方针执行负责的最高管理人员？3.0 组织、职责、资源、标准和文件〔总分值 10分〕3.1 执行及沟通1. 贵公司在HSE活动、目标设定和监控过程中是如何进展管理的？2. 贵公司是否有平安组织？有没有3. 贵公司有效管理HSE的组织机构如何设置？--附组织机构图和信息交流程序4. 贵公司对HSE会议有何规定？3.2 工程经理/主管/高级现场人员/HSE参谋的能力和训练各层参及方案、监视、检查和执行工程工作的经理、主管是否均承受正式的HSE培训，以便在工作中更好的满足HSE要求？是不是如果是，请详细说明内部培训课程、内容和持续时间。
3.3 能力和根本HSE培训1. 贵公司如何确保职工获取根本工业HSE知识并不断得以更新？2. 贵公司如何确保新职工〔包括分包商〕获取有关HSE政策和实践知识？3. 贵公司如何确保新职工和新承包商职工学习并获取关于特殊危险事故的信息？4. 贵公司为所有职工提供哪些培训，以使他们了解到公司的HSE管理要求？如果有内部培训，请说明详细培训内容。
HSE供应商调查表(样稿)
c） 康隐患（放射物、石棉和化学制品等）的培训？
您如何判断贵公司的哪些作业活动领域需要专门的 HSE 培训，例如有关健
3.2
d） 贵公司有哪些专门的 HSE 资源？
e） 贵公司如何对 HSE 相关员工进行专业培训？
a） 断更新？
贵公司如何确保新员工能够掌握工业 HSE 的基础知识？如何保证知识的不
详细内容
a） 如果是，请介绍该流程。
贵公司是否建立了承包商管理流程或者体系？
承包商管理流程介绍
已建立承包商管理流程，详见附页 1.制订资格预审制度； 2.收集承包商资料（如企业信息、资质、组织机构、管 理制度和保障体系）； 3.资格预审、HSE资格预审； 4.合格进入承包商名册； 5.现场调查、检查承包商HSE管理措施； 6.进行评估，择优选择承包商。 7.评估承包商在HSE方面的能力或绩效：包括资质、人员 、设备、管理体系、组织保障、技术能力、监视和测量 能力等方面进行调查评估，并对承包商以往的HSE绩效进 行调查，有无HSE事故发生及受处罚的情况。 提出以下HSE要求： 1） HSE管理组织、HSE负责人、现场HSE负责人、现 场HSE管理员； 2） HSE管理制度及保障体系； 3） 作业人员的文化、技能及具备的HSE知识水平； 4) 特种作业人员的培训、取证； 5） 作业人员的劳动防护用品用具配备； 6） 所用施工机具的安全卫生状况； 7） 遵守相应法律法规和企业HSE要求的承诺； 8） 针对作业项目风险所采取的HSE管理措施。
HSE 常规培训
3.3 b） 求？
贵公司如何确保新员工也能掌握贵公司在 HSE 方面的政策、实践和公司要 详细内容
c） 相关资料？
贵公司如何确保新员工就工作中可能产生的具体的有害物接受指导或者掌握
(高效生产)HSE供应商调查表
死亡事故率（每 108 小时） 损失工时工伤频率（每 106 小时） 全部可记录案例频率（每 106 小时）
环境 主要防护措施损坏（可记录）
当年 第1年
当年 第1年 FAT LTI LWC RWC MTC
TRC
FAR LTIF TRCF
LOPC
当年 第1年
第2年 第3年 第4年 第2年 第3年 第4年
第2年 第3年 第4年
供应商资格预审调查表 - HSSE 数据
各项的定义见词汇表
具有一定危险性的工作 总工时 具有一定危险性的工作 - 驾驶（公里） 具有一定危险性的工作 - 现场作业（小时）
安全 死亡率 损失工时事故 损失工作日案例 限制工作日案例 医疗案例 急救案例 全部可记录案例（FAT、LWC、MTC或RWC汇总）
供应商现场审核问卷表
7
2、是否具备相关测试设备
7
3、是否具备研发能力
5
4、能否保证产品工艺要求
10
5、是否有相关的认证证书
3
1、是否有品质管理组织架构
4
2、记录文件是否与程序文件符合
3
3、有无检验文件以及现场记录
4
4、现场是否有 5S 管控，物料摆放整齐，乱摆乱放的现象 3
5、是否购买相应实验设备，并投入使用
3
6、产线不合格品是否被适当标识﹑隔离﹑确认和分析并 3
严重缺陷 不接纳
对系统须需要做大幅度的改善，以能合乎公司的质量 要求
没有实质的质量系统，对改善计划没有具体落实，也 未能显示适当文件
危险物品的控制，是否遵守先进先出原则
5、开发人员数量是否满足新品开发需求
2
6、普工、产线数量是否满足产能需求
2
7、产线是否具备灵活调配能力
3
8、营业额是否具备行业水准
1
9、承诺的交期是否符合市场及我司的情况
4
10、是否有紧急订单的处理流程，是否按照流程执行
4
11、是否有支持账期的能力
5
1、是否具备相关实验设备
且采取了持续改善措施
7、采购物料或成品是否有可追溯性标识(如条形码﹑标签
﹑系列号﹑批号﹑日期码等)以便问题分析和采取纠正措 3
施?
总分 备注
评估结果 采购部意见：
技术部意见：
品质部意见：
最终结果： □不合格 备注：
□合格
累计记分：
签名： 签名： 签名：
日期： 日期： 日期：
签名：
日期：
级别 A B C D E
XXXXX 有限公司
供应商现场审核问卷表
承包商HSE资格预审问卷
2.公司是否有事故调查程序？事故和险情事件是否得到报告、调查和整改？
4
3.公司过去5年内在HSE方面是否受到过任何形式的奖励?
3
4.过去3年内事故记录。
5
审核得分
注：
承包商
资格预审得分
结论
低于40
被审查的承包商未能通过资格预审，因此，将暂不考虑使用该承包商。
40 - 60
被审查的承包商未能通过资格预审，然而，如果能在存在问题的方面有实质性的整改，从而达到60分以上，还有可能考虑使用该承包商。
2
4.公司是否对员工进行入厂安全教育？
2
5.公司是否开展岗位安全培训？
3
6.公司是否有渠道使员工了解工作环境中和本岗位所涉及的潜在职业危害？
3
7.公司是否有胜任能力评估机制以确保员工在生理上、知识、经验和技能上适合所拟从事的岗位?
2
第六部分应急管理与事故调查15
1.公司是否编制了应急管理计划?是否进行了相应的培训和演练？
5
5.公司是否有年度HSE回顾总结？
1
6.公司是否有隐患汇报及整改程序？
3
7.公司是否定期召开安全会，如果是，多长时间召开一次？（提供安全会会议纪要）
3
8.公司是否有专职的安全管理人员？
2
9.公司是否有全面的HSE审核计划？该审核计划是否涉及对HSE目标的完成情况、对法律法规的遵守情况及HSE管理体系的有效性的评估？
5
10.公司是否有分包商管理程序？
2
第四部分安全管理工具15
1．公司有没有正式的风险评估程序?公司在识别、评估、控制和减小风险方面采用了哪些技术?
4
2．公司是否有作业安全行为观察改进计划？
QHSE调查问卷
服务供应商资格预审QHSE调查问卷为了帮助承包商表明QHSE管理所期望的目标，请承包商如实回答本附件要求的内容。
如果承包商没有对以下内容给出合适的答复，将可能严重影响对您单位的评估结果。
因此公司建议承包商对所有的问题提供尽可能详细的信息，以便我们对承包商的QHSE管理过程能有一个全面和合理的评估。
分包商首先要取得国家相应单位颁发的标准证书，方可进行此项工作。
以下是需要回答的问题和要求提供的相关资料（注意请按其顺序回答）第一部分质量调查问卷1. 前期策划（满分 15分）1.1 是否有质量管理文件并得到权威部门的认证？如果有，请提供证书作为附件。
有1.2 是否有质量方针及质量目标？如果有，请提供。
有1.3 是否对体系文件或程序的适用性进行周期性检查？如果有，请提供。
（如管理评审）有1.4 贵公司谁对提供的产品和服务负直接责任？1.5 在承揽我公司的工作中，是否还会对工作内容进行再分包？如果分包，如何管理？2. 文件准备（满分30分）2.1 项目运行时，是否会编制质量计划？如果有，请提供例子。
有2.2 项目初期是否编制质量人员组织图，并编制职责？如果有，请提供例子。
有2.3 是否对从业人员进行质量培训？如果有，请提供培训记录。
2.4 是否有不符合控制程序？如果有，请提供程序。
有2.5 是否有内部审核程序？如果有，请提供程序并提供近两年的内部审核报告。
有2.6 是否有纠正预防程序？如果有，请提供。
2.7 是否有文件管理程序？如果有，请提供。
有2.8 是否有记录控制程序？如果有，请提供。
有3. 施工过程控制及其手段（满分 35分）3.1 贵公司工作人员是否具备满足工作相关要求的资质？有3.2 如何预防由于人员变动而产生的质量不稳定因素？3.3 如何和顾客建立有效的沟通渠道？怎样处理顾客抱怨？3.4 项目如需要赶工，是否会编制赶工质量风险控制文件？如果有，请提供复印件。
3.5 项目进行中对于发现的不符合，能否按业主要求按时关闭？3.6 贵公司是否会有自己的专职质量管理人员？有3.7 是否会编制自检程序？自检程序中是否精确描述检验方法？如果有，请提供程序。
承包商HSSE管理问卷
6. 是否能提供职业健康管理体系认证?
9.是否能提供 不全，具体介绍 不能 能，具体介绍 不全，具体介绍 不能
10~6 5~1 0 10~6 5~1 0
10. 对遇到伤亡事故时是否有应急救援措施?
承包商HSE的问卷
序号 内容 标准 能（提供复件） 1. 对雇员是否能提供医疗及意外伤害责任保险? 不全（提供复件） 不能 能，具体介绍 2.对雇员是否能提供个人保护设备，PPE等 不全，具体介绍 不能 能，具体介绍 3. 是否能提供紧急应急预案? 不全，具体介绍 不能 有，具体介绍 4. 对雇员是否进行过职业卫生、危害防护 知识、现成 不全，具体介绍 自救互救技能培训? 没有 能，具体介绍 不全，具体介绍 5. 现场是否能提供医疗设备，供应量多少? I. 健康 管理 不能 No 能，具体介绍 不全，具体介绍 不能 能，具体介绍 7. 是否能提供职业卫生危害因素的辨别与评价? 不全，具体介绍 不能 能，具体介绍 8. 是否能提供职业卫生方面法律法规符合性评审报告? 不全，具体介绍 不能 标准分 10~6 5~1 0 10~6 5~1 0 10~6 5~1 0 10~6 5~1 0 10~6 5~1 0 10~6 5~1 0 10~6 5~1 0 10~6 5~1 0 实际分
供应商EHS管理调查表
供应商EHS管理调查表
一.环境管理概况
1.公司是否设置专门的环境管理部门和专职的管理人员？
是否不知道
2.公司有否ISO14000认证或者相关的计划？
是否不知道
（公司正在筹划ISO14000认证，程序文件已拟订完成）
3.公司有否进行重大环境因素的登记？
是否不知道
4.公司有否对员工进行环境保护方面的培训？如果有，情况如何？
EHR-EHP-12-06A
三.水污染控制
1.请列出污水来源。
2.是否有水冷系统？
ห้องสมุดไป่ตู้是否不知道
若是，请说明是甚麽。
3.是否有油水分离器？
是否不知道不适用
若是，请标示出他们的位置。
4.污水有否进行处理后才排放？如何处理？
有无
经过化粪池集中排放到工业园区中心排污管。
5.请列出污水或其他排放所需的执照或准许证。
经乐清市环保局批准签发的《建设项目竣工环境保护验收登记卡》
是否不知道
若是，请说明使用那些挥发有机物。
3.有无锅炉及使用情况，包括燃料类型，燃料使用率，最大供热率。
无
4.请列出所有氯氟化碳(氟利昂)的来源。请按冷却剂类型列出有关来源。chlorofluorocarbons (CFCs).
小型空调，没有其它。
EHR-EHP-12-03A
XXXXXX有限公司
供应商EHS管理调查表
是否不知道
5.公司怎样进行环境管理？
我公司没有ISO14000，但公司建有《工作环境管理程序》，成立了环境检查小组，并负责日常环境检查。
EHR-EHP-12-02A
XXXXX有限公司
供应商EHS管理调查表
服务供应商问卷
服务提供商调查问卷以下调查问卷需由已经从事或将要从事为[填入具体xxx公司名称]（“xxx”）提供服务的贵公司（“公司”）完成。
本调查问卷中，“官员”是指在任何政府、政党、政府官员、政治候选人或其他国际组织中履行职能的任何雇员、代表或个人。
“政府”指任何国家、省或地方政府，组成政府的部门、机构、办事处、委托机构或执法机关，以及任何隶属于政府或受政府控制企、事业单位。
1.一般信息2.股东、董事和高管3.请提供公司所属国和为xxx提供服务所在国的工商登记证书和/或公司注册证明，最新的财务报告和银行资信证明。
4.简要描述公司过去提供服务的经验和具备的条件。
5.请描述公司这次将要提供的服务的性质和内容：6.公司或与公司有关联的人（所有者、董事、高管、雇员）过去或目前是否担任过政府官员或与任何政府或官员有联系？包括实质性的业务往来和密切的个人关系。
7.公司的任何人（所有者、董事、高管、雇员）过去或目前是否与xxx的任何人有私交关系、亲属关系、业务关系、财8.是否有政府或官员从公司为xxx提供的服务中取得利益或以其他方式可能谋取利益？9.公司是否已经或即将雇佣其他分包人、顾问、代理或代表提供实质性帮助来完成为xxx提供的服务？10.公司或其任何隶属人员是否遭受过与欺诈、贿赂或其他财务犯罪有关的任何调查、审计、诉讼程序，或经济制裁、出口管制？签字：印刷体名字：职务：公司：签署日期：附录2聘用服务提供商之内部申请表该申请表由提出聘用新服务提供商或继续聘用在曾经的调查问卷中出现过“高风险”事项的现有服务提供商的亚萨合莱员工填写。
该申请表提交须一并提供：(a)服务提供商填写的调查问卷；和(b)最初的调查问卷/尽职调查报告（如有）。
申请人签字：印刷体名字：职务：总经理签字：公司：签署日期：以下签署为我们行政审批聘用上述服务提供商的批准。
签字：印刷体名字：职务：签署日期：。
承包商HSE MS审计问卷
Appendix 6Contractor HSE MS Audit Questionnaire承包商HSE MS审计问卷This document is intended to provide a tool to the auditors who perform the site visit in nominated contractor company, focusing on HSE, in the pre-qualification or tender stage. It is recommended to use the document internally. Before audit, the auditors shall collect basic information to gain general picture of contractor’s HSE MS from the Contractor HSE Pre-qualification Standard Questionnaire or other channels. After audit, the auditors shall evaluate the status of contractor’s HSE MS. It will be an important reference for bid evaluation.本文件主要是为审计师提供在资格预审或招标阶段对提名的承包商公司进行现场考察时审核承包商HSE工作的一种工具。
建议仅在内部使用。
审计前，审计师应通过《承包商HSE资格预审标准问卷》或其它渠道收集基础信息，大致了解承包商HSE MS的情况；审计后，审计师应对承包商HSE MS的状况进行评估。
审计结果将作为评标的重要参考依据。
The audit team typically consists of representatives from contractor owner and HSE professional. The audit process normally include:审计组一般由业主代表及HSE专业人员组成。
预审工作调查问卷模板
尊敬的参与者：您好！为了解我国预审工作的现状、问题和需求，以便进一步提高预审工作的效率和质量，特开展本次调查。
本问卷采取匿名方式，您的个人信息和回答内容将严格保密。
感谢您在百忙之中抽出时间参与本次调查。
以下是问卷内容：一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女（3）其他2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您所在地区：（1）东部地区（2）中部地区（3）西部地区（4）东北地区（5）其他4. 您的职业：（1）公务员（2）律师（3）法官（4）检察官（5）律师助理（6）其他二、预审工作认知5. 您对预审工作的了解程度：（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）完全不了解6. 您认为预审工作在司法实践中具有哪些作用？（1）提高审判效率（2）确保案件质量（3）保障当事人合法权益（4）促进司法公正（5）其他三、预审工作现状7. 您认为当前预审工作存在哪些主要问题？（1）工作量过大，工作压力较大（2）预审人员素质参差不齐（3）预审工作程序不规范（4）预审工作与审判工作衔接不紧密（5）其他8. 您认为预审工作面临的主要挑战有哪些？（1）法律依据不足（2）信息化程度不高（3）工作手段单一（4）人员编制不足（5）其他四、预审工作需求9. 您认为如何提高预审工作效率？（1）优化预审工作流程（2）加强预审人员培训（3）引入信息化手段（4）增加人员编制（5）其他10. 您认为如何提高预审案件质量？（1）严格审查证据（2）加强与审判部门的沟通（3）提高预审人员素质（4）完善预审工作制度（5）其他11. 您认为如何保障当事人合法权益？（1）严格执行法律程序（2）加强对当事人权利的保护（3）提高预审人员的职业道德（4）完善预审工作制度（5）其他感谢您参与本次调查！请您在填写问卷时，务必按照自己的实际情况和真实感受作答。
我们将对您的宝贵意见给予高度重视，并在今后的工作中努力改进预审工作。
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九、服务供应商资格预审HSE调查问卷
为了帮助承包商表明HSE管理所期望的目标，请承包商如实回答本附件要求的内容。
如果承包商没有对以下内容给出合适的答复，将可能严重影响对您单位的评估结果。
因此公
司建议承包商对所有的问题提供尽可能详细的信息，以便我们对承包商的HSE管理过程能有一个全面和合理的评估。
分包商首先要取得国家相应单位颁发的标准证书，方可进行此项工作。
以下是需要回答的问题和要求提供的相关资料（注意请按其顺序回答）
1.0 领导与执行（满分 10分）
1. 您公司的HSE政策是由谁签署的？
2. 您公司高级管理人员如何参与HSE管理？
3. 您公司如何改进HSE绩效？有什么具体指标?
4. 列出计划用于本项目的HSE组织机构图。
5. 提供HSE经理、监督和工程师的简历。
6. 提供该组织各层人员所遵守的HSE规范。
7. 提供您公司过去三年在其它项目上的安全记录, 包括事故统计、调查报告，人员培训记录和安全检查记录。
2.0 方针与目标（满分 10分）
1. 贵公司是否有关于HSE的方针文件？有没有
如果有请附页。
2. 贵公司是否有关于HSE的目标？有没有
如果有请附页。
3. 谁是贵公司中执行HSE管理的最终责任人？
4. 谁是贵公司中对前期和现场方针执行负责的最高管理人员？
3.0 组织、职责、资源、标准和文件（满分 10分）
3.1 执行与沟通
1. 贵公司在HSE活动、目标设定和监控过程中是如何进行管理的？
2. 贵公司是否有安全组织？有没有
3. 贵公司有效管理HSE的组织机构如何设置？。