2011年证券从业投资分析每日一练(8月8日)
2011年证券从业考试投资分析及答案理论考试试题及答案
1、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。
A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新3、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金4、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
A．准确B．真实C．公正D．规范5、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务6、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准7、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度9、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本10、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
证券《投资分析》训练试题及答案解析
证券《投资分析》训练试题及答案解析每日一测：(单项选择题)()主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混合工具，以满足投资人或发行人的多样化需求。
A.无套利均衡分析技术B.整合技术C.组合技术D.分解技术【正确答案】B【本题来源】2011年9月资格《投资分析》真题单选题第56题【题目解析】整合技术就是把两个或两个以上的不同种类的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成。
其目的是获得一种新型的混合金融工具，使它既保留原金融工具的某些特征，又创造新的特征以适应投资人或发行人的实际需要。
(单选题)以个人为发行对象的( )有时被称为储蓄债券。
A.短期国债B.流通国债C.非流通国债D.中期国债【本题来源】2011年3月证券从业资格《基础知识》真题单选题第14题【正确答案】 C【题目解析】本题所要考核的知识点是储蓄国债。
储蓄国债，是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
储蓄国债采用代销或包销方式发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售。
储蓄国债自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两类。
储蓄国债是2006年推出的国债新品种，具有以下特点：(1)针对个人投资者，不对机构投资者发行。
(2)采用实名制，不可流通转让。
(3)采用电子方式记录债权。
(4)收益安全稳定，由财政部负债还本付息，免缴利息税。
(5)鼓励持有到期。
(6)手续简化。
(8)付息方式较为多样。
所以，本题答案为C。
【考点】中央政府债券。
2011年八月份证券从业考试《投资分析》考试技巧与口诀
1、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委2、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理3、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币4、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他5、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制6、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制7、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年8、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率9、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率10、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书11、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商12、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％13、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币14、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
2023年期货从业资格之期货投资分析每日一练试卷A卷含答案
2023年期货从业资格之期货投资分析每日一练试卷A卷含答案单选题（共30题）1、2011年8月1日，国家信息中心经济预测部发布报告指出，三季度物价上涨可能创出今年季度峰值，初步统计CPI同比上涨52%左右，高于第季度的67%。
在此背景下，相对于价格变动而言，需求量变动最大的是( )。
[2011年9月真题]A.食品B.交通支出C.耐用消费品D.娱乐消费【答案】 D2、美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。
一般来说，该指数( )表明制造业生产活动在收缩，而经济总体仍在增长。
A.低于57％B.低于50％C.在50％和43％之间D.低于43％【答案】 C3、当前十年期国债期货合约的最便宜交割债券(CTD)报价为102元，每百元应计利息为0.4元。
假设转换因子为1，则持有一手国债期货合约空头的投资者在到期交割时可收到（）万元。
A.101.6B.102C.102.4D.103【答案】 C4、将依次上升的波动低点连成一条直线，得到( )。
A.轨道线B.压力线C.上升趋势线D.下降趋势线【答案】 C5、4月22日，某投资者预判基差将大幅走强，即以100．11元买入面值1亿元的“13附息国债03”现券，同时以97．38元卖出开仓100手9月国债期货；4月28日，投资者决定结束套利，以100．43元卖出面值1亿元的“13附息国债03”，同时以97．40元买入平仓100手9月国债期货，若不计交易成本，其盈利为（）万元。
A.40B.35C.45D.30【答案】 D6、利用MACD进行价格分析时，正确的认识是( )。
A.出现一次底背离即可以确认价格反转走势B.反复多次出现顶背离才能确认价格反转走势C.二次移动平均可消除价格变动的偶然因素D.底背离研判的准确性一般要高于顶背离【答案】 C7、下列不属于实时监控量化交易和程序的最低要求的是（）。
A.设置系统定期检查量化交易者实施控制的充分性和有效性B.市场条件接近量化交易系统设计的工作的边界时，可适用范围内自动警报C.在交易时间内，量化交易者可以跟踪特定监测工作人员负责的特定量化交易系统的规程D.量化交易必须连续实时监测，以识别潜在的量化交易风险事件【答案】 A8、假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，βS=1.20，βf=1.15，期货的保证金比率为12%。
2011年八月份证券从业理论考试试题及答案
1、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整2、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型3、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理4、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观5、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询6、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易7、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限8、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询9、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范10、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是11、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险12、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值13、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2014、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动15、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心16、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值17、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。